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摘要 创新我国科研经费管理体制机制，对于提升科技创新综合能力及推动国家创新驱动发展战略实施具有极其重要的现实意义。分析了我国现行科研经费管理体制机制中存在的一些问题与弊端，结合工作实践，对创新科研经费管理从倡导建立平等公正的立项机制、严明法治的监管机制，以及敬业诚信的科学评价机制等三大方面，提出了一些具体的对策。
关键词 科研经费；创新；管理机制；对策
中图分类号 G311 文献标识码 A 文章编号 1007-5739（2016）12-0311-01
随着我国科技投入的大幅增长，科研经费管理中存在的问题亦日益凸显，科技资源难以集中高效发挥作用，违规、浪费、滥用现象突出，严重损害了国家利益。按照社会主义核心价值观的总要求，对于创新我国现行科研经费管理体制机制，推动创新型国家建设，具有极其重要的指导意义。
1 倡导平等公正，创新科研经费立项机制
1.1 优化分散投入的科技经费资源
近年来，国家科技投入逐渐加大，但由于现有科技经费归口不同部门管理，条块分割严重，项目之间相互交叉重叠，难以有效统筹科技资源，集中力量办大事。如国家层面有国家自然科学基金、863计划、973计划、科技支撑计划、火炬计划与星火计划等国家级科技计划等；地方层面也有省自然科学基金、重大科技专项、社会科学基金等各类科技计划；其他科技项目还包括企业委托课题、自选课题及国际合作课题等。这些科技项目经费由不同部门投入与管理，研究任务与内容缺乏顶层设计，未能有效统筹形成合力，造成重复投入与资源浪费问题突出。因此，科技资源的有效分配，应结合当代科技的发展情况，根据政府职能转变的具体要求，合理安排功能定位与发展目标。科技主管部门应明确职责任务，针对科技计划内容，有序组织科研项目，提高项目质量水平。同时充分发挥科技工作沟通机制的重要作用，加强科技发展领域与任务的统筹协调，集中优势资源实现创新突破[1-4]。
1.2 完善信息公开的项目申报过程
创新科研经费的立项管理机制，前提是要加强科技管理的信息化建设，大力推进科研项目信息公开。科技主管部门应根据科技计划特征，编制相应的项目指南，指南编制中应体现产业需求。项目指南的编制工作需要多方共同参与，并广泛征集相关企业与科研单位的意见，建立项目指南论证机制。保证定期发布项目申报指南，并鼓励科技人员踊跃申报。
1.3 健全平等竞争的项目申报机制
近年来，由于政府配置科研资源的权力过分集中，导致一些圈内人脉较广、信息资源丰富、权力资源畅通的科研人员，俨然演变成了“科研老板”，主要任务就是“跑部钱进”、总揽项目，其不足已经显露。一是科研资源配置的“马态效应”，越有信息优势的越得到项目、政策和资金，越没有“路径”的基层科研工作者获得的项目越少，使科研走向“垄断集团化”；二是科研公关常态下腐败寻租现象频现，其负面效应影响较大。因此，要大力加强科研项目申报环节平等竞争机制的建设，着力营造公平竞争的发展环境，充分激发科研人员的创新热情。凡是国家重大科技计划的立项，要严格遵循程序公平原则，鼓励符合资格条件的科研人员踊跃申报，杜绝申报人员同时又是评审专家，即“既是裁判员，又是教练员”的荒唐现象，平等竞争，防止影响公平申报。
1.4 改进同行参与的立项评审制度
要建立科学的科研投入决策机制，加快建立公平、公正、透明的科研经费分配机制，必须改进科研项目立项评审制度。要坚持科研项目公开招标制度和必要的技术经济论证制度，进一步完善专家参与科研投入决策机制，建立评审专家库，完善评审专家的遴选、回避、信用和问责制度。全面实行网络申报与评审制度，落实公告、公示制度。要坚持利益相关时的回避原则，同时要建立科研项目“同行评审”机制，科研项目的评审人员应该具备必需的专业理论与实践知识。
2 倡导严明法治，创新科研经费监管机制
2.1 建立符合科研规律的经费管理制度
当前，我国科研经费管理尤其在预算管理制度中，经费使用条框限制过多，很多规定要求不符合科学研究的基本规律与科研工作的实际需求。因此，在科研经费管理制度设计上，各级财政与科技主管部门要摈弃过度“精细化管理”的惯性思维，创新科研经费管理方式，更多地赋予科研人员正当使用科研经费的自主性与灵活性，保障科研任务的切实需要，真正建立起符合科研客观规律的经费管理制度。
2.2 推行纪律严明的科研经费问责机制
习近平总书记在十八届中央纪委三次全会上强调：“使纪律真正成为带电的高压线”，领导干部必须深刻领悟，严格自律，做到公私分明。科研经费也姓公，但由于现行科研经费管理制度的不完善以及监管手段的缺乏，近年来国内科研经费在管理使用中出现了一些挤占挪用问题甚至贪腐行为。因此，务必要建立完善逐级考核问责机制。加强对科研项目及资金的监管，针对违法违纪行为，依法严肃处理。与此同时，应建立责任追责制度，出现问题要追查涉事部门的职责，并将处理结果向社会公布。
2.3 推进阳光透明的经费信息公开机制
推进科技经费使用的信息公开制度建设，加强对科研
经费使用的监管与约束。科研经费使用信息公开具体包括3个环节：立项信息公开、过程信息公开和结题验收信息公开。应将经费使用情况、项目预算批复情况、决算审计报告等财务资料作为重点内容，接受公众监督，增加经费使用透明度。
2.4 发挥监管有力的科研经费内控机制
科研院所应建立严格的科研经费内审机构，充分发挥内审工作的监管作用；纪检监察等监管系统的管理作用应得到重视，坚持惩防结合，为科研经费管理营造清朗的氛围。对于科研经费管理中的违纪情况，应加大责任追究力度，发挥纪律的警示与约束作用，筑造严明的纪律防线。
3 倡导敬业诚信，创新科研绩效评价机制 3.1 鼓励敬业创新，完善科研人员激励机制
建立科学合理的科研激励机制，保护与鼓励科研人员敬业、爱岗的创新热情与动力，是建设创新型国家，提升科技水平跨越式发展的重要前提与保障。科研激励最根本的是对科研人员的激励，因此要遵循“以人为本”的根本理念，建立以科研人员“需求层次”目标为导向，尊重科学研究的基本规律，宽容科研探索过程的失败，鼓励开展长期潜心研究的考核评价机制，防止急于求成的功利化倾向。
3.2 倡导科研诚信，严惩科研学术不端行为
科研诚信缺失，会导致科学研究的秩序被打破，影响科学家的探索激情与创造活力，从而制约科学事业的发展。因此，倡导科研诚信、弘扬科学精神，坚持实事求是和严谨自律的治学态度，营造良好的科研学术氛围。加强科研人员职业道德教育，加快科研诚信立法与信用体系建设，建立健全对学术不端行为的惩处机制，加大对学术不端行为的惩处力度，完善科研行为规范与准则，保护科技人员合法权益。
3.3 面向结果贡献，探索科研绩效评价机制
加强对科研经费的绩效评估是提高国家科技资源配置效率的重要手段。在借鉴国际经验的基础上，制定科学的评价方法，从而逐步探索建立面向结果的绩效评价机制。应加强对科研经费使用的宏观管理，同时由“过程管控”转变为“成果验收和绩效考评”，重点针对科研项目成果的综合效益和影响进行考核和评价，并通过后补助、奖励等方式与项目预算安排有效结合。科研经费的使用方式与安全合理问题，应由专业审计部门进行监管。同时，要探索适合基础研究与原始创新的科研评价体系，改变简单量化考核评价方式，适当延长评价周期，为科研人员创造宽松的工作环境，充分调动其创新积极性。
4 参考文献
[1] 坚定不移沿着中国特色社会主义道路前进 为全面建成小康社会而奋斗.“十八大报告” [A/OL].[2016-05-30].http：//cpc.people.com.cn/18/n/2012/1109/c350821-19529916.html.
[2] 国务院.关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见（国发[2014]11号）[A/OL].[2016-05-30]. http：//www.gdwater.gov.cn/yszx/yewuzhuanji/kjywj/zcfg/201511/t20151130_246499.html.
[3] 教育部.高等学校“十二五”科学和技术发展规划（教技〔2012〕4号）[A/OL].[2016-05-30].http：//www.law-lib.com/law/law_view.asp？id=379434.
[4] 刘军民.科研经费管理制度改革困境与出路[N].中国经济时报， 2013-10-31.
[5] 聂常虹.对我国科技经费管理问题的思考[J].农业科研经济管理，2014 （1）：2-5.
关键词 科研经费；创新；管理机制；对策
中图分类号 G311 文献标识码 A 文章编号 1007-5739（2016）12-0311-01
随着我国科技投入的大幅增长，科研经费管理中存在的问题亦日益凸显，科技资源难以集中高效发挥作用，违规、浪费、滥用现象突出，严重损害了国家利益。按照社会主义核心价值观的总要求，对于创新我国现行科研经费管理体制机制，推动创新型国家建设，具有极其重要的指导意义。
1 倡导平等公正，创新科研经费立项机制
1.1 优化分散投入的科技经费资源
近年来，国家科技投入逐渐加大，但由于现有科技经费归口不同部门管理，条块分割严重，项目之间相互交叉重叠，难以有效统筹科技资源，集中力量办大事。如国家层面有国家自然科学基金、863计划、973计划、科技支撑计划、火炬计划与星火计划等国家级科技计划等；地方层面也有省自然科学基金、重大科技专项、社会科学基金等各类科技计划；其他科技项目还包括企业委托课题、自选课题及国际合作课题等。这些科技项目经费由不同部门投入与管理，研究任务与内容缺乏顶层设计，未能有效统筹形成合力，造成重复投入与资源浪费问题突出。因此，科技资源的有效分配，应结合当代科技的发展情况，根据政府职能转变的具体要求，合理安排功能定位与发展目标。科技主管部门应明确职责任务，针对科技计划内容，有序组织科研项目，提高项目质量水平。同时充分发挥科技工作沟通机制的重要作用，加强科技发展领域与任务的统筹协调，集中优势资源实现创新突破[1-4]。
1.2 完善信息公开的项目申报过程
创新科研经费的立项管理机制，前提是要加强科技管理的信息化建设，大力推进科研项目信息公开。科技主管部门应根据科技计划特征，编制相应的项目指南，指南编制中应体现产业需求。项目指南的编制工作需要多方共同参与，并广泛征集相关企业与科研单位的意见，建立项目指南论证机制。保证定期发布项目申报指南，并鼓励科技人员踊跃申报。
1.3 健全平等竞争的项目申报机制
近年来，由于政府配置科研资源的权力过分集中，导致一些圈内人脉较广、信息资源丰富、权力资源畅通的科研人员，俨然演变成了“科研老板”，主要任务就是“跑部钱进”、总揽项目，其不足已经显露。一是科研资源配置的“马态效应”，越有信息优势的越得到项目、政策和资金，越没有“路径”的基层科研工作者获得的项目越少，使科研走向“垄断集团化”；二是科研公关常态下腐败寻租现象频现，其负面效应影响较大。因此，要大力加强科研项目申报环节平等竞争机制的建设，着力营造公平竞争的发展环境，充分激发科研人员的创新热情。凡是国家重大科技计划的立项，要严格遵循程序公平原则，鼓励符合资格条件的科研人员踊跃申报，杜绝申报人员同时又是评审专家，即“既是裁判员，又是教练员”的荒唐现象，平等竞争，防止影响公平申报。
1.4 改进同行参与的立项评审制度
要建立科学的科研投入决策机制，加快建立公平、公正、透明的科研经费分配机制，必须改进科研项目立项评审制度。要坚持科研项目公开招标制度和必要的技术经济论证制度，进一步完善专家参与科研投入决策机制，建立评审专家库，完善评审专家的遴选、回避、信用和问责制度。全面实行网络申报与评审制度，落实公告、公示制度。要坚持利益相关时的回避原则，同时要建立科研项目“同行评审”机制，科研项目的评审人员应该具备必需的专业理论与实践知识。
2 倡导严明法治，创新科研经费监管机制
2.1 建立符合科研规律的经费管理制度
当前，我国科研经费管理尤其在预算管理制度中，经费使用条框限制过多，很多规定要求不符合科学研究的基本规律与科研工作的实际需求。因此，在科研经费管理制度设计上，各级财政与科技主管部门要摈弃过度“精细化管理”的惯性思维，创新科研经费管理方式，更多地赋予科研人员正当使用科研经费的自主性与灵活性，保障科研任务的切实需要，真正建立起符合科研客观规律的经费管理制度。
2.2 推行纪律严明的科研经费问责机制
习近平总书记在十八届中央纪委三次全会上强调：“使纪律真正成为带电的高压线”，领导干部必须深刻领悟，严格自律，做到公私分明。科研经费也姓公，但由于现行科研经费管理制度的不完善以及监管手段的缺乏，近年来国内科研经费在管理使用中出现了一些挤占挪用问题甚至贪腐行为。因此，务必要建立完善逐级考核问责机制。加强对科研项目及资金的监管，针对违法违纪行为，依法严肃处理。与此同时，应建立责任追责制度，出现问题要追查涉事部门的职责，并将处理结果向社会公布。
2.3 推进阳光透明的经费信息公开机制
推进科技经费使用的信息公开制度建设，加强对科研
经费使用的监管与约束。科研经费使用信息公开具体包括3个环节：立项信息公开、过程信息公开和结题验收信息公开。应将经费使用情况、项目预算批复情况、决算审计报告等财务资料作为重点内容，接受公众监督，增加经费使用透明度。
2.4 发挥监管有力的科研经费内控机制
科研院所应建立严格的科研经费内审机构，充分发挥内审工作的监管作用；纪检监察等监管系统的管理作用应得到重视，坚持惩防结合，为科研经费管理营造清朗的氛围。对于科研经费管理中的违纪情况，应加大责任追究力度，发挥纪律的警示与约束作用，筑造严明的纪律防线。
3 倡导敬业诚信，创新科研绩效评价机制 3.1 鼓励敬业创新，完善科研人员激励机制
建立科学合理的科研激励机制，保护与鼓励科研人员敬业、爱岗的创新热情与动力，是建设创新型国家，提升科技水平跨越式发展的重要前提与保障。科研激励最根本的是对科研人员的激励，因此要遵循“以人为本”的根本理念，建立以科研人员“需求层次”目标为导向，尊重科学研究的基本规律，宽容科研探索过程的失败，鼓励开展长期潜心研究的考核评价机制，防止急于求成的功利化倾向。
3.2 倡导科研诚信，严惩科研学术不端行为
科研诚信缺失，会导致科学研究的秩序被打破，影响科学家的探索激情与创造活力，从而制约科学事业的发展。因此，倡导科研诚信、弘扬科学精神，坚持实事求是和严谨自律的治学态度，营造良好的科研学术氛围。加强科研人员职业道德教育，加快科研诚信立法与信用体系建设，建立健全对学术不端行为的惩处机制，加大对学术不端行为的惩处力度，完善科研行为规范与准则，保护科技人员合法权益。
3.3 面向结果贡献，探索科研绩效评价机制
加强对科研经费的绩效评估是提高国家科技资源配置效率的重要手段。在借鉴国际经验的基础上，制定科学的评价方法，从而逐步探索建立面向结果的绩效评价机制。应加强对科研经费使用的宏观管理，同时由“过程管控”转变为“成果验收和绩效考评”，重点针对科研项目成果的综合效益和影响进行考核和评价，并通过后补助、奖励等方式与项目预算安排有效结合。科研经费的使用方式与安全合理问题，应由专业审计部门进行监管。同时，要探索适合基础研究与原始创新的科研评价体系，改变简单量化考核评价方式，适当延长评价周期，为科研人员创造宽松的工作环境，充分调动其创新积极性。
4 参考文献
[1] 坚定不移沿着中国特色社会主义道路前进 为全面建成小康社会而奋斗.“十八大报告” [A/OL].[2016-05-30].http：//cpc.people.com.cn/18/n/2012/1109/c350821-19529916.html.
[2] 国务院.关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见（国发[2014]11号）[A/OL].[2016-05-30]. http：//www.gdwater.gov.cn/yszx/yewuzhuanji/kjywj/zcfg/201511/t20151130_246499.html.
[3] 教育部.高等学校“十二五”科学和技术发展规划（教技〔2012〕4号）[A/OL].[2016-05-30].http：//www.law-lib.com/law/law_view.asp？id=379434.
[4] 刘军民.科研经费管理制度改革困境与出路[N].中国经济时报， 2013-10-31.
[5] 聂常虹.对我国科技经费管理问题的思考[J].农业科研经济管理，2014 （1）：2-5.