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[摘 要]德国很早就注重创新政策体系建设，是世界典型的创新型国家。德国创新政策体系的主要特点是：大幅度增加教育和科技投入，推行国家高技术发展战略；铸造产、学、研一体化链条，加速创新知识的产品转化；高度重视企业创新活动，让企业成为技术创新主体；形成推动创新的收入分配政策，激发人们创新的勇气与潜能；加强普通教育与职业培训，为创新提供高素质的人力资源。
[关键词]德国；创新政策；创新活动；创新主体
[中图分类号]F151.60 [文献标识码]A [文章编号]1002-7408(2008)02-0103-02
德国很早就致力于运用政策和法规构筑创新体系，促进创新活动，已建成典型的创新型国家。目前，德国教育普及率高，高等教育发达，知识传播系统完善，国民科学文化素质普遍较高，且具有强烈的创新意识和崇尚科学的传统。政府和社会高度重视科技研究和开发，对创新和研发的投入力度逐年增加，资助渠道宽广，来源多样化，除了公共财政和企业的资助外，还有私人机构及国外的投资。德国通过建立宽松和完善的法律环境，形成良好的科研运行机制：学术自由，机构自治，政府进行宏观管理和协调。德国的高校、科研机构和企业的研究实力雄厚，设置合理，协作程度和资源利用率高，成果显著。德国的科研成果转化率、创新产品商业化程度、科技型创新企业和知识密集型产品比重等都很高。德国的创新政策体系具有以下主要特点：
一、大幅度增加教育和科技投入，推行国家高技术发展战略
在2006年德国联邦政府预算中，联邦教研部获得80.26亿欧元，比上年增长4.3亿欧元，增长率为5.6％。其中，仅项目资助就达到23.3亿欧元，占预算总额的14％，比上年有了显著提高。预算中还有一栏1亿欧元的“精英大学”专项基金，用来资助慕尼黑大学、慕尼黑技术大学和卡尔斯鲁厄技术大学等首批选出的“精英大学”建设。德国政府还宣布，未来4年，将在原有基础上再增加60亿欧元的研究经费，其中40亿欧元归教研部支配，主要用于“精英大学”竞争计划、三大高校外研究机构的科技创新、德意志研究会的项目新增费用、生命科学、安全技术和纳米技术等重点领域的研究。
德国在2006年首次发布《德国高科技战略》报告，系统提出国家高科技发展战略，目的是确保未来的竞争力和技术领先地位，并使高科技创造更多的就业机会，提高人民生活水平。报告提出，到2009年，德国政府的高技术投资总额将达到146亿欧元。其中60亿欧元，是政府以研究与发展优先权为由，为促进企业创新专门追加的资金。到2010年，德国的科技研发投入将达到CDP的3％。报告确立了17个现代技术创新范围：安全研究、健康与医学、环境技术、光学技术、信息与通讯、航空航天、车辆与交通技术、微系统技术、纳米技术、生物技术和材料技术等。
二、铸造产、学、研一体化链条，加速创新知识的产品转化
德国政府的创新政策，特别重视科技界、高校、企业界和政府部门的交流，千方百计促使各类相关单位和人员参与创新网络，并通过他们的紧密合作，全力以赴把各种创意、方法和研究成果。转换成成熟的新产品。同时，综合运用政策导向，实行社会研发资源共享，充分利用现有设备，快速流动信息和知识，使研究成果得以迅速应用。
在德国，有政府资助的全国性学术机构马克斯-普朗克科学促进学会(马普学会)，下设生物和医学部、化学、物理和技术部以及人文、社会科学部。拥有80个研究所，主要从事自然和社会科学的基础性研究，也与高校等合作拓展应用性领域，并提供大型科研仪器。还有研究应用技术为主的弗朗霍夫学会等分工有序、特色鲜明的科研机构。他们与高校、专业信息机构、图书馆一起。为企业创新提供重要的知识来源。企业则是创新的主体，承担着把虚拟创意转化为实体产品的制作过程。近年，政府通过政策引导，促使科研机构、高校和企业结成密切合作的“创新伙伴”，并要求已结成“创新伙伴”的单位，制定出创新计划，并承担相应的创新项目，使产、学、研各环节有机地焊接成一体，大大缩短了创新知识到新产品的转化时间。
三、高度重视企业创新活动，让企业成为技术创新主体
先后制定《工商企业研究开发人员增长促进计划》、《企业技术创新风险分担计划》、《中小企业研究合作促进计划》、《小型企业服务投资促进计划》和《欧洲复兴创新计划》等，形成强有力地推动企业开展创新活动的政策体系。
德国正是利用这一政策体系加强调控，促使科研单位积极为企业创新服务，并使企业保持旺盛的创新热情：如有关政策规定，任何国家级大型科研项目，必须至少有一个中小型企业参加，否则就不予批准。因此，科研机构选择科研项目，首先想到的是必须为将来的产业化服务，一开始就不能盲目选题。同时，企业通过参与科研项目研究和开发的整个过程，深入了解这一成果形成过程的设计思路、工程结构和工艺方法等全部细节，也为它的产业化打下坚实的技术基础，更有信心和热情发展这一创新产品。
四、形成推动创新的收入分配政策，激发人们创新的勇气与潜能
德国允许大学推广教授拥有的发明专利，获益分配的通常比例是：发明专利所有人、专利推广人和大学各得三分之一。
德国还专门制定政策，鼓励弗朗霍夫应用研究促进协会及其研究所的创新行为。弗朗霍夫协会是德国最大的应用技术研究机构。它在生物技术、微系统技术、信息与通信技术、新材料、光电子及半导体照明、新能源及可再生能源、先进制造等领域拥有雄厚的创新实力。德国政策允许它使用以下措施：一是弗朗霍夫协会及其研究所的技术发明人，可以无偿使用职务发明创办企业。二是协会或研究所用资金对创新型企业入股，一般占总股份的25％，扶持2～5年，如果企业开发创新产品获得成功则转股退出。三是研究所给聘为研究员的技术发明人发一年的工资，第二年技术发明人不再具有研究员身份而在公司领工资。
五、加强普通教育与职业培训，为创新提供高素质的人力资源
德国有关法律和政策规定，实行12年制义务教育，公立学校学费全免；教师为终身公职人员，必须受过高等教育。目前，儿童入学率百分之百，大学入学率达42.7％。德国现有高等院校300多所，其中主要有三类：一是综合大学，又称为“学术大学”，有80多所。它表现为学科较多、专业齐全，强调系统理论知识、教学与科研并重，设有工科、理科、法学、经济学、社会学、医学、农学以及林学等学科。二是应用技术大学或高等专科学校，也叫做“专业大学”，有130多所。它的主要特点是课程设置除必要的基础理论外，多偏重于应用，设有工程、技术、农林、经济、金融、工商管理、设计、护理等专业。三是艺术学院和电影学院等，又称作“艺术大学”，有40多所。这三类大学属于同等的高等学校，毕业生具有国 家承认的就业资格。
德国享誉全球的职业培训，被誉为推动德国经济发展的“秘密武器”。德国有职业专科学校、职业提高学校、专科高中、职业高中、职业或专科完全中学和“双证制”学校等全日制职业教育学校，有职前培训、在职培训和转岗培训等职业培训形式。德国通过半个多世纪的探索，先后推出《对历史和现今的职业培训和职业学校教育的鉴定》、《职业教育法》、《青年劳动保护法》、《职业教育促进法》、《实训教师资格条例》等职业教育法律，逐步发展和完善了校企合作的“双元制”职业培训形式：青少年完成初中学业后，一方面升入职业学校接受职业专业理论和普通文化知识教育，另一方面又到企业接受职业技能及相关专业知识培训。它把学校与企业、理论与实践、知识与技能有机结合起来，以培养高水平专业技术工人为目标，是职前培训的主要形式。德国也非常重视在职培训和转岗培训，几乎每年都会推出一些新的政策和培训计划。如2006年德国政府签署了一项新的《东部培训岗位计划》，联邦教研部为其提供8800万欧元的专项资助。
六、德国创新政策体系建设的启示
德国科研实力雄厚，创新创意层出不穷。在基础研究领域，德国有65位科学家获得诺贝尔奖，约占这一世界顶级奖项的10％。仅过去15年中，就有8位德国人获诺贝尔奖。在应用研究领域，德国在机械制造、工程学、纳米技术、光学技术、微系统技术、生物医学、医疗技术、环境科学、神经科学、生物技术和过程技术等领域位居全球之首。在创新方面，德国每年在欧洲专利局登记的专利数量超过23万项，明显高于其他欧洲国家。德国之所以能够成为世界上典型的创新型国家，与其致力于建设创新政策体系是分不开的。德国构筑和运用政策体系促进创新活动的许多措施，是很值得我们学习的，至少可以给我们提供以下启示：
1．加大提高自主创新能力的战略性投资。德国的经验告诉我们，要增强自主创新能力必须增加科技投入。这要求我们进一步创新科技管理体制和运行机制，促进科技创新要素和各类必需社会生产要素的紧密结合，形成社会不断增加科技投入、科技不断促进经济社会发展的良性互动机制。有关资料表明。2006年我国全社会研究开发总支出达3000亿元，占国内生产总值(GDP)的1.4％，比上年增长22％。2007年我国研究开发又进一步加大，特别是财政科技投入的增幅明显高于财政经常性收入的增幅。国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006～2020年)》(下称《纲要》)确定，到2010年，全社会研究开发投入占国内生产总值(GDP)的比重达到2％，到2020年提高到2.5％以上，力争科技进步贡献率达到60％以上，对外技术依存度降低到30％以下，中国人发明专利年度授权量和国际科学论文被引用数均进入世界前5位。如果我们稳扎稳打，全面实现《纲要》提出的研究开发投入目标，我国科技事业和自主创新活动将有强大的支撑条件。
2．促进创新活动的各类政策形成同向合力。德国的经验表明，推动自主创新活动，加大投入无疑是十分必要的。但要使自主创新活动走上又好又快的发展之路，仅靠增加投入是远远不够的，相关部门必须出台牵引力方向一致的配套政策。如财政部门在设法增加科技投入的同时，还要建立和完善激励企业自主创新的财税制度，发改委要加大对引进技术、设备的消化吸收和再创新的支持力度，商务和外贸部门要积极建设出口创新基地、打造高科技自主品牌，工商管理机构要把自主创新活动纳入民营企业业绩考核指标体系，科技部门要支持企业建立健全技术开发体系，金融机构要建立支持自主创新的投融资机制，重点支持重大科技项目的研究与开发。
3．促使企业真正成为自主创新主体。大力推进以企业为主体、市场为导向、产学研紧密结合的技术创新机制，是德国建设创新型国家的一项重要战略性举措。据此，我们必须采取切实可行的措施，改变以往由高校和科研机构垄断技术创新的局面。让企业主动并自愿扮演研究开发投入主体、技术创新活动主体和创新成果应用主体，促使广大企业努力做到：生产与研究开发并重，引进与消化吸收并重，模仿与创新并重。不仅有制造而且有创造；不仅有产权而且有自主核心技术。
[本文系浙江省社科规划重点项目：增强自主创新能力的区域政策支持体系研究(立项编号：07CGLJ004Z)成果之一。]
[责任编辑：王润秋]
[关键词]德国；创新政策；创新活动；创新主体
[中图分类号]F151.60 [文献标识码]A [文章编号]1002-7408(2008)02-0103-02
德国很早就致力于运用政策和法规构筑创新体系，促进创新活动，已建成典型的创新型国家。目前，德国教育普及率高，高等教育发达，知识传播系统完善，国民科学文化素质普遍较高，且具有强烈的创新意识和崇尚科学的传统。政府和社会高度重视科技研究和开发，对创新和研发的投入力度逐年增加，资助渠道宽广，来源多样化，除了公共财政和企业的资助外，还有私人机构及国外的投资。德国通过建立宽松和完善的法律环境，形成良好的科研运行机制：学术自由，机构自治，政府进行宏观管理和协调。德国的高校、科研机构和企业的研究实力雄厚，设置合理，协作程度和资源利用率高，成果显著。德国的科研成果转化率、创新产品商业化程度、科技型创新企业和知识密集型产品比重等都很高。德国的创新政策体系具有以下主要特点：
一、大幅度增加教育和科技投入，推行国家高技术发展战略
在2006年德国联邦政府预算中，联邦教研部获得80.26亿欧元，比上年增长4.3亿欧元，增长率为5.6％。其中，仅项目资助就达到23.3亿欧元，占预算总额的14％，比上年有了显著提高。预算中还有一栏1亿欧元的“精英大学”专项基金，用来资助慕尼黑大学、慕尼黑技术大学和卡尔斯鲁厄技术大学等首批选出的“精英大学”建设。德国政府还宣布，未来4年，将在原有基础上再增加60亿欧元的研究经费，其中40亿欧元归教研部支配，主要用于“精英大学”竞争计划、三大高校外研究机构的科技创新、德意志研究会的项目新增费用、生命科学、安全技术和纳米技术等重点领域的研究。
德国在2006年首次发布《德国高科技战略》报告，系统提出国家高科技发展战略，目的是确保未来的竞争力和技术领先地位，并使高科技创造更多的就业机会，提高人民生活水平。报告提出，到2009年，德国政府的高技术投资总额将达到146亿欧元。其中60亿欧元，是政府以研究与发展优先权为由，为促进企业创新专门追加的资金。到2010年，德国的科技研发投入将达到CDP的3％。报告确立了17个现代技术创新范围：安全研究、健康与医学、环境技术、光学技术、信息与通讯、航空航天、车辆与交通技术、微系统技术、纳米技术、生物技术和材料技术等。
二、铸造产、学、研一体化链条，加速创新知识的产品转化
德国政府的创新政策，特别重视科技界、高校、企业界和政府部门的交流，千方百计促使各类相关单位和人员参与创新网络，并通过他们的紧密合作，全力以赴把各种创意、方法和研究成果。转换成成熟的新产品。同时，综合运用政策导向，实行社会研发资源共享，充分利用现有设备，快速流动信息和知识，使研究成果得以迅速应用。
在德国，有政府资助的全国性学术机构马克斯-普朗克科学促进学会(马普学会)，下设生物和医学部、化学、物理和技术部以及人文、社会科学部。拥有80个研究所，主要从事自然和社会科学的基础性研究，也与高校等合作拓展应用性领域，并提供大型科研仪器。还有研究应用技术为主的弗朗霍夫学会等分工有序、特色鲜明的科研机构。他们与高校、专业信息机构、图书馆一起。为企业创新提供重要的知识来源。企业则是创新的主体，承担着把虚拟创意转化为实体产品的制作过程。近年，政府通过政策引导，促使科研机构、高校和企业结成密切合作的“创新伙伴”，并要求已结成“创新伙伴”的单位，制定出创新计划，并承担相应的创新项目，使产、学、研各环节有机地焊接成一体，大大缩短了创新知识到新产品的转化时间。
三、高度重视企业创新活动，让企业成为技术创新主体
先后制定《工商企业研究开发人员增长促进计划》、《企业技术创新风险分担计划》、《中小企业研究合作促进计划》、《小型企业服务投资促进计划》和《欧洲复兴创新计划》等，形成强有力地推动企业开展创新活动的政策体系。
德国正是利用这一政策体系加强调控，促使科研单位积极为企业创新服务，并使企业保持旺盛的创新热情：如有关政策规定，任何国家级大型科研项目，必须至少有一个中小型企业参加，否则就不予批准。因此，科研机构选择科研项目，首先想到的是必须为将来的产业化服务，一开始就不能盲目选题。同时，企业通过参与科研项目研究和开发的整个过程，深入了解这一成果形成过程的设计思路、工程结构和工艺方法等全部细节，也为它的产业化打下坚实的技术基础，更有信心和热情发展这一创新产品。
四、形成推动创新的收入分配政策，激发人们创新的勇气与潜能
德国允许大学推广教授拥有的发明专利，获益分配的通常比例是：发明专利所有人、专利推广人和大学各得三分之一。
德国还专门制定政策，鼓励弗朗霍夫应用研究促进协会及其研究所的创新行为。弗朗霍夫协会是德国最大的应用技术研究机构。它在生物技术、微系统技术、信息与通信技术、新材料、光电子及半导体照明、新能源及可再生能源、先进制造等领域拥有雄厚的创新实力。德国政策允许它使用以下措施：一是弗朗霍夫协会及其研究所的技术发明人，可以无偿使用职务发明创办企业。二是协会或研究所用资金对创新型企业入股，一般占总股份的25％，扶持2～5年，如果企业开发创新产品获得成功则转股退出。三是研究所给聘为研究员的技术发明人发一年的工资，第二年技术发明人不再具有研究员身份而在公司领工资。
五、加强普通教育与职业培训，为创新提供高素质的人力资源
德国有关法律和政策规定，实行12年制义务教育，公立学校学费全免；教师为终身公职人员，必须受过高等教育。目前，儿童入学率百分之百，大学入学率达42.7％。德国现有高等院校300多所，其中主要有三类：一是综合大学，又称为“学术大学”，有80多所。它表现为学科较多、专业齐全，强调系统理论知识、教学与科研并重，设有工科、理科、法学、经济学、社会学、医学、农学以及林学等学科。二是应用技术大学或高等专科学校，也叫做“专业大学”，有130多所。它的主要特点是课程设置除必要的基础理论外，多偏重于应用，设有工程、技术、农林、经济、金融、工商管理、设计、护理等专业。三是艺术学院和电影学院等，又称作“艺术大学”，有40多所。这三类大学属于同等的高等学校，毕业生具有国 家承认的就业资格。
德国享誉全球的职业培训，被誉为推动德国经济发展的“秘密武器”。德国有职业专科学校、职业提高学校、专科高中、职业高中、职业或专科完全中学和“双证制”学校等全日制职业教育学校，有职前培训、在职培训和转岗培训等职业培训形式。德国通过半个多世纪的探索，先后推出《对历史和现今的职业培训和职业学校教育的鉴定》、《职业教育法》、《青年劳动保护法》、《职业教育促进法》、《实训教师资格条例》等职业教育法律，逐步发展和完善了校企合作的“双元制”职业培训形式：青少年完成初中学业后，一方面升入职业学校接受职业专业理论和普通文化知识教育，另一方面又到企业接受职业技能及相关专业知识培训。它把学校与企业、理论与实践、知识与技能有机结合起来，以培养高水平专业技术工人为目标，是职前培训的主要形式。德国也非常重视在职培训和转岗培训，几乎每年都会推出一些新的政策和培训计划。如2006年德国政府签署了一项新的《东部培训岗位计划》，联邦教研部为其提供8800万欧元的专项资助。
六、德国创新政策体系建设的启示
德国科研实力雄厚，创新创意层出不穷。在基础研究领域，德国有65位科学家获得诺贝尔奖，约占这一世界顶级奖项的10％。仅过去15年中，就有8位德国人获诺贝尔奖。在应用研究领域，德国在机械制造、工程学、纳米技术、光学技术、微系统技术、生物医学、医疗技术、环境科学、神经科学、生物技术和过程技术等领域位居全球之首。在创新方面，德国每年在欧洲专利局登记的专利数量超过23万项，明显高于其他欧洲国家。德国之所以能够成为世界上典型的创新型国家，与其致力于建设创新政策体系是分不开的。德国构筑和运用政策体系促进创新活动的许多措施，是很值得我们学习的，至少可以给我们提供以下启示：
1．加大提高自主创新能力的战略性投资。德国的经验告诉我们，要增强自主创新能力必须增加科技投入。这要求我们进一步创新科技管理体制和运行机制，促进科技创新要素和各类必需社会生产要素的紧密结合，形成社会不断增加科技投入、科技不断促进经济社会发展的良性互动机制。有关资料表明。2006年我国全社会研究开发总支出达3000亿元，占国内生产总值(GDP)的1.4％，比上年增长22％。2007年我国研究开发又进一步加大，特别是财政科技投入的增幅明显高于财政经常性收入的增幅。国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006～2020年)》(下称《纲要》)确定，到2010年，全社会研究开发投入占国内生产总值(GDP)的比重达到2％，到2020年提高到2.5％以上，力争科技进步贡献率达到60％以上，对外技术依存度降低到30％以下，中国人发明专利年度授权量和国际科学论文被引用数均进入世界前5位。如果我们稳扎稳打，全面实现《纲要》提出的研究开发投入目标，我国科技事业和自主创新活动将有强大的支撑条件。
2．促进创新活动的各类政策形成同向合力。德国的经验表明，推动自主创新活动，加大投入无疑是十分必要的。但要使自主创新活动走上又好又快的发展之路，仅靠增加投入是远远不够的，相关部门必须出台牵引力方向一致的配套政策。如财政部门在设法增加科技投入的同时，还要建立和完善激励企业自主创新的财税制度，发改委要加大对引进技术、设备的消化吸收和再创新的支持力度，商务和外贸部门要积极建设出口创新基地、打造高科技自主品牌，工商管理机构要把自主创新活动纳入民营企业业绩考核指标体系，科技部门要支持企业建立健全技术开发体系，金融机构要建立支持自主创新的投融资机制，重点支持重大科技项目的研究与开发。
3．促使企业真正成为自主创新主体。大力推进以企业为主体、市场为导向、产学研紧密结合的技术创新机制，是德国建设创新型国家的一项重要战略性举措。据此，我们必须采取切实可行的措施，改变以往由高校和科研机构垄断技术创新的局面。让企业主动并自愿扮演研究开发投入主体、技术创新活动主体和创新成果应用主体，促使广大企业努力做到：生产与研究开发并重，引进与消化吸收并重，模仿与创新并重。不仅有制造而且有创造；不仅有产权而且有自主核心技术。
[本文系浙江省社科规划重点项目：增强自主创新能力的区域政策支持体系研究(立项编号：07CGLJ004Z)成果之一。]
[责任编辑：王润秋]