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摘要：在经济全球化背景下，企业更多依赖外部转移、购买和应用知识，吸收能力成为企业创新能力的关键组成部分。文章基于已有文献，通过对技术创新投入、内部管理和公共研发政策对吸收能力的影响研究，旨在对企业创新有实际指导作用。
关键词：吸收能力；技术创新投入；内部管理；公共研发政策
一、 企业吸收能力理论
Cohen和Levinthal最早定义了吸收能力，指企业从外部识别、获得和应用知识的能力。过去的研究表明，以往的知识积累特征影响企业吸收能力。此外，Cohen和Levinthal将企业吸收能力与研发强度看作一回事，却没有具体阐释吸收能力与研发强度之间的关系。
基于已有文献，本文提出三个关于企业吸收能力内部和外部影响因素的假设：
（1）建立吸收能力和技术创新投入的关系。Cohen 和Levinthal早期用研发强度表示技术创新投入，但二者的范围不同。本文定义了技术创新投入是指人力资源、物质资源和财力资源的投入，用于企业内部研发、技术采购与合作研发，推进实现技术创新。
（2）已有研究过分看重过去积累知识对吸收能力的影响，认为研发直接转化为吸收能力，而忽视管理的核心作用，削弱了企业为吸收、捕获和应用新知识做出的实际努力。现实中，企业需要建立必要的资源和开发组织能力，使之能够融合和应用新的外部知识（Jansen et al.，2005）。
（3）一些研究表明（Spenee，1984；Hinloopen，1997， 2000），最有效的公共研发政策应对影响吸收能力的因素给予补贴或税收优惠。而传统的公共研发政策直接给予企业研发活动补贴政策或税收优惠，这是产生替代效应和挤出效应的根源。本文将公共研发政策作为考量企业吸收能力的外部因素。
二、 企业吸收能力影响因素相关理论
1. 技术创新理论。技术创新的关键是知识资源的获取，一般而言知识资源的获取可以采取内生（自主研发）或外生（技术转移、吸收或购买）两种方式。本文讨论了外生方式，总的来说，发展中国家通常采取这种技术创新方式。
影响外部知识资源的转移、吸收或购买的因素主要包括研发支出和人力资本投资。研发支出是企业技术创新的必要投入，合理的研发支出有助于提高企业的绩效。根据以往的实证研究，企业研发支出和技术创新绩效存在正相关关系（Stokey，1995）；研发和专利在跨部门的企业和产业水平上具有正相关关系，而在企业时间的维度有较弱的相关关系（Griliches，1987）；Crepon等人研究了法国制造部门中企业研发支出影响创新和生产率增长（Crepon et al.，1998）。
人力资本是企业的战略资产，毋庸置疑是企业持续技术创新的源泉之一。Ferris从理论上研究了企业层面上人力资本和创新绩效的关系（Ferris，et al.，1998）。Becker和Huselid的研究表明，人力资本和技术创新绩效存在正相关关系（Becker
关键词：吸收能力；技术创新投入；内部管理；公共研发政策
一、 企业吸收能力理论
Cohen和Levinthal最早定义了吸收能力，指企业从外部识别、获得和应用知识的能力。过去的研究表明，以往的知识积累特征影响企业吸收能力。此外，Cohen和Levinthal将企业吸收能力与研发强度看作一回事，却没有具体阐释吸收能力与研发强度之间的关系。
基于已有文献，本文提出三个关于企业吸收能力内部和外部影响因素的假设：
（1）建立吸收能力和技术创新投入的关系。Cohen 和Levinthal早期用研发强度表示技术创新投入，但二者的范围不同。本文定义了技术创新投入是指人力资源、物质资源和财力资源的投入，用于企业内部研发、技术采购与合作研发，推进实现技术创新。
（2）已有研究过分看重过去积累知识对吸收能力的影响，认为研发直接转化为吸收能力，而忽视管理的核心作用，削弱了企业为吸收、捕获和应用新知识做出的实际努力。现实中，企业需要建立必要的资源和开发组织能力，使之能够融合和应用新的外部知识（Jansen et al.，2005）。
（3）一些研究表明（Spenee，1984；Hinloopen，1997， 2000），最有效的公共研发政策应对影响吸收能力的因素给予补贴或税收优惠。而传统的公共研发政策直接给予企业研发活动补贴政策或税收优惠，这是产生替代效应和挤出效应的根源。本文将公共研发政策作为考量企业吸收能力的外部因素。
二、 企业吸收能力影响因素相关理论
1. 技术创新理论。技术创新的关键是知识资源的获取，一般而言知识资源的获取可以采取内生（自主研发）或外生（技术转移、吸收或购买）两种方式。本文讨论了外生方式，总的来说，发展中国家通常采取这种技术创新方式。
影响外部知识资源的转移、吸收或购买的因素主要包括研发支出和人力资本投资。研发支出是企业技术创新的必要投入，合理的研发支出有助于提高企业的绩效。根据以往的实证研究，企业研发支出和技术创新绩效存在正相关关系（Stokey，1995）；研发和专利在跨部门的企业和产业水平上具有正相关关系，而在企业时间的维度有较弱的相关关系（Griliches，1987）；Crepon等人研究了法国制造部门中企业研发支出影响创新和生产率增长（Crepon et al.，1998）。
人力资本是企业的战略资产，毋庸置疑是企业持续技术创新的源泉之一。Ferris从理论上研究了企业层面上人力资本和创新绩效的关系（Ferris，et al.，1998）。Becker和Huselid的研究表明，人力资本和技术创新绩效存在正相关关系（Becker