论文部分内容阅读
改革开放以来,中国经济持续快速增长,在现代化的道路上高歌猛进,对经济发展提供动力支撑的就是快速发展的电力工业。从1985年电力投资领域放开以来,中国的电力工业取得了骄人的成绩,从制约经济发展的“瓶颈”到现在的供需基本平衡,与其他国家相比,中国的电力工业可谓是飞速发展。但这高速增长的背后是能源浪费、环境污染的高昂代价,电力工业管理体制面临着前所未有的挑战。
政界与学界都把关注的焦点投向电力工业改革,探索在能源不足、电力需求强劲的中国如何优质、快速发展电力工业。从现有的文献来看,虽然中国在70年代后期就开始了改革开放的进程,但由于电力工业是国民经济发展的动力,改革涉及面比其他垄断行业广,国家对电力管理体制改革更为谨慎。中外学者对中国电力管理体制的研究起步也较晚,直到九十年代末,才有学者以及电力系统的专家、官员对电力管理体制进行研究。这些研究成果主要以讲话、学术论文的形式散见于报刊杂志和学术期刊上,目前虽然有一些研究电力管理的专著,但只是稍微提到了电力管理体制的问题,并没有做系统、深入的研究。
本文在理论与实践结合的基础上,运用文献研究法、定量与定性相结合的方法、比较研究法等从组织理论的视角探讨电力管理体制中集权与分权的矛盾,以集权与分权为轴线系统分析了中央与地方电力管理权力的博弈、政府和企业管理权力的扩张与缩减、政府与电力监管机构以及电力中介组织之间权力的分配,在分析这些矛盾产生的因为和借鉴他国电力管理体制改革经验的基础上,提出中国电力管理体制改革的对策。
全文正文部分分为九章。导论在梳理国内外文献的基础上,主要阐述了论文的研究背景、研究意义、论文的逻辑起点、研究路径和方法。第一章主要介绍了电力管理体制中的各个组织及其职能。在统治模式下,政府是全能政府,社会消融于国家,电力管理体制中政府是唯一主体；随着政治体制和行政体制的改革,中国从统治模式向治理模式转型,电力管理体制也开始了治理模式的探索,电力管理的主体由一元走向了多元,形成了政府监管、行业协会自律和电力企业自主经营的新的管理体制。第二章回溯了中国电力管理体制改革的历史及取得的成就和不足,分析了统治模式下和治理模式下电力管理体制的不同:统治模式下的电力管理体制改革是权力的上收和下放,政府仍然是唯一的电力管理的主体,集权的本质没有改变；治理模式下的电力管理体制改革是权力由集中转向分散,电力管理的主体出现了多元,电力管理体制的集权本质发生了变化。第三章分析了中央和地方政府电力管理权力的博弈。中央政府和地方政府的集权与分权问题是中国历史上最难以解决的问题,行政权力的集与分也深深影响着电力管理权力的配置。第四章探讨了电力管理权力在政府和企业间的消长。在计划经济时期,政府管理所有电力企业的各项活动,电力企业没有自主权。在向市场经济过渡时期,政府组织电力管理权力不断缩减,电力企业拥有越来越大的管理权力,在这个转型的过程中政府组织和电力企业组织之间在电力管理的权力问题上常常产生摩擦和冲突。第五章阐述了电力管理体制弱集权和强分权改革所依赖的组织载体——独立于政府行政机构的电力监管机构。分析了中国当前电力管理体制改革中弱集权的改革与强分权的现实之间的矛盾,电力管理体制削弱集权力量的改革需要一个独立而强势的电力监管机构,但由于体制惯性和改革环境的复杂性,电力监管机构的实质性权力还没有配置到位,与英美等国的监管机构相比还处于虚位状态。第六章介绍了中国的电力管理体制改革中出现的社会中介组织——电力行业协会。随着中国电力管理体制改革的深入,电力市场化改革方向的确立,中央高度集权的垂直一体化的电力管理体制逐渐转向分权管理,企业产权多元化,企业经营自主化。在由集权转向分权的过程中,政府不再是全能政府,一部分社会职能应移交给社会组织来承担。但是,由于历史影响和制度惯性,由政府组建的电力行业协会还处于弱势地位,没有真正发挥其应有的中介功能和服务功能。第七章阐述了中国电力管理体制作为一个组织系统,其权力配置的变迁不仅受到组织内部环境的制约,而且受到外部环境的影响。影响中国电力管理体制改革权力配置变迁的外部驱动力有:新自由主义经济理论的影响；国外电力理体制改革浪潮的冲击和国际组织的推动。而内部驱动力主要有:电力技术的发展；利益主体的多元化与利益的分化等。第八章主要介绍了国家有英国、美国、阿根廷、澳大利亚等国在电力管制、电力市场、电力法规等方面的经验。通过对国外的电力管理体制的梳理和分析,以期从它们的经验和教训中找到对中国电力管理体制改革的启示。第九章旨在探索当前电力管理体制中存在问题的解决之道,主要有:从正和互动的角度来协调中央和地方电力管理权力；利用奥卡姆剃刀整合电力管理组织权能；重塑电力制度,完善电力市场规则；重新分配电力市场化后的电力利益格局等。
总结全文,本文主要在以下几方面体现了一定的创新:
1.研究视角的创新。本文运用组织理论的原理和方法去探讨电力管理体制改革中的问题,揭示了电力管理体制改革的重要性、必然性和可操作性。笔者查阅了国内相关电力管理体制研究的文献,从组织理论的角度研究电力管理体制的文章较少。从这个角度看,本论文的视角是一种创新。本文尝试从组织理论的角度,以当前电力工业发展现状和发展任务为依托,以电力管理体制改革为研究对象,对电力管理体制改革进行系统、深入的研究,也正是出于丰富研究视角的考虑。
2.研究内容的创新。学术界和政府官员多是对电力管理体制中的存在的某一具体问题进行对策性研究,本文则是侧重于对电力管理体制存在的集权分权问题进行深层次的研究。
3.研究方法的创新。定性方法和定量方法的结合。在笔者查阅的文献中,研究电力管理体制的文献数量不多,而且常常采用定性的方法研究电力管理体制中的问题,然后就存在的问题作者提出相应的对策。在本文中,笔者不仅用定性的方法,而且初步尝试用定量和模型的方法来分析电力管理体制中的问题。