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【摘要】自20世纪90年代以来，国际直接投资（FDI）发展迅速，已经大大超过国际商品贸易的增长速度。FDI作为一种集资本、技术、管理于一体的复合性资源，极大的促进了全球经济的增长。但是部分东道国或东道国的部分地区由于存在自身技术吸收能力不足、相关制度的不完善等诸多因素，发展中国家的欠发达地区未能充分利用FDI促进自身的进步。因此，本文通过对中国西部地区的实证研究分析，为各发展中国家的欠发达地区，以及中国的西部地区如何更好地应对FDI带来的机遇与挑战，提出了针对性的政策建议，推导出欠发达地区应该如何选择最优的FDI进入方式以求最优的经济增长。
【关键词】国际直接投资（FDI）欠发达地区 中国西部
一 FDI对 发展中国家的影响概述
进入21世纪，针对发展中国家企业对外直接投资现象，涌现出大批新的跨学科研究成果，Bair（2005，2008）从经济社会学视角、Mudambi（2008）从经济地理学视角、Schumitz （2004）从发展经济学视角、Levy（2008）从政治经济学视角、Ramamurti和Singh（2009）以及Narula（2009）从国际经济学视角分别对发展中国家企业通过全球生产网络和全球价值链进行对外直接投资的路径变迁进行了分析，指出经济全球化的影响。在1990年的世界直接投资中，只有12%的资金流入发展中国家，但到1995年已上升到36%。从1980年到1985年发展中国家平均流入量为126.34亿美元，1986年到1995年年平均增长69%，1996年到2000年年平均增长19.3%，在20世纪90年代，FDI年平均增长速度已达到10%。
中国作为世界上最大的发展中国家，改革开放以来越来越多地参与国际经济活动，中国GDP从 1978年的3645.2亿元增长到2010年的401202.0亿元，32年翻了110番；实际利用FDI从1985年的19.6亿美元增长到2010年的1057.4亿美元，25年翻了53.9番。与此同时，产业结构也发生了显著变化，第一、第二、第三产业占GDP比重由1978年的28.2%?47.9%?23.9%调整为2011年的10.1%?46.8%?43.1%。
二 FDI扩大了中国东、西部的发展差距
现实与历史有着割不断的联系。中国地域辽阔，在自然地理历史人文等多种因素的综合作用下，区域差异和发展不平衡客观存在，其中尤以东西之间的大地带性差异最为突出，这直接制约当代中国的经济发展进程。中国各省市自治区利用FDI的差距非常显著，截止至 2011年统计结果计算可得，东部地区占全国实际利用外商直接投资总额的86.25%，而中部和西部地区分别占 9.16% 和 4.59%。西部地区占全国71.5%的土地、27.5%的人口，在改革开放后尤其是西部大开发以来，虽然也实现了GDP和FDI的高速增长，但是与东部的差距仍然呈不断扩大之势（如表1和表2所示）。
三 中国西部地区利用外资发展中存在的突出问题及原因
笔者认为其没有能够成功地缩小与东部地区的发展差距，主要根源在于以下几点：
1．投资规模小，投资项目科技含量不高，投资结构不合理
近几年尽管西部地区利用外资虽呈上升趋势，但与全国和发达省市相比，规模偏小，总量不足，投资项目科技含量不高，投资结构不尽合理。例如在内蒙古地区外商投资中一般加工项目多，技术资本密集型项目少。重点发展的农牧业、基础设施、高新技术产业和服务业的招商引资仅占引资总额的42.97%。700多家正常运行的外商投资企业中，投资注册资本上千万美元的企业只有46家，只占外商投资企业总数的近7%，注册资本在500万美元以上1000万美元以下的企业29家。投资规模小，项目技术含量不高，机器设备陈旧，一定程度上限制了企业的发展，从而使外商投资企业带动地区经济发展的作用不能充分体现出来。
2．普遍采取外延型粗放式经营，产业结构定位不合理
西部多数欠发达地区在引入对外投资方面都执行了优先发展资本密集型产业的发展战略。然而，一个经济的最优产业结构是由其要素禀赋结构所内生决定的。在一个开放竞争的市场中，所要优先发展的资本密集型产业是不符合该经济的比较优势的，这些产业中的企业是没有自生能力的。虽可能建立资本密集型产业，却会造成资源配置扭曲、生态资源环境大肆破坏、宏观经济不稳定等，使经济的效率低下、代价沉重。不适宜的产业结构和较低的技术水平又使FDI利用和扩散能力不足。
有些企业为了达到引资、享受优惠政策的目的，盲目立项，特别是有的地方政府为增加政绩，完成上级下达的招商引资任务，而疏于项目审批、科学论证、长远规划的管理，使外商投资企业数量较多，质量、效益较差。而且外商投资普遍采取外延型粗放式经营，因资金实力弱，产品一般都是以初级产品加工为主，深加工、科技含量和附加值高的产品甚少，结果往往是难以形成拳头产品、名牌产品，产品也因耗材多、成本高、市场竞争力差，规模优势小，而使企业亏损严重，效益欠佳。
3．创新能力不足、发展阶段制约
中国尚未解决温饱问题的人口和低收入人口中的六成均集中在西部，西部开发已成中国实现区域协调发展的重点和难点。西部地区的经济发展水平和技术水平较东部都比较落后，自行研发的能力也不高，无法引进高质量的FDI，且扩散能力较低。甚至连一般的FDI也不愿冒险进入这个创新领域空洞的地区。我们知道，地区产业结构、城市化水平、收入消费水平、技术等综合反映了一个地区的发展阶段。研究表明，FDI吸收能力是地区发展阶段的函数，各个地区吸收FDI的能力也与其所处的发展阶段相适应。我国西部地区发展水平滞后，收入消费水平偏低，购买力弱，市场狭小，基础设施落后，难以构成吸引优质FDI的优势。总之，西部经济在发展FDI的同时，导致经济资源大量消耗和漏失现象日益严重，。西部GDP增长速度较低，GDP规模较小，尤其是高技术产业的发展不足，地区经济增长方式粗放，经济增长质量低，这是FDI吸收能力低的根本所在。某些部门虽然收益很高，但对环境资源的依赖很大，间接还会导致收入分配差距越来越大。不解决这些问题，转变增长方式、保证持续发展、维护社会和谐的目标将难以实现。 四 中国西部地区利用外资的取向与建议
西部要有效地吸引外商投资，真正实现西部利用外资的跨越式发展，必须结合世界和中国外商投资的发展形势，进行不断地创新，选择适宜于西部发展的道路。
1．健全和完善引进外资的规章制度，转变政府职能，营造良好的投资软环境
健全和完善引进外资的规章制度，保证政策公开化、透明化，保持同一政策在不同时期的连续性以及不同政策在一定程度上的协调性。要完善法律环境，加快相关立法步伐，严格司法部门的执法，使经济问题的解决真正做到有法可依，有法必依，为外商投资提供有效的法律保障。其次，切实转换政府职能，提高政府办事效率，简化项目审批程序，讲求信誉，以此增强外商对西部投资的信心，实行内外资企业平等竞争。加快西部地区有竞争力的微观主体的培育，鼓励非国有经济的大力发展。整顿和规范市场经济秩序，打击假冒伪劣和地方保护主义，消除行业壁垒，消除市场障碍，树立起良好的信用道德观念。转变政府职能，深化政府体制改革，创设高效、廉洁、规范的行政管理和服务体系。
2．加强基础设施建设，保障投资的硬环境
西部地区经济基础薄弱，投资能力有限，其地形地貌复杂多样，致使交通运输和邮电通讯等基础设施系统长期落后，构成西部地区经济发展中的瓶颈。落后的基础设施系统无疑是西部地区制约外商投资的主要因素之一。因此，政府在制定一系列措施、战略的同时，应加大对交通、通讯、电力、水利等基础设施建设的投资力度，构建政府引导、市场运作、社会参与的多元投资机制。努力改善投资环境。高质量的现代通讯设施对于吸引FDI具有非常重要的意义。
3．设立产业标准，推动产业升级和产业转移
今后在引进外资的重点上应当多加关注高新技术产业、制 约经济发展的瓶颈产业以及产业链中研发、设计、品牌和关键零部件等环节。在对待外商投资方面，应放弃普遍优惠的方法，实行差别化的有限优惠政策，鼓励外资进入以上重点领域。一般性的外资企业仅可享受国民待遇。为此，相关单位应做到明确外资优惠的产业范围，以便与上述外资进入的技术标准相结合。同时，政府应当引导企业，以引进技术和管理为核心，合理控制优惠尺度，优惠政策的实施不能导致行业垄断，不能制约内资企业的发展，要做到既鼓励投资也促进竞争。从而在推动产业结构升级的过程中，保障民族产业的健康发展，不致长期成为发达国家的附庸，成为跨国企业攫取垄断利润的场所。
4．提倡三大特色优势产业的发展
第一，发展能源及化学工业。能源包括石油、天然气、煤炭、水电资源开发以及清洁能源，包括风能、太阳能和生物质能能源开发。第二，发展矿产资源的深加工。西部优势矿产资源非常丰富，因此，吸引外资参与西部优势矿产资源的开采，特别是深加工对促进西部经济发展尤为重要。第三，西部特色农副产品的深加工业。中国最好的牛奶、最好的糖、最好的水果、最好的烟草都在西部，但是目前开发出的农副产品中能够占领市场、受到国际国内老百姓欢迎的知名品牌，却是屈指可数，因此，这方面的发展潜力很大。
5．充分利用资源优势，引进优质外资、坚持人与自然和谐发展
西部地区地域广阔，资源丰富，经济发展深具潜力。然而，过去不合理的外资政策致使一些高消耗、高污染的产业流向中国，一定程度上造成了资源与环境的破坏。显眼有悖于利用外资发展经济的本意。因此，为充分利用西部资源优势，推动西部利用外资经济的优化升级。应当亟需从资源集约度、投入产出效率和环境效应等方面出发，设立外资进入的资源消耗和环境标准。在限制甚至禁止污染企业进入的同时，也要鼓励外资流向资源消耗低、投入产出比高、环境污染小的集约型工业和环保产业，鼓励外商向清洁能源、清洁生产技术、生态农业开发、国内危险废弃物处置和利用，以及国内高污染产业和企业的技术改造等领域投资，始终坚持人与自然和谐发展。
参考文献
［1］郑文.对外投资与母国服务业水平——理论分析与政策启示［J］.财贸经济，2011（6）
［2］陈涛涛、党亮.中国吸引外资的国际地位及趋势［J］.国际经济合作，2003（6）
［3］张宗艳、王伟、籍妍.西部FDI吸收能力与经济发展的探究［J］.网络财富，2009（4）
［4］苏丽娜、苏利德.内蒙古利用外资状况及发展取向［J］.理论研究，2005（1）
【关键词】国际直接投资（FDI）欠发达地区 中国西部
一 FDI对 发展中国家的影响概述
进入21世纪，针对发展中国家企业对外直接投资现象，涌现出大批新的跨学科研究成果，Bair（2005，2008）从经济社会学视角、Mudambi（2008）从经济地理学视角、Schumitz （2004）从发展经济学视角、Levy（2008）从政治经济学视角、Ramamurti和Singh（2009）以及Narula（2009）从国际经济学视角分别对发展中国家企业通过全球生产网络和全球价值链进行对外直接投资的路径变迁进行了分析，指出经济全球化的影响。在1990年的世界直接投资中，只有12%的资金流入发展中国家，但到1995年已上升到36%。从1980年到1985年发展中国家平均流入量为126.34亿美元，1986年到1995年年平均增长69%，1996年到2000年年平均增长19.3%，在20世纪90年代，FDI年平均增长速度已达到10%。
中国作为世界上最大的发展中国家，改革开放以来越来越多地参与国际经济活动，中国GDP从 1978年的3645.2亿元增长到2010年的401202.0亿元，32年翻了110番；实际利用FDI从1985年的19.6亿美元增长到2010年的1057.4亿美元，25年翻了53.9番。与此同时，产业结构也发生了显著变化，第一、第二、第三产业占GDP比重由1978年的28.2%?47.9%?23.9%调整为2011年的10.1%?46.8%?43.1%。
二 FDI扩大了中国东、西部的发展差距
现实与历史有着割不断的联系。中国地域辽阔，在自然地理历史人文等多种因素的综合作用下，区域差异和发展不平衡客观存在，其中尤以东西之间的大地带性差异最为突出，这直接制约当代中国的经济发展进程。中国各省市自治区利用FDI的差距非常显著，截止至 2011年统计结果计算可得，东部地区占全国实际利用外商直接投资总额的86.25%，而中部和西部地区分别占 9.16% 和 4.59%。西部地区占全国71.5%的土地、27.5%的人口，在改革开放后尤其是西部大开发以来，虽然也实现了GDP和FDI的高速增长，但是与东部的差距仍然呈不断扩大之势（如表1和表2所示）。
三 中国西部地区利用外资发展中存在的突出问题及原因
笔者认为其没有能够成功地缩小与东部地区的发展差距，主要根源在于以下几点：
1．投资规模小，投资项目科技含量不高，投资结构不合理
近几年尽管西部地区利用外资虽呈上升趋势，但与全国和发达省市相比，规模偏小，总量不足，投资项目科技含量不高，投资结构不尽合理。例如在内蒙古地区外商投资中一般加工项目多，技术资本密集型项目少。重点发展的农牧业、基础设施、高新技术产业和服务业的招商引资仅占引资总额的42.97%。700多家正常运行的外商投资企业中，投资注册资本上千万美元的企业只有46家，只占外商投资企业总数的近7%，注册资本在500万美元以上1000万美元以下的企业29家。投资规模小，项目技术含量不高，机器设备陈旧，一定程度上限制了企业的发展，从而使外商投资企业带动地区经济发展的作用不能充分体现出来。
2．普遍采取外延型粗放式经营，产业结构定位不合理
西部多数欠发达地区在引入对外投资方面都执行了优先发展资本密集型产业的发展战略。然而，一个经济的最优产业结构是由其要素禀赋结构所内生决定的。在一个开放竞争的市场中，所要优先发展的资本密集型产业是不符合该经济的比较优势的，这些产业中的企业是没有自生能力的。虽可能建立资本密集型产业，却会造成资源配置扭曲、生态资源环境大肆破坏、宏观经济不稳定等，使经济的效率低下、代价沉重。不适宜的产业结构和较低的技术水平又使FDI利用和扩散能力不足。
有些企业为了达到引资、享受优惠政策的目的，盲目立项，特别是有的地方政府为增加政绩，完成上级下达的招商引资任务，而疏于项目审批、科学论证、长远规划的管理，使外商投资企业数量较多，质量、效益较差。而且外商投资普遍采取外延型粗放式经营，因资金实力弱，产品一般都是以初级产品加工为主，深加工、科技含量和附加值高的产品甚少，结果往往是难以形成拳头产品、名牌产品，产品也因耗材多、成本高、市场竞争力差，规模优势小，而使企业亏损严重，效益欠佳。
3．创新能力不足、发展阶段制约
中国尚未解决温饱问题的人口和低收入人口中的六成均集中在西部，西部开发已成中国实现区域协调发展的重点和难点。西部地区的经济发展水平和技术水平较东部都比较落后，自行研发的能力也不高，无法引进高质量的FDI，且扩散能力较低。甚至连一般的FDI也不愿冒险进入这个创新领域空洞的地区。我们知道，地区产业结构、城市化水平、收入消费水平、技术等综合反映了一个地区的发展阶段。研究表明，FDI吸收能力是地区发展阶段的函数，各个地区吸收FDI的能力也与其所处的发展阶段相适应。我国西部地区发展水平滞后，收入消费水平偏低，购买力弱，市场狭小，基础设施落后，难以构成吸引优质FDI的优势。总之，西部经济在发展FDI的同时，导致经济资源大量消耗和漏失现象日益严重，。西部GDP增长速度较低，GDP规模较小，尤其是高技术产业的发展不足，地区经济增长方式粗放，经济增长质量低，这是FDI吸收能力低的根本所在。某些部门虽然收益很高，但对环境资源的依赖很大，间接还会导致收入分配差距越来越大。不解决这些问题，转变增长方式、保证持续发展、维护社会和谐的目标将难以实现。 四 中国西部地区利用外资的取向与建议
西部要有效地吸引外商投资，真正实现西部利用外资的跨越式发展，必须结合世界和中国外商投资的发展形势，进行不断地创新，选择适宜于西部发展的道路。
1．健全和完善引进外资的规章制度，转变政府职能，营造良好的投资软环境
健全和完善引进外资的规章制度，保证政策公开化、透明化，保持同一政策在不同时期的连续性以及不同政策在一定程度上的协调性。要完善法律环境，加快相关立法步伐，严格司法部门的执法，使经济问题的解决真正做到有法可依，有法必依，为外商投资提供有效的法律保障。其次，切实转换政府职能，提高政府办事效率，简化项目审批程序，讲求信誉，以此增强外商对西部投资的信心，实行内外资企业平等竞争。加快西部地区有竞争力的微观主体的培育，鼓励非国有经济的大力发展。整顿和规范市场经济秩序，打击假冒伪劣和地方保护主义，消除行业壁垒，消除市场障碍，树立起良好的信用道德观念。转变政府职能，深化政府体制改革，创设高效、廉洁、规范的行政管理和服务体系。
2．加强基础设施建设，保障投资的硬环境
西部地区经济基础薄弱，投资能力有限，其地形地貌复杂多样，致使交通运输和邮电通讯等基础设施系统长期落后，构成西部地区经济发展中的瓶颈。落后的基础设施系统无疑是西部地区制约外商投资的主要因素之一。因此，政府在制定一系列措施、战略的同时，应加大对交通、通讯、电力、水利等基础设施建设的投资力度，构建政府引导、市场运作、社会参与的多元投资机制。努力改善投资环境。高质量的现代通讯设施对于吸引FDI具有非常重要的意义。
3．设立产业标准，推动产业升级和产业转移
今后在引进外资的重点上应当多加关注高新技术产业、制 约经济发展的瓶颈产业以及产业链中研发、设计、品牌和关键零部件等环节。在对待外商投资方面，应放弃普遍优惠的方法，实行差别化的有限优惠政策，鼓励外资进入以上重点领域。一般性的外资企业仅可享受国民待遇。为此，相关单位应做到明确外资优惠的产业范围，以便与上述外资进入的技术标准相结合。同时，政府应当引导企业，以引进技术和管理为核心，合理控制优惠尺度，优惠政策的实施不能导致行业垄断，不能制约内资企业的发展，要做到既鼓励投资也促进竞争。从而在推动产业结构升级的过程中，保障民族产业的健康发展，不致长期成为发达国家的附庸，成为跨国企业攫取垄断利润的场所。
4．提倡三大特色优势产业的发展
第一，发展能源及化学工业。能源包括石油、天然气、煤炭、水电资源开发以及清洁能源，包括风能、太阳能和生物质能能源开发。第二，发展矿产资源的深加工。西部优势矿产资源非常丰富，因此，吸引外资参与西部优势矿产资源的开采，特别是深加工对促进西部经济发展尤为重要。第三，西部特色农副产品的深加工业。中国最好的牛奶、最好的糖、最好的水果、最好的烟草都在西部，但是目前开发出的农副产品中能够占领市场、受到国际国内老百姓欢迎的知名品牌，却是屈指可数，因此，这方面的发展潜力很大。
5．充分利用资源优势，引进优质外资、坚持人与自然和谐发展
西部地区地域广阔，资源丰富，经济发展深具潜力。然而，过去不合理的外资政策致使一些高消耗、高污染的产业流向中国，一定程度上造成了资源与环境的破坏。显眼有悖于利用外资发展经济的本意。因此，为充分利用西部资源优势，推动西部利用外资经济的优化升级。应当亟需从资源集约度、投入产出效率和环境效应等方面出发，设立外资进入的资源消耗和环境标准。在限制甚至禁止污染企业进入的同时，也要鼓励外资流向资源消耗低、投入产出比高、环境污染小的集约型工业和环保产业，鼓励外商向清洁能源、清洁生产技术、生态农业开发、国内危险废弃物处置和利用，以及国内高污染产业和企业的技术改造等领域投资，始终坚持人与自然和谐发展。
参考文献
［1］郑文.对外投资与母国服务业水平——理论分析与政策启示［J］.财贸经济，2011（6）
［2］陈涛涛、党亮.中国吸引外资的国际地位及趋势［J］.国际经济合作，2003（6）
［3］张宗艳、王伟、籍妍.西部FDI吸收能力与经济发展的探究［J］.网络财富，2009（4）
［4］苏丽娜、苏利德.内蒙古利用外资状况及发展取向［J］.理论研究，2005（1）