【摘 要】
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1999年11月美国废止了《格拉斯—斯蒂尔法》,通过了《金融服务现代化法》。该法案的确立不仅是美国金融业发展过程中的重大历史性变革,而且是世界金融发展过程中划时代的变革
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1999年11月美国废止了《格拉斯—斯蒂尔法》,通过了《金融服务现代化法》。该法案的确立不仅是美国金融业发展过程中的重大历史性变革,而且是世界金融发展过程中划时代的变革。除美国之外,英国、日本等国家以及我国台湾地区都先后放弃了分业经营的制度,实行金融控股公司这一混业经营模式。在此背景下,特别是我国加入WTO以后,选择混业经营是大势所趋,而金融控股公司又是我国从分业经营到混业经营最优的选择。实际生活中我国已存在金融控股公司,但是对金融控股公司的监管却缺乏一套完整系统的理论。本论文希望通过对金融控股公司监管问题的研究,对我国金融控股公司的监管做出一定的努力。本论文采用比较法和历史分析的方法来展开研究。第一章金融控股公司基本理论分析。这章不仅分析了金融控股公司的定义和种类,以及绩效和存在的风险,还对金融控股公司监管的必要性进行了阐述,并诠释了金融控股公司监管的理论基础;第二章国外(地区)金融控股公司监管法制的比较与借鉴。介绍了主要国家和地区(美国、英国、日本和我国台湾)金融控股公司的法律监管制度。另外,说明了这些主要国家和地区的金融控股公司监管法律制度的特点,以及对我国的启发;第三章描述了我国金融控股公司的发展以及监管的实证分析。这章阐述了我国金融控股公司的现状,对我国金融控股公司监管的问题进行了分析。第四章为本文的重点,阐述了对金融控股公司监管的原则,提出一些符合我国实际情况的金融控股公司监管的制度设计。包括我国金融控股公司的法律框架和完善,对市场进入和退出的监管,对金融控股公司的资本充足率监管,对金融控股公司关联交易的监管,对金融控股公司风险集中的监管,完善金融控股公司治理结构,以及加强监管的国际合作等。
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