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随着金融市场的全球化程度越来越高，银行业的经营活动日益多元化、国际化，经营环境愈来愈复杂，商业银行在各种操作风险案、洗钱案等丑闻相继暴露的情况下，愈加重视合规风险的预防、控制和管理。而2006年中国银监会《商业银行合规风险管理指引》的正式颁布实施，标志着国内监管当局对商业银行合规风险的监管开始进入正轨，这也对国内银行提出了更高的要求。不论是满足外部监管要求，还是促进自身持续稳健发展要求，无论是国外大银行集团的经验做法，还是国内中资银行的摸索实践，无不证明加强合规风险管理是商业银行的不二选择。如何持续有效地预防、控制和管理合规风险成为摆在众多商业银行面前的重要课题，能否交出一份满意的答卷，将是决定其在未来激烈金融市场竞争中能否立于不败之地的重要因素。 国际性大银行集团在合规风险管理方面已经积累了比较丰富的经验，国内商业银行合规风险管理工作起步较晚，但各大银行这些年来采取了一系列举措，在组织架构设置、资源配置等方面对合规风险管理有所侧重，努力练好“内功”。本文着力研究的DYZG银行是由香港东亚银行有限公司2007年在内地注册成立的全资法人银行，其合规风险管理既有香港银行的特征，又受到当前国内市场环境、监管环境以及同业竞争环境等方面的影响，与国际大银行集团以及国内中资银行相比，其合规风险管理都具有一定的特殊性，也面临着与其他银行不一样的问题和挑战。 论文紧紧围绕商业银行合规风险管理这一主题，从进一步完善DYZG银行合规风险管理体系、提高其合规风险管理有效性的目标出发，对商业银行合规风险管理、内部控制、公司治理、流程银行等相关理论进行了系统研究和梳理，以达到“理论为实践服务并指导实践”的目的。在此基础上，文章按照“提出问题—分析问题—借鉴经验—解决问题的逻辑顺序展开分析和论述，全文由导论、合规的基本概念及理论介绍、DYZG银行合规风险管理现状、其他银行合规风险管理实践经验、改进DYZG银行合规风险管理的对策五个部分组成: 首先全面阐述商业银行合规风险管理的内涵、特征及相关理论，为全文的研究构造理论框架;其次，深入剖析了DYZG银行的合规风险管理现状，找出合规风险管理中存在的“短板”所在，为下一步解决问题奠定基础;接着，文章有针对性地选择了3个国际大银行集团和2个国内大银行，对其合规风险管理的经验做法进行了深入的分析、研究和总结，以对解决DYZG银行合规风险管理的问题提供借鉴和帮助;最后，文章针对存在的缺陷和不足，借鉴中外资银行的经验做法，结合笔者切身工作感悟，从合规文化培养、合规机制建设、合规技术应用、合规队伍建设等四个方面，对完善DYZG银行合规风险管理提出相应的对策。