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【摘 要】 风险管理是一个系统的科学管理体系，在对项目进行风险管理时要结合项目的自身特点，并通过运用知识和经验，在总结过去成功和失败经验的基础上，发挥整个团队的共同智慧，通过对风险管理体系的运用来识别出该项目在投资决策、前期阶段、施工和建设阶段，并通过运用风险评价模型对整个项目的风险进行评价，通过制定相应的风险应对方案来规避风险。与此同时，对项目实施的每一个阶段都要进行相应的风险监控，以确保提前发现风险隐患，并及时的处理风险。
【关键词】 公路工程；风险管理；运用；业主方
1 公路工程现状
近20年来，我国的基础设施建设得到了快速发展，使许多长期困扰经济发展的难题明显得到缓解，拉动了相关产业链快速增长，对国民经济起到了重要的推动作用。1998年，为确保国民经济持续、快速、健康发展，中央作出了加快包括公路在内的基础设施建设的决定，2005年公路建设投资规模将达到1800亿元。要合理安排这些投资，使其充分发挥投资效益，避免重复建设、盲目建设，就需要对公路工程项目从立项、设计、施工、运营全过程进行严格的质量管理。
当前在实施全过程的质量管理中，有一个环节往往被忽视或不重视，这就是风险管理。公路工程建设是一个复杂的系统工程，项目自招标开始直至竣工验收，无不时时面临着各种风险，风险管理贯穿于整个建设管理过程中，一方面是由于国家项目管理程序中没有风险分析这部分，另一方面就是业主不重视，没有意识到风险分析能使科研更深入，可以克服片面性，有利于项目科学决策。公路工程项目从立项到运营都存在着风险，对项目全过程实行风险管理，可为项目创造平静、稳定的工作环境。
2 公路工程的风险管理分析及运用
在风险控制上，需要综合运用多种方法和手段。一般将项目风险管理分为四个阶段，即风险识别、风险分析与评价、风险应对、风险监控。
（1）风险识别
风险识别是风险管理的第一步，同时也是风险管理过程中最重要的一步，是后续制定风险应对措施的依据。风险识别就是要确定在项目的实施过程中可能会出现哪些风险影响到项目的进展，并且将这些风险的特征等属性整理成相应的文档。其中风险识别主要是确定风险来源、风险事件、风险征兆这三个主要的关联因素。
（2）风险分析与评价
风险分析与评价是在风险识别的基础上，运用定性与定量相结合的方式来对项目的不确定性和所存在的风险要素进行全面的分析，以确定出风险发生的概率以及对项目的影响程度。需要注意的是，这里的风险评价首先只是针对单个风险，而后是针对项目的整体风险。通过对单个风险认识的加深以及風险后果的了解，可以帮助项目管理者更好的管理一些不确定性的因素。风险分析与评价的主要内容为：确定风险发生的概率、风险发生可能带来的危害程度和影响的结果范围、风险发生的预期时间、风险发生的频率等。最后，在对单个风险进行深入分析的基础上，对整个项目的风险进行系统的评价。
（3）风险应对
风险应对就是针对项目可能发生的风险提出应对措施和方法。在对项目风险进行识别、分析与评价的基础上，将项目发生风险的概率、带来的危害和影响程度等因素综合考虑，再通过与公认的安全指标相比较，就可以确定出项目的风险等级，从而确定相应的对策以及确定控制措施应采取到何种程度。
（4）风险监控
因为任何项目风险的发生都有一个过程，因此必须对整个项目风险管理的全过程进行监控，随时掌握风险发展的动态，并制定跟踪和控制项目风险的管理计划。风险监控就是通过对项目风险的识别、分析评价以及应对的整个过程进行监控，在这过程中不断地核对风险管理措施实施的实际效果与预想的是否相同，并不断的完善风险管理计划，从而达到风险管理的预期目标。
3 风险过程控制
（一）项目决策阶段
公路工程项目投资决策阶段的其中两项工作是工程投资估算的编制和合理的财务评价，做好这两项工作才能为设计阶段推行限额设计提供合理的依据。投资估算的编制方法有很多种，相对精确、适用于公路项目的估算编制方法为综合指标投资估算法，综合指标投资估算法是依据国家有关规定，国家或行业、地方的定额、指标和取费标准，以及设备和主材价格等，从工程费用中的单项工程入手，来估算初始投资。公路项目在决策阶段大致路线走向基本上就确定了，据此可推算各单项工程数量，如：隧道工程量，桥梁工程量，路基工程量，软基处理工程量等，然后参照以往相似工程资料和有关指标来估算本项目投资。公路项目合理的财务评价需要确定合理的基准收益率和对未来车流量的合理预测，然后据此推算财务净现值（FNPV）等于零时的最大允许投资额。然后以此最大允许投资额结合投资估算作为推行限额设计的依据。
（二）项目设计阶段
目前的设计合同和设计收费方式使设计人员在控制工程造价上的创新很少得到表彰和奖励，反而要承担更多的风险，这样势必挫伤设计人员主动控制工程造价的积极性，在设计中出于安全考虑，尽可能采用上限的安全系数，导致“肥梁”、“胖柱”现象的普遍存在。因此，推行限额设计，更改以往设计合同的计费方式，提高设计人员主动控制工程造价的积极性就显的非常重要。在项目设计阶段，做好设计方案优选是控制工程造价的关键，对于满足设计要求的多方案比选，首先要进行技术经济评价，如各方案使用功能有差异或影响因素比较多，则应使用价值工程方法对方案进行优选。设计阶段业主应委派既懂技术又懂造价的专业人员全程跟踪设计过程，监督贯彻业主意图。
（三）招标阶段
确定合理的业主标底，防止投标单位串标对业主造成损失。目前公路工程评标办法中专家标底即为业主标底，而实际上正常的中标价格大都比专家标底低10%以上，而如果投标单位串标，中标价格很可能贴近专家标底，而在无串标证据的情况下，理论上是不能对此中标结果予以拒绝的。笔者认为应改变现有评标办法，将现有评标办法中的业主标底改为专家标底，其余评分办法不变，最后确定一个下浮率作为业主标底（此下浮率可根据以往类似工程中标下浮率基础上加2-4%），然后在此业主标底范围内选择中标候选单位。此下浮率范围可在招标文件中明确（如7-9%），然后在开标现场摇出。这样才能有效控制中标价格。
在公路建设中，业主在项目资格预审阶段，要求投标人提供一定资金额度的银行信贷证明，以确保若该投标人中标，有足够的资金用于该建设项目，这实际也是担保
（四）施工阶段
公路工程施工合同是综合单价合同，因此施工阶段的造价控制的两个要点是工程量的计量和工程变更。业主方对于工程量计量应派专人负责，计量时要现场观测结合设计图纸。对于工程量计量有重要影响的测量工作，业主方应全程跟踪或予以抽查。如原地表横断面复测对于土石方工程数量影响很大，而此工作人为因素比较大，误差在5cm以上是很正常的，如仅由施工方和监理方复测，业主方不予监督的话，之后的计量从理论上讲是不能对此予以拒绝的。笔者还有一个想法，就是在招标文件中明确横断面复测结果累计平均误差在3-6cm以内的按原设计，超出部分才予以另计。工程变更对于施工阶段的造价影响很大，业主首先应对工程变更的合理性进行严格审查，尤其是对工程造价影响比较大的变更。对于不合理的、不必要的变更要予以否决。其次是变更单价的确定，工程量清单漏项或设计变更或工程量增减超出约定幅度都需要确定综合单价。
4 结束语
在我国公路工程建设发展的现阶段，对建设项目进行风险管理已成为一项重要的工作，加强风险管理，建立切实可行的制度，有利于工程顺利实施和工程质量水平的提高。
【关键词】 公路工程；风险管理；运用；业主方
1 公路工程现状
近20年来，我国的基础设施建设得到了快速发展，使许多长期困扰经济发展的难题明显得到缓解，拉动了相关产业链快速增长，对国民经济起到了重要的推动作用。1998年，为确保国民经济持续、快速、健康发展，中央作出了加快包括公路在内的基础设施建设的决定，2005年公路建设投资规模将达到1800亿元。要合理安排这些投资，使其充分发挥投资效益，避免重复建设、盲目建设，就需要对公路工程项目从立项、设计、施工、运营全过程进行严格的质量管理。
当前在实施全过程的质量管理中，有一个环节往往被忽视或不重视，这就是风险管理。公路工程建设是一个复杂的系统工程，项目自招标开始直至竣工验收，无不时时面临着各种风险，风险管理贯穿于整个建设管理过程中，一方面是由于国家项目管理程序中没有风险分析这部分，另一方面就是业主不重视，没有意识到风险分析能使科研更深入，可以克服片面性，有利于项目科学决策。公路工程项目从立项到运营都存在着风险，对项目全过程实行风险管理，可为项目创造平静、稳定的工作环境。
2 公路工程的风险管理分析及运用
在风险控制上，需要综合运用多种方法和手段。一般将项目风险管理分为四个阶段，即风险识别、风险分析与评价、风险应对、风险监控。
（1）风险识别
风险识别是风险管理的第一步，同时也是风险管理过程中最重要的一步，是后续制定风险应对措施的依据。风险识别就是要确定在项目的实施过程中可能会出现哪些风险影响到项目的进展，并且将这些风险的特征等属性整理成相应的文档。其中风险识别主要是确定风险来源、风险事件、风险征兆这三个主要的关联因素。
（2）风险分析与评价
风险分析与评价是在风险识别的基础上，运用定性与定量相结合的方式来对项目的不确定性和所存在的风险要素进行全面的分析，以确定出风险发生的概率以及对项目的影响程度。需要注意的是，这里的风险评价首先只是针对单个风险，而后是针对项目的整体风险。通过对单个风险认识的加深以及風险后果的了解，可以帮助项目管理者更好的管理一些不确定性的因素。风险分析与评价的主要内容为：确定风险发生的概率、风险发生可能带来的危害程度和影响的结果范围、风险发生的预期时间、风险发生的频率等。最后，在对单个风险进行深入分析的基础上，对整个项目的风险进行系统的评价。
（3）风险应对
风险应对就是针对项目可能发生的风险提出应对措施和方法。在对项目风险进行识别、分析与评价的基础上，将项目发生风险的概率、带来的危害和影响程度等因素综合考虑，再通过与公认的安全指标相比较，就可以确定出项目的风险等级，从而确定相应的对策以及确定控制措施应采取到何种程度。
（4）风险监控
因为任何项目风险的发生都有一个过程，因此必须对整个项目风险管理的全过程进行监控，随时掌握风险发展的动态，并制定跟踪和控制项目风险的管理计划。风险监控就是通过对项目风险的识别、分析评价以及应对的整个过程进行监控，在这过程中不断地核对风险管理措施实施的实际效果与预想的是否相同，并不断的完善风险管理计划，从而达到风险管理的预期目标。
3 风险过程控制
（一）项目决策阶段
公路工程项目投资决策阶段的其中两项工作是工程投资估算的编制和合理的财务评价，做好这两项工作才能为设计阶段推行限额设计提供合理的依据。投资估算的编制方法有很多种，相对精确、适用于公路项目的估算编制方法为综合指标投资估算法，综合指标投资估算法是依据国家有关规定，国家或行业、地方的定额、指标和取费标准，以及设备和主材价格等，从工程费用中的单项工程入手，来估算初始投资。公路项目在决策阶段大致路线走向基本上就确定了，据此可推算各单项工程数量，如：隧道工程量，桥梁工程量，路基工程量，软基处理工程量等，然后参照以往相似工程资料和有关指标来估算本项目投资。公路项目合理的财务评价需要确定合理的基准收益率和对未来车流量的合理预测，然后据此推算财务净现值（FNPV）等于零时的最大允许投资额。然后以此最大允许投资额结合投资估算作为推行限额设计的依据。
（二）项目设计阶段
目前的设计合同和设计收费方式使设计人员在控制工程造价上的创新很少得到表彰和奖励，反而要承担更多的风险，这样势必挫伤设计人员主动控制工程造价的积极性，在设计中出于安全考虑，尽可能采用上限的安全系数，导致“肥梁”、“胖柱”现象的普遍存在。因此，推行限额设计，更改以往设计合同的计费方式，提高设计人员主动控制工程造价的积极性就显的非常重要。在项目设计阶段，做好设计方案优选是控制工程造价的关键，对于满足设计要求的多方案比选，首先要进行技术经济评价，如各方案使用功能有差异或影响因素比较多，则应使用价值工程方法对方案进行优选。设计阶段业主应委派既懂技术又懂造价的专业人员全程跟踪设计过程，监督贯彻业主意图。
（三）招标阶段
确定合理的业主标底，防止投标单位串标对业主造成损失。目前公路工程评标办法中专家标底即为业主标底，而实际上正常的中标价格大都比专家标底低10%以上，而如果投标单位串标，中标价格很可能贴近专家标底，而在无串标证据的情况下，理论上是不能对此中标结果予以拒绝的。笔者认为应改变现有评标办法，将现有评标办法中的业主标底改为专家标底，其余评分办法不变，最后确定一个下浮率作为业主标底（此下浮率可根据以往类似工程中标下浮率基础上加2-4%），然后在此业主标底范围内选择中标候选单位。此下浮率范围可在招标文件中明确（如7-9%），然后在开标现场摇出。这样才能有效控制中标价格。
在公路建设中，业主在项目资格预审阶段，要求投标人提供一定资金额度的银行信贷证明，以确保若该投标人中标，有足够的资金用于该建设项目，这实际也是担保
（四）施工阶段
公路工程施工合同是综合单价合同，因此施工阶段的造价控制的两个要点是工程量的计量和工程变更。业主方对于工程量计量应派专人负责，计量时要现场观测结合设计图纸。对于工程量计量有重要影响的测量工作，业主方应全程跟踪或予以抽查。如原地表横断面复测对于土石方工程数量影响很大，而此工作人为因素比较大，误差在5cm以上是很正常的，如仅由施工方和监理方复测，业主方不予监督的话，之后的计量从理论上讲是不能对此予以拒绝的。笔者还有一个想法，就是在招标文件中明确横断面复测结果累计平均误差在3-6cm以内的按原设计，超出部分才予以另计。工程变更对于施工阶段的造价影响很大，业主首先应对工程变更的合理性进行严格审查，尤其是对工程造价影响比较大的变更。对于不合理的、不必要的变更要予以否决。其次是变更单价的确定，工程量清单漏项或设计变更或工程量增减超出约定幅度都需要确定综合单价。
4 结束语
在我国公路工程建设发展的现阶段，对建设项目进行风险管理已成为一项重要的工作，加强风险管理，建立切实可行的制度，有利于工程顺利实施和工程质量水平的提高。