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二十世纪八十年代以来世界范围内兴起了电力产业民营化与结构重组以及电力监管体制的重建的风潮,许多国家分别建立了适合各自制度环境和产业特点的现代电力监管制度。我国电力工业的市场化改革则是开始于二十世纪九十年代末,目前已经基本完成“厂网分开、引入竞争”的市场结构调整,并初步建立了现代电力监管体制框架。
本文就是在这样的背景下,从中国电力市场化以及监管体制改革实践出发,在规制经济学的理论基础上,借鉴先行国家电力监管体制改革的经验,着眼于解决中国现行电力监管体制中存在的突出矛盾,研究探讨中国电力监管制度的改革与完善过程。
本文总共五章,论述结构是从基本理论到改革实践再到与国际经验的比较分析,最后在全文分析的基础上提出深化改革的政策建议。第一章为导论,阐述了论文选题的背景与意义,介绍了论文的各部分内容和创新之处,并对电力监管体制改革的相关理论及研究文献做了总结;第二章为理论基础部分,对监管和电力监管体制等概念内涵做了界定,并描述和评价了西方规制理论的发展轨迹及其在监管实践中的政策应用,同时分析了政府监管的起源、方式、效果及其存在的问题;第三章通过分析我国电力体制市场化改革的过程及现状指出目前推进电力市场化改革的重要内容和保证就是电力监管体制改革,并在考察分析我国电力监管体制的历史沿革的基础上指出了目前电力监管体制下电力产业发展的一些问题,从而显现了深化电力监管体制改革的必要性;第四章分析了英、美两国电力监管体制改革历程,并在规制理论的基础上与我国的电力监管体制现状进行比较分析,分别从市场基础、法规体系、监管模式和监管手段等方面展开研究。第五章在前面分析的基础上指出深化电力监管体制改革的目标和指导原则,按照现代电力监管体制的要求针对现存问题提出了相应的政策建议。
国内对于电力监管体制的研究成果相当丰富,而本文的创新之处在于针对电力产业发展的最新现状,在实证考察和比较分析基础上明确提出:约束目前电力监管体制发挥作用的是市场主体的产权结构、能源紧张形势和宏观经济形势下的销售电价刚性等外部环境因素,监管体制本身法规体系、监管模式和监管手段等方面的缺陷则是根源于计划体制的惯性与既得利益的分配与调整。并针对性了提出了产权多元化、建立销售电价和上网电价联系机制并逐渐放开销售电价和通过立法与行政体制改革配合消除旧体制的影响等深化改革的详细措施。