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摘要:从技术进步的角度看,产业结构演化的进程可以得出自主创新有利于促进产业结构优化的结论。在分析自主创新作用于产业结构优化作用机理的基础上,通过对地区自主创新能力和产业结构优化的量化界定,以东北地区为例,采用省际面板数据模型从实证的角度探讨地区自主创新与产业结构优化的关联性,从而提出通过激励自主创新来实现产业结构优化的措施和建议。
关键词:地区自主创新;产业结构优化;关联性;建议
中图分类号:F127文献标志码:A文章编号:1673-291X(2010)06-0112-02
资源和环境问题是一个国家在工业化进程中不可回避的问题。中国要实现工业化,必须转变经济增长方式,调整经济结构和产业结构。技术供给不足与产业结构调整的技术需求之间的矛盾使得自主创新对中国产业结构的调整乃至经济的长期健康发展起着十分关键的作用。在分析自主创新作用于产业结构优化作用机理的基础上,笔者通过对地区自主创新能力和产业结构优化的量化界定,以东北地区为例,采用省际面板数据模型从实证的角度探讨地区自主创新与产业结构优化的关联性,从而提出通过激励自主创新来实现产业结构优化的措施和建议。
一、地区自主创新促进产业结构优化的作用机理分析
技术进步是产业结构演进的原动力,由于各个产业的技术经济特点不同,创造、吸收和采取新技术的能力各不相同,因而造成各产业间效率和扩张速度不同,使得产业结构从高度化和合理化两个方面得以优化。具体来说[1],一方面,技术创新所带来的新兴产业的诞生和成长,会使新兴产业的相对比重逐渐上升,而未经技术改造的原有产业的相对比重会随之下降,一旦新兴产业在一国的产业结构中取得主导地位和起决定作用时,产业结构的面貌和性质也会随之发生根本变化,产业结构的高度将得以提升[2]。另一方面,传统产业中新技术的推广使用以及技术升级改造将使得传统产业的生产率得以提高,通过资源在各个产业部门之间的重新分配(包括存量再分配和增量再分配),从而缓和了传统产业与新兴产业、高技术产业之间的在同一经济体系中的对立性,增强了产业之间的相互转换能力和互补关系,降低了经济的非均衡程度,使得产业结构合理化。
从中国目前的整体技术水平来看,技术创新的来源更多的体现在对国外先进技术的引进、消化吸收和再创新上,缺乏自主创新能力。统计表明,中国每年的发明专利中,国外授权的占到70%,其中绝大部分都集中在高新技术产业。
二、地区自主创新能力和生产结构优化的指标构件
地区自主创新能力可定义为一个地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力。在有关地区自主创新能力的实证分析中,存在着许多不同的衡量方法和测度指标,综合来说,可分为两类:一类是投入产出类指标,如:R&D投入、专利数量、生产率等指标,另一类是从系统的观点出发,把自主创新看成一种知识创造过程,倡导从多角度来综合测度自主创新[3]。柳卸林,胡志坚(2002)认为,中国区域创新能力应包括如下因素:知识创造能力,即不断提出新知识的能力;知识流动能力,即不断地利用全球一切可用知识的能力;知识在各创新单位之间流动的能力;企业的技术创新能力;创新的环境;创新的经济绩效,即创新的产出能力。相应的,自主创新能力的指标评价原则应包括创新体系的原则、强调创新链条的形成原则、强调创新环境的重要性原则、在指标构成中将指标的存量原则、相对和增长率三者兼顾的原则[4]。徐大可(2007)认为,地区自主创新能力应从技术创新能力和制度创新能力两个方面来综合衡量地区自主创新能力。上述的对自主创新能力的测度和描述虽然考虑了影响自主创新体系的各种因素,但是主要是基于区域自主创新与经济增长、经济发展质量之间的关系的角度出发的。本文拟采用R&D投入的增长率来表示自主创新能力。
如前所述,本文主要探讨东北地区自主创新能力对产业结构的高度化和合理化[5]。根据罗托斯(1960)在《经济增长的发展阶段》中对产业阶段划分的论述。主导产业部门及其扩散效应(包括后向、旁侧、前向效应)在产业结构的调整中起关键作用[6]。而李京文(1998)认为,主导产业应具有高科技进步率、高速增长能力、强扩散效应,并能在工业化进程中起关键作用。鉴于此,本文认为高科技产业的发展壮大是区域产业调整的重要途径。所以,本文选取高新技术产业产值/GDP的增长率作为衡量产业结构高度化的重要指标。
产业结构合理化的指标一直没有一个统一的标准,而且也很不直观。产业结构的合理化是指由于资源在部门之间的流动降低了经济的非均衡程度,从而改善部门之间的联系状况,所以,本文拟采用产业关联度来衡量产业结构的合理性。
三、省际面板数据样本构建及模型的构建
分析经济问题时,数据的获取与处理成为问题的关键。从中国官方公布的统计数据中较容易得到东北三省的数据R&D投入、高新技术产业产值/GDP增长率的数据,运用相关的数据也能够计算出相应的产业关联度的数据。问题的关键是统计数据是非连续出版的,而且出版时间不是很长,因此我们只能构建1987—2006年的面板数据,其中缺失年份的数据用线性插值的方法进行补值。
面板数据的模型构建如下:
LnY=α+βLnX+μ
LnY=α+βLnX+μ
其中,t=1987,……,2006年份 i=1,2,3 分别表示辽宁,吉林,黑龙江
LnY表示产业结构的高度化程度,LnY表示产业结构的合理化程度,LnX,LnX 分别对应于两个模型的自主创新能力数据,以上变量均采用对数形式,所以相对应的解释变量的系数就是其弹性系数,其中β为自主创新能力的产业结构高度化效应系数,β为自主创新能力的产业结构合理化效应系数。由于我们所要研究的是以样本对总体效应进行推论,关心的是东北地域总体的自主创新能力与产业结构优化关系,所以本文适宜于采用截距的随机效应模型。
四、结果与分析
笔者采用Eviews5.0软件进行分析,结果表明,自主创新能力对产业结构高度化效应的系数为0.6368,对产业结构合理化效应的系数为0.4729。由此可见,东北地区的自主创新能力对产业结构的高度化具有一定的提升效应[7]。相关研究表明,东北地区在高速铁路、石化、钢铁、数控机床、汽车等行业积极探索自主创新路径,取得了较好的效果,拥有了一批具有自主知识产权的技术,提升了相关行业的自主创新能力。而且这些产业的技术含量高,行业产值占GDP的比例越来越大,日益成为东北地区工业体系中的支柱,这些行业基本上属于重化工业,这一点也符合中国进入工业化中期大力发展重化工业的经济需求。可见,在国家政策的引导下,东北地区的自主创新活动正在积极展开,重化工业表现最为强烈。但是与高度化效应相比,合理化效应相对偏低。究其原因,东北地区存在着大批的资源型城市,资源型产业成为支撑这些城市发展的主导力量。这些产业大多属于传统型产业,由于缺乏较强的自主创新能力作支撑,延缓了这些产业的技术改造和经济转型。所以从整个产业结构来看,东北地区产业间的创新资源分布极不均衡,自主创新的规模和强度不一,产业进步的快慢不一,从而导致产业间协调能力较差,制约了产业结构的合理化调整。
五、对策及建议
1.充分挖掘老工业基地存量创新资源潜力。东北地区借助于早期工业的发展和国家的支持,积累了相对丰富的资源和自主创新基础,这些资源和技术力量主要在其中国有大型企业,它们成为东北地区自主创新体系的中坚力量,而民营企业由于发展时间短,创新资源积累相对薄弱。充分调动大型国有企业进行自主创新,不仅可以盘活创新资源存量,还可以带动一大批中小企业在配套设施、技术生产和工艺改进等层面进行技术创新,形成自主创新的网络化体系,这也是当今技术创新发展的趋势所向。这样才能建立适合于东北地区的自主创新体系,发挥自主创新在产业结构优化中的推动作用。
2.扩大人力资本规模,打造创新型团队。知识的生产比以往任何时候都显得重要。知识的创造、知识积累、技术创新都是建立在对人力资本的不断投资上,而人力资本投资通过增强区域的自主创新能力、技术吸收能力和R&D水平来加快高新技术对传统产业的改造。过低的人力资本投资将无法适应区域经济发展对人力资源的要求,并且直接导致区域产业结构升级缓慢。因此,各地政府应大力引进人才,培养创新型团队,激发原有人力资本存量和优化整合人力资本增量,将各种类型的自主创新人才聚集到东北地区来,为东北地区自主创新和产业结构优化提供持续的智力支持。
3.完善激励自主创新的风险投资渠道。风险投资作为一种高风险的投融资方式,不同于传统的融资方式,它在中小企业的创新发展中有着重要作用。国外经验表明,风险投资市场的成熟发展总是和技术创新联系在一起的,它能促进高新技术产业发展和传统产业升级改造,带动产业结构优化升级。东北地区应建立多层次、多元化的自主创新融资体系,从而最大限度地吸纳各种风险投资资金,为地区自主创新和产业结构优化提供良好的润滑作用。
4.进行制度创新,保障自主创新的制度供给。建立以企业、市场、科技力量为一体的创新体系,建设良好制度环境,促使创新资源向企业集聚。但是如果缺乏与高等院校等其他创新活动参与者之间的交流与协调,企业将无法承担其在创新体系中的分工职能,无法创造出更多、更好、更符合市场需求、更有竞争力的产品。所以,政府应加强有利于自主创新的专利制度建设和成果转化机制,打造多层次的区域创新公共服务平台,确保自主创新的激励机制充分发挥应有的效用。
参考文献:
[1]H.钱纳里.工业化和经济增长的比较研究[M].上海:上海三联书店,1993:99-118.
[2]H.钱纳里.结构变化与发展政策[M].北京:经济科学出版社,1991:75-80.
[3]柳卸林,胡志坚.中国区域创新能力的分布与成因[J].科学学研究,2002,(5):550-556.
[4]徐大可.中国地区自主创新能力评价及与经济增长质量关系研究[M].杭州:浙江大学出版社,2007:125-145.
[5]罗托斯.经济增长的发展阶段[M].北京:经济科学出版社,2002:66-68.
[6]李京文.科技进步与中国现代化[M].北京:中国物质出版社,1998:56-59.
[7]王伟光.东北老工业基地自主创新[Z],2007.
关键词:地区自主创新;产业结构优化;关联性;建议
中图分类号:F127文献标志码:A文章编号:1673-291X(2010)06-0112-02
资源和环境问题是一个国家在工业化进程中不可回避的问题。中国要实现工业化,必须转变经济增长方式,调整经济结构和产业结构。技术供给不足与产业结构调整的技术需求之间的矛盾使得自主创新对中国产业结构的调整乃至经济的长期健康发展起着十分关键的作用。在分析自主创新作用于产业结构优化作用机理的基础上,笔者通过对地区自主创新能力和产业结构优化的量化界定,以东北地区为例,采用省际面板数据模型从实证的角度探讨地区自主创新与产业结构优化的关联性,从而提出通过激励自主创新来实现产业结构优化的措施和建议。
一、地区自主创新促进产业结构优化的作用机理分析
技术进步是产业结构演进的原动力,由于各个产业的技术经济特点不同,创造、吸收和采取新技术的能力各不相同,因而造成各产业间效率和扩张速度不同,使得产业结构从高度化和合理化两个方面得以优化。具体来说[1],一方面,技术创新所带来的新兴产业的诞生和成长,会使新兴产业的相对比重逐渐上升,而未经技术改造的原有产业的相对比重会随之下降,一旦新兴产业在一国的产业结构中取得主导地位和起决定作用时,产业结构的面貌和性质也会随之发生根本变化,产业结构的高度将得以提升[2]。另一方面,传统产业中新技术的推广使用以及技术升级改造将使得传统产业的生产率得以提高,通过资源在各个产业部门之间的重新分配(包括存量再分配和增量再分配),从而缓和了传统产业与新兴产业、高技术产业之间的在同一经济体系中的对立性,增强了产业之间的相互转换能力和互补关系,降低了经济的非均衡程度,使得产业结构合理化。
从中国目前的整体技术水平来看,技术创新的来源更多的体现在对国外先进技术的引进、消化吸收和再创新上,缺乏自主创新能力。统计表明,中国每年的发明专利中,国外授权的占到70%,其中绝大部分都集中在高新技术产业。
二、地区自主创新能力和生产结构优化的指标构件
地区自主创新能力可定义为一个地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力。在有关地区自主创新能力的实证分析中,存在着许多不同的衡量方法和测度指标,综合来说,可分为两类:一类是投入产出类指标,如:R&D投入、专利数量、生产率等指标,另一类是从系统的观点出发,把自主创新看成一种知识创造过程,倡导从多角度来综合测度自主创新[3]。柳卸林,胡志坚(2002)认为,中国区域创新能力应包括如下因素:知识创造能力,即不断提出新知识的能力;知识流动能力,即不断地利用全球一切可用知识的能力;知识在各创新单位之间流动的能力;企业的技术创新能力;创新的环境;创新的经济绩效,即创新的产出能力。相应的,自主创新能力的指标评价原则应包括创新体系的原则、强调创新链条的形成原则、强调创新环境的重要性原则、在指标构成中将指标的存量原则、相对和增长率三者兼顾的原则[4]。徐大可(2007)认为,地区自主创新能力应从技术创新能力和制度创新能力两个方面来综合衡量地区自主创新能力。上述的对自主创新能力的测度和描述虽然考虑了影响自主创新体系的各种因素,但是主要是基于区域自主创新与经济增长、经济发展质量之间的关系的角度出发的。本文拟采用R&D投入的增长率来表示自主创新能力。
如前所述,本文主要探讨东北地区自主创新能力对产业结构的高度化和合理化[5]。根据罗托斯(1960)在《经济增长的发展阶段》中对产业阶段划分的论述。主导产业部门及其扩散效应(包括后向、旁侧、前向效应)在产业结构的调整中起关键作用[6]。而李京文(1998)认为,主导产业应具有高科技进步率、高速增长能力、强扩散效应,并能在工业化进程中起关键作用。鉴于此,本文认为高科技产业的发展壮大是区域产业调整的重要途径。所以,本文选取高新技术产业产值/GDP的增长率作为衡量产业结构高度化的重要指标。
产业结构合理化的指标一直没有一个统一的标准,而且也很不直观。产业结构的合理化是指由于资源在部门之间的流动降低了经济的非均衡程度,从而改善部门之间的联系状况,所以,本文拟采用产业关联度来衡量产业结构的合理性。
三、省际面板数据样本构建及模型的构建
分析经济问题时,数据的获取与处理成为问题的关键。从中国官方公布的统计数据中较容易得到东北三省的数据R&D投入、高新技术产业产值/GDP增长率的数据,运用相关的数据也能够计算出相应的产业关联度的数据。问题的关键是统计数据是非连续出版的,而且出版时间不是很长,因此我们只能构建1987—2006年的面板数据,其中缺失年份的数据用线性插值的方法进行补值。
面板数据的模型构建如下:
LnY=α+βLnX+μ
LnY=α+βLnX+μ
其中,t=1987,……,2006年份 i=1,2,3 分别表示辽宁,吉林,黑龙江
LnY表示产业结构的高度化程度,LnY表示产业结构的合理化程度,LnX,LnX 分别对应于两个模型的自主创新能力数据,以上变量均采用对数形式,所以相对应的解释变量的系数就是其弹性系数,其中β为自主创新能力的产业结构高度化效应系数,β为自主创新能力的产业结构合理化效应系数。由于我们所要研究的是以样本对总体效应进行推论,关心的是东北地域总体的自主创新能力与产业结构优化关系,所以本文适宜于采用截距的随机效应模型。
四、结果与分析
笔者采用Eviews5.0软件进行分析,结果表明,自主创新能力对产业结构高度化效应的系数为0.6368,对产业结构合理化效应的系数为0.4729。由此可见,东北地区的自主创新能力对产业结构的高度化具有一定的提升效应[7]。相关研究表明,东北地区在高速铁路、石化、钢铁、数控机床、汽车等行业积极探索自主创新路径,取得了较好的效果,拥有了一批具有自主知识产权的技术,提升了相关行业的自主创新能力。而且这些产业的技术含量高,行业产值占GDP的比例越来越大,日益成为东北地区工业体系中的支柱,这些行业基本上属于重化工业,这一点也符合中国进入工业化中期大力发展重化工业的经济需求。可见,在国家政策的引导下,东北地区的自主创新活动正在积极展开,重化工业表现最为强烈。但是与高度化效应相比,合理化效应相对偏低。究其原因,东北地区存在着大批的资源型城市,资源型产业成为支撑这些城市发展的主导力量。这些产业大多属于传统型产业,由于缺乏较强的自主创新能力作支撑,延缓了这些产业的技术改造和经济转型。所以从整个产业结构来看,东北地区产业间的创新资源分布极不均衡,自主创新的规模和强度不一,产业进步的快慢不一,从而导致产业间协调能力较差,制约了产业结构的合理化调整。
五、对策及建议
1.充分挖掘老工业基地存量创新资源潜力。东北地区借助于早期工业的发展和国家的支持,积累了相对丰富的资源和自主创新基础,这些资源和技术力量主要在其中国有大型企业,它们成为东北地区自主创新体系的中坚力量,而民营企业由于发展时间短,创新资源积累相对薄弱。充分调动大型国有企业进行自主创新,不仅可以盘活创新资源存量,还可以带动一大批中小企业在配套设施、技术生产和工艺改进等层面进行技术创新,形成自主创新的网络化体系,这也是当今技术创新发展的趋势所向。这样才能建立适合于东北地区的自主创新体系,发挥自主创新在产业结构优化中的推动作用。
2.扩大人力资本规模,打造创新型团队。知识的生产比以往任何时候都显得重要。知识的创造、知识积累、技术创新都是建立在对人力资本的不断投资上,而人力资本投资通过增强区域的自主创新能力、技术吸收能力和R&D水平来加快高新技术对传统产业的改造。过低的人力资本投资将无法适应区域经济发展对人力资源的要求,并且直接导致区域产业结构升级缓慢。因此,各地政府应大力引进人才,培养创新型团队,激发原有人力资本存量和优化整合人力资本增量,将各种类型的自主创新人才聚集到东北地区来,为东北地区自主创新和产业结构优化提供持续的智力支持。
3.完善激励自主创新的风险投资渠道。风险投资作为一种高风险的投融资方式,不同于传统的融资方式,它在中小企业的创新发展中有着重要作用。国外经验表明,风险投资市场的成熟发展总是和技术创新联系在一起的,它能促进高新技术产业发展和传统产业升级改造,带动产业结构优化升级。东北地区应建立多层次、多元化的自主创新融资体系,从而最大限度地吸纳各种风险投资资金,为地区自主创新和产业结构优化提供良好的润滑作用。
4.进行制度创新,保障自主创新的制度供给。建立以企业、市场、科技力量为一体的创新体系,建设良好制度环境,促使创新资源向企业集聚。但是如果缺乏与高等院校等其他创新活动参与者之间的交流与协调,企业将无法承担其在创新体系中的分工职能,无法创造出更多、更好、更符合市场需求、更有竞争力的产品。所以,政府应加强有利于自主创新的专利制度建设和成果转化机制,打造多层次的区域创新公共服务平台,确保自主创新的激励机制充分发挥应有的效用。
参考文献:
[1]H.钱纳里.工业化和经济增长的比较研究[M].上海:上海三联书店,1993:99-118.
[2]H.钱纳里.结构变化与发展政策[M].北京:经济科学出版社,1991:75-80.
[3]柳卸林,胡志坚.中国区域创新能力的分布与成因[J].科学学研究,2002,(5):550-556.
[4]徐大可.中国地区自主创新能力评价及与经济增长质量关系研究[M].杭州:浙江大学出版社,2007:125-145.
[5]罗托斯.经济增长的发展阶段[M].北京:经济科学出版社,2002:66-68.
[6]李京文.科技进步与中国现代化[M].北京:中国物质出版社,1998:56-59.
[7]王伟光.东北老工业基地自主创新[Z],2007.