【摘 要】
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我国证券期货监管体制成立二十多年以来,为适应市场经济发展的需要,我国证券期货监管体制不断完善,形成了以中国证券监督管理委员会为主,上海证券交易所、深证证券交易所以及中国
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我国证券期货监管体制成立二十多年以来,为适应市场经济发展的需要,我国证券期货监管体制不断完善,形成了以中国证券监督管理委员会为主,上海证券交易所、深证证券交易所以及中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会等自律组织为辅的证券期货监管模式,并初步建立了与地方政府协作的综合监管体系。尽管中国证监会在确立专业性、权威性和独立性方面不断进行探索,但是对于我国资本市场改革发展的形势,以及当前存在的中小投资者保护不足,市场操作、内幕交易等违法行为猖獗,资本市场的资源配置作用没有有效发挥,证券期货监管体制存在很多不足,改革呼声很高。 本文在研究过程中综合运用文献分析法、比较分析法、访谈调研法,通过广泛收集资料,对比借鉴国外发达国家或地区证券期货监管体制,基于证券期货监管理论,分析我国证券期货监管行政体制的现状与不足,从理论基础、法律框架、组织架构、具体运行与评价制度等方面研究提出一个适应我国经济发展阶段与国情的比较完善与成熟的证券期货监管体制。提出将我国证监会作为法定特设机构,脱离现行公务员管理体制,增强中国证监会的独立性与法律权限,创新体制机制,在机构设置、人员编制和薪酬体系等方面实行更灵活的机制,为我国资本市场的发展与繁荣保驾护航。
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