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【摘 要】随着无形资产在企业经济发展中的作用不断增强，以人才为核心的智力资本必将成为企业未来发展的重要因素。文章对石油企业智力资本与自主创新能力的相关性进行了研究，得出了两者之间存在正相关关系的结论。对加强石油企业智力资本管理，推动石油企业自主创新模式的建立具有积极的意义。
【关键词】石油企业；智力资本；自主创新能力
知识经济时代，个人、企业和国家的价值都直接与它们的知识和智力资本相联系，智力资本是组织的技能、知识等无形的资产，它已成为现代组织最有效的财富创造的源泉。国内对智力资本的研究较少，结合油气产业发展实践的智力资本研究就更为少见，有关石油企业智力资本与自主创新能力的研究几乎是空白。提高石油企业的智力资本管理水平，能够促进石油企业自主创新能力的提高，实现石油企业降能节耗和产品的创新。本文研究石油企业智力资本与自主创新能力的关系，不仅可以把握石油企业自主创新的本质，还对促进油气产业的发展有积极的现实意义。
一、相关理论综述
1.智力资本的概念及其特征。1836年，智力资本作为人力资本的同义词由西尼尔（Senior）最早提出，他认为智力资本是指个人所拥有的知识和技能的总和。美国学者Thomas A.
Stewart1991年在其论文《智力资本：如何成为美国最有价值的资产》中提出了智力资本概念，并于1994年进一步论证了智力资本是企业最有价值的资产的结论。综合国内外学者对智力资本构成的研究，可将其归纳为三个最基本要素：人力资本、结构资本和客户资本。人力资本是指企业员工所具有的各种知识和技能，是创造智力资本的源泉，归企业员工个人所有；结构资本能够把员工个人所专有的知识转化为集体共有的财富，是支撑人力资本创造财富的“平台”；客户资本是指企业与生意往来者之间关系的价值，是企业实现智力资本增值和创造财富的关键。三者之间是一种相互联系和互动的关系。目前，石油企业对智力资本的研究主要集中在人力资源角度。董书平、王华清论述了优化石油企业人才资源开发利用环境的方式，认为通过转变经营理念、加强团队协作精神，和创新石油企业的企业文化，可以改善企业内部的软环境。智力资本主要具有高度增值性、价值的隐含性、收益的高风险性、对主体的依附性和财富共享性五个特征。
2.自主创新能力的概念及其特征。清华大学的傅家骥认为，自主创新是指企业通过自身的不断努力和探索实现技术突破，攻破技术难关，并以此为基础依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，并实现预期目标的创新活动。我国石油企业一直试图摆脱单纯依靠技术引进和增量型工作实现企业发展的道路，走自主创新的模式。孙星云、刘振武、张建军等人在《培育中国石油自主创新能力》一文中提出培育石油企业自主创新能力的思路：强化战略管理、优化组织体系、推进队伍建设、重塑运行机制、健全绩效管理。自主创新能力主要具有知识和能力支持的内在性、技术与市场方面的率先性、高风险高投入高回报和政府支持性四个特征。
二、石油企业智力资本和自主创新能力相关指标的选取
1.石油企业智力资本指标的选取及分析。石油行业在全国工业中一直处于领先地位，其具有投资回收期长、能源消耗量大、技术创新速度快、发展潜力巨大等特征。作为高垄断企业，并在油价管制政策的限制下，石油企业不仅要受到国内宏观政策的影响，而且要受到、国际油价以及投机炒作等国际因素的影响。本文将影响石油企业智力资本的构成分为：人力资本（X）、结构资本（Y）和外部资本（Z）三部分。通过借鉴国内外学者的研究成果，并结合石油企业智力资本的具体情况，按照指标重要程度确定了石油企业智力资本的指标体系，如表1所示：
（1）人力资本评价指标的选取。受教育水平X1：指员工在国家正规的教育机构中所获取的学历。业务能力X2：指员工从事相关工作的能力、解决工作中发生的实际问题的能力和人际交往能力。员工在工作中的合作能力X3：指在工作时，能够与个部门人员有效沟通并共同完成任务的能力。关键人才的流失率X4：指每年从企业流失的优秀的研发人员、技术骨干和高级管理人员。员工的满意度X5：指员工对企业所提供待遇、福利、企业环境等的满意程度。（2）结构资本评价指标的选取。专利权Y1：指由国家专利部门授予专利发明人的、只能够为本企业所享有的权利。新技术、新工艺对企业效益的贡献度Y2：指采用新技术或新工艺能够给企业所带来的价值增值幅度的大小。企业的运作效率Y3：指整个企业的运营状态是否是高效和良性的。企业文化Y4：指企业所拥有的自身的企业价值、理念等，以企业员工对它的认可程度，以及其在企业中的工作程序等为衡量标准。管理者的教育水平Y5：指管理者在正规教育机构接受的教育。（3）外部资本评价指标的选取。业务伙伴Z1：指企业能够顺利找到业务伙伴的能力，与业务伙伴能够良好合作的能力。国家政策Z2：指国家对石油行业的政策导向、资源赞助和资金支持等。国际环境Z3：指国际石油价格的波动、国际政治局势的变化和国际间石油企业的合作对石油企业的影响。
2.石油企业自主创新能力指标的选取及分析。石油企业对国内政府对油价的调控、政府出台的相关政策法律以及国际原油期货价格等因素的影响较为敏感。对作业流程、技术工艺等要求比较高，这些外部和内部因素推动石油企业加快自主创新，不仅要降低外部风险，还要提升创新工艺技术。本文将石油企业自主创新能力分为四个要素：研究开发能力（F1）、创新成果的价值实现能力（F2）、自主创新管理能力（F3）、自主创新的环境影响（F4）。对这四个要素的详细分析如下：（1）研究开发能力F1。基础研究能力、应用研究能力和开发研究能力统称为研究开发能力。基础研究是对现象及所观察事物的基本原理进行的理论性研究。应用研究主要是为获得新的知识而进行的创造性研究。开发研究是凭借从基础研究、应用研究及实际经验所获得的理论和技术。（2）创新成果的价值实现能力F2。是企业进行自主创新的最终目的，价值实现能力指自主创新成果的价值在市场中被认可和接受，并且转化为企业的经济效益的能力。（3）自主创新管理能力F3。指企业在自主创新过程中从战略上、流程上计划自主创新和组织实施创新的能力。它贯穿于创新的始末，是企业自主创新的有力保障。（4）自主创新的环境影响F4。企业在创新上的资源程度大都由竞争的激烈程度，资本市场的合作程度和国家政策的倾斜程度等因素影响。 三、石油企业智力资本和自主创新能力关系的评估
1.人力资本与自主创新能力相关关系评估。将影响人力资本的主要因素：受教育水平X1，业务能力X2，员工在工作中的合作能力X3，关键人才的流失率X4，员工的满意度X5作为解释变量，以自主创新能力各因子为被解释变量，建立计量经济学模型。运用回归分析得知：人力资本各要素与自主创新能力各因子之间呈正相关关系。其中，因子受教育水平X1与创新管理和实现能力影响较大，与创新环境影响关系较弱。因子业务能力X2，员工在工作中的合作能力X3与研究开发能力影响较大，与创新管理和实现能力、创新环境影响较弱。因子关键人才的流失率X4，员工的满意度X5对研究开发能力影响最大，对创新管理和实现能力、创新环境影响两个因素影响较小。
2.结构资本与自主创新能力相关关系评估。将影响结构资本的主要因素：专利权Y1，新技术、新工艺对企业效益的贡献度Y2，运作效率Y3，企业文化Y4作为解释变量，以自主创新能力各因子为被解释变量，运用回归分析得知：结构资本各要素与自主创新能力之间呈正相关关系。其中，专利权Y1，新技术、新工艺对企业效益的贡献度Y3与研究开发能力较大，与创新管理和实现能力、创新环境影响较小。运作效率Y3，企业文化Y4与自主创新能力中创新管理和实现能力较大，与研究开发能力和创新环境影响较小。
3.外部资本与自主创新能力相关关系评估。将影响外部资本的主要因素业务伙伴Z1，国际环境Z3，国家政策Z2作为解释变量，其中，业务伙伴Z1因素属于外部微观环境，国际环境
Z3和国家政策Z2属于外部宏观环境。以自主创新能力各因子为被解释变量，运用回归分析得知：外部资本各要素与自主创新能力之间呈正相关关关系。其中，微观外部环境业务伙伴Z1对创新环境影响、创新管理和实现能力较大，对研究开发能力较小。宏观外部环境国际环境Z3，国家政策Z2对创新环境影响也较大。
本文以石油企业为研究对象，对智力资本与自主创新能力两者之间的关系进行研究，通过分析得出两者之间存在显著的正相关关系，智力资本在一定程度上影响着企业的自主创新能力。智力资本作为企业创造价值的重要手段，是企业创新性、前瞻性和预测性的综合体现，在面对激烈的国内、国际市场竞争时，石油企业要取得优势，就必须要加强企业的自主创新能力，做好智力资本的开发和管理，充分调动起企业员工创新的积极性，创造出创新的氛围，将人们身上潜在的智力资本挖掘出来，开发成企业的产权资本，进而转化为创新能力，从而推动石油企业的发展。
参 考 文 献
[1]Thomas A.Stewart & Tom Stewart.Intellectual Capital：The New
Wealth of Organizations[J].Doubleday.1997
[2]董书平，王华清.关于优化石油企业人才资源开发利用环境的思考[J].江汉石油学院学报.2001（3）：35～38
[3]傅家骥.技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998
[4]刘振武，孙星云，张建军.培育中国石油自主创新能力[J].中国石油企业.2006（9）：26～30
基金项目：陕西软科学项目《引入国际智力资本弥补陕西知识缺口的对策研究》，项目编号：2009KRM063；以及陕西教育厅项目《提高陕北能源化工企业智力资本管理水平的对策研究》，项目编号：09JZ013。
【关键词】石油企业；智力资本；自主创新能力
知识经济时代，个人、企业和国家的价值都直接与它们的知识和智力资本相联系，智力资本是组织的技能、知识等无形的资产，它已成为现代组织最有效的财富创造的源泉。国内对智力资本的研究较少，结合油气产业发展实践的智力资本研究就更为少见，有关石油企业智力资本与自主创新能力的研究几乎是空白。提高石油企业的智力资本管理水平，能够促进石油企业自主创新能力的提高，实现石油企业降能节耗和产品的创新。本文研究石油企业智力资本与自主创新能力的关系，不仅可以把握石油企业自主创新的本质，还对促进油气产业的发展有积极的现实意义。
一、相关理论综述
1.智力资本的概念及其特征。1836年，智力资本作为人力资本的同义词由西尼尔（Senior）最早提出，他认为智力资本是指个人所拥有的知识和技能的总和。美国学者Thomas A.
Stewart1991年在其论文《智力资本：如何成为美国最有价值的资产》中提出了智力资本概念，并于1994年进一步论证了智力资本是企业最有价值的资产的结论。综合国内外学者对智力资本构成的研究，可将其归纳为三个最基本要素：人力资本、结构资本和客户资本。人力资本是指企业员工所具有的各种知识和技能，是创造智力资本的源泉，归企业员工个人所有；结构资本能够把员工个人所专有的知识转化为集体共有的财富，是支撑人力资本创造财富的“平台”；客户资本是指企业与生意往来者之间关系的价值，是企业实现智力资本增值和创造财富的关键。三者之间是一种相互联系和互动的关系。目前，石油企业对智力资本的研究主要集中在人力资源角度。董书平、王华清论述了优化石油企业人才资源开发利用环境的方式，认为通过转变经营理念、加强团队协作精神，和创新石油企业的企业文化，可以改善企业内部的软环境。智力资本主要具有高度增值性、价值的隐含性、收益的高风险性、对主体的依附性和财富共享性五个特征。
2.自主创新能力的概念及其特征。清华大学的傅家骥认为，自主创新是指企业通过自身的不断努力和探索实现技术突破，攻破技术难关，并以此为基础依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，并实现预期目标的创新活动。我国石油企业一直试图摆脱单纯依靠技术引进和增量型工作实现企业发展的道路，走自主创新的模式。孙星云、刘振武、张建军等人在《培育中国石油自主创新能力》一文中提出培育石油企业自主创新能力的思路：强化战略管理、优化组织体系、推进队伍建设、重塑运行机制、健全绩效管理。自主创新能力主要具有知识和能力支持的内在性、技术与市场方面的率先性、高风险高投入高回报和政府支持性四个特征。
二、石油企业智力资本和自主创新能力相关指标的选取
1.石油企业智力资本指标的选取及分析。石油行业在全国工业中一直处于领先地位，其具有投资回收期长、能源消耗量大、技术创新速度快、发展潜力巨大等特征。作为高垄断企业，并在油价管制政策的限制下，石油企业不仅要受到国内宏观政策的影响，而且要受到、国际油价以及投机炒作等国际因素的影响。本文将影响石油企业智力资本的构成分为：人力资本（X）、结构资本（Y）和外部资本（Z）三部分。通过借鉴国内外学者的研究成果，并结合石油企业智力资本的具体情况，按照指标重要程度确定了石油企业智力资本的指标体系，如表1所示：
（1）人力资本评价指标的选取。受教育水平X1：指员工在国家正规的教育机构中所获取的学历。业务能力X2：指员工从事相关工作的能力、解决工作中发生的实际问题的能力和人际交往能力。员工在工作中的合作能力X3：指在工作时，能够与个部门人员有效沟通并共同完成任务的能力。关键人才的流失率X4：指每年从企业流失的优秀的研发人员、技术骨干和高级管理人员。员工的满意度X5：指员工对企业所提供待遇、福利、企业环境等的满意程度。（2）结构资本评价指标的选取。专利权Y1：指由国家专利部门授予专利发明人的、只能够为本企业所享有的权利。新技术、新工艺对企业效益的贡献度Y2：指采用新技术或新工艺能够给企业所带来的价值增值幅度的大小。企业的运作效率Y3：指整个企业的运营状态是否是高效和良性的。企业文化Y4：指企业所拥有的自身的企业价值、理念等，以企业员工对它的认可程度，以及其在企业中的工作程序等为衡量标准。管理者的教育水平Y5：指管理者在正规教育机构接受的教育。（3）外部资本评价指标的选取。业务伙伴Z1：指企业能够顺利找到业务伙伴的能力，与业务伙伴能够良好合作的能力。国家政策Z2：指国家对石油行业的政策导向、资源赞助和资金支持等。国际环境Z3：指国际石油价格的波动、国际政治局势的变化和国际间石油企业的合作对石油企业的影响。
2.石油企业自主创新能力指标的选取及分析。石油企业对国内政府对油价的调控、政府出台的相关政策法律以及国际原油期货价格等因素的影响较为敏感。对作业流程、技术工艺等要求比较高，这些外部和内部因素推动石油企业加快自主创新，不仅要降低外部风险，还要提升创新工艺技术。本文将石油企业自主创新能力分为四个要素：研究开发能力（F1）、创新成果的价值实现能力（F2）、自主创新管理能力（F3）、自主创新的环境影响（F4）。对这四个要素的详细分析如下：（1）研究开发能力F1。基础研究能力、应用研究能力和开发研究能力统称为研究开发能力。基础研究是对现象及所观察事物的基本原理进行的理论性研究。应用研究主要是为获得新的知识而进行的创造性研究。开发研究是凭借从基础研究、应用研究及实际经验所获得的理论和技术。（2）创新成果的价值实现能力F2。是企业进行自主创新的最终目的，价值实现能力指自主创新成果的价值在市场中被认可和接受，并且转化为企业的经济效益的能力。（3）自主创新管理能力F3。指企业在自主创新过程中从战略上、流程上计划自主创新和组织实施创新的能力。它贯穿于创新的始末，是企业自主创新的有力保障。（4）自主创新的环境影响F4。企业在创新上的资源程度大都由竞争的激烈程度，资本市场的合作程度和国家政策的倾斜程度等因素影响。 三、石油企业智力资本和自主创新能力关系的评估
1.人力资本与自主创新能力相关关系评估。将影响人力资本的主要因素：受教育水平X1，业务能力X2，员工在工作中的合作能力X3，关键人才的流失率X4，员工的满意度X5作为解释变量，以自主创新能力各因子为被解释变量，建立计量经济学模型。运用回归分析得知：人力资本各要素与自主创新能力各因子之间呈正相关关系。其中，因子受教育水平X1与创新管理和实现能力影响较大，与创新环境影响关系较弱。因子业务能力X2，员工在工作中的合作能力X3与研究开发能力影响较大，与创新管理和实现能力、创新环境影响较弱。因子关键人才的流失率X4，员工的满意度X5对研究开发能力影响最大，对创新管理和实现能力、创新环境影响两个因素影响较小。
2.结构资本与自主创新能力相关关系评估。将影响结构资本的主要因素：专利权Y1，新技术、新工艺对企业效益的贡献度Y2，运作效率Y3，企业文化Y4作为解释变量，以自主创新能力各因子为被解释变量，运用回归分析得知：结构资本各要素与自主创新能力之间呈正相关关系。其中，专利权Y1，新技术、新工艺对企业效益的贡献度Y3与研究开发能力较大，与创新管理和实现能力、创新环境影响较小。运作效率Y3，企业文化Y4与自主创新能力中创新管理和实现能力较大，与研究开发能力和创新环境影响较小。
3.外部资本与自主创新能力相关关系评估。将影响外部资本的主要因素业务伙伴Z1，国际环境Z3，国家政策Z2作为解释变量，其中，业务伙伴Z1因素属于外部微观环境，国际环境
Z3和国家政策Z2属于外部宏观环境。以自主创新能力各因子为被解释变量，运用回归分析得知：外部资本各要素与自主创新能力之间呈正相关关关系。其中，微观外部环境业务伙伴Z1对创新环境影响、创新管理和实现能力较大，对研究开发能力较小。宏观外部环境国际环境Z3，国家政策Z2对创新环境影响也较大。
本文以石油企业为研究对象，对智力资本与自主创新能力两者之间的关系进行研究，通过分析得出两者之间存在显著的正相关关系，智力资本在一定程度上影响着企业的自主创新能力。智力资本作为企业创造价值的重要手段，是企业创新性、前瞻性和预测性的综合体现，在面对激烈的国内、国际市场竞争时，石油企业要取得优势，就必须要加强企业的自主创新能力，做好智力资本的开发和管理，充分调动起企业员工创新的积极性，创造出创新的氛围，将人们身上潜在的智力资本挖掘出来，开发成企业的产权资本，进而转化为创新能力，从而推动石油企业的发展。
参 考 文 献
[1]Thomas A.Stewart & Tom Stewart.Intellectual Capital：The New
Wealth of Organizations[J].Doubleday.1997
[2]董书平，王华清.关于优化石油企业人才资源开发利用环境的思考[J].江汉石油学院学报.2001（3）：35～38
[3]傅家骥.技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998
[4]刘振武，孙星云，张建军.培育中国石油自主创新能力[J].中国石油企业.2006（9）：26～30
基金项目：陕西软科学项目《引入国际智力资本弥补陕西知识缺口的对策研究》，项目编号：2009KRM063；以及陕西教育厅项目《提高陕北能源化工企业智力资本管理水平的对策研究》，项目编号：09JZ013。