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传统工业化道路是一条低效率、高污染的工业化道路,新型工业化道路是一条高效率、低污染的工业化道路,中国目前的工业化道路仍然属于传统工业化道路,必须转变到新型工业化道路上来,而传统工业化道路的根源在于政府职能异位,走新型工业化道路的关键在于转变政府职能。只有实现政府职能转变,正确处理好政府和市场的关系,克服政府职能缺位、越位和错位,才能提高工业化道路中的资源配置效率和利用效率,才能降低环境破坏和污染,才能实现从传统工业化道路到新型工业化道路的转变。
为此,本文在吸取发展中国家政府职能理论营养的基础上,在借鉴典型国家工业化道路中履行政府职能的历史经验的基础上,在总结中国工业化道路中履行政府职能的经验教训的基础上,提出了政府职能转变的思路,包括政府职能转变的根本目的、基本原则、目标、主要任务和评价指标体系。转变政府职能就是政府职能制度变迁和实施的统一,可以基于新制度经济学的制度变迁理论和制度实施理论为分析框架揭示政府职能转变面临的主要问题。其中政府职能制度变迁问题主要是中央政府对于政府职能制度创新的供给不足问题,政府职能制度实施问题主要是地方政府消极实施的问题,也包含中央政府实施不充分和民众对政府监督制约不足的问题。最后,在转变政府职能的思路的总领下,本文针对政府职能转变面临的主要问题提出了政府职能转变的实现路径。
全文可分为4大部分,导论为第一部分,是全文的总纲；第1～3章为第二部分,介绍了本研究的理论、历史和现实背景；第4章为第三部分,论述了本文的研究角度；第5～8章是第四部分,是提出问题、分析问题和解决问题,其中第6章是第7～8章的总领。
文章开篇为导论,主要介绍本文研究背景、研究意义、研究主题、有关概念、研究方法、研究思路、研究框架、可能的创新点和不足等内容。
第1章工业化道路中政府职能研究的文献综述。本章回顾了马克思恩格斯关于工业化道路中的政府职能理论、西方经济学者关于工业化道路中的政府职能理论、国内经济学者关于工业化道路中的政府职能理论。此外,本章按照观点的不同进行分类,对关于中国工业化道路中政府职能的主要研究成果做了综述。
第2章典型国家工业化道路中的政府职能。本章介绍典型国家在工业化道路中履行政府职能的概况和启示。按照工业化的起点和实现,本章把工业国分为4个梯队,选取各梯队典型国家——英国、美国、德国、日本和韩国,考察它们在工业化道路中的政府职能。然后从经济调节、市场监管、社会管理、公共服务和政治体制改革5个方面揭示了这些国家带给我们的启示,这些启示包括:产业政策应当遵循市场规律、教育发展和基础设施建设应当得到足够的重视、市场监管应当以纠正市场失灵为任务并只能限制于这个任务、社会保障制度应当适时而积极推行、有力的中央政府与民主宪政和工业化进程正相关。
第3章中国工业化道路中的政府职能演变与现状。首先回顾了50年代开始工业化后全能政府模式的形成和改革开放重新开始工业化后政府职能的转变历程,然后从经济调节、市场监管、社会管理、公共服务和体制改革等方面介绍了中国现行政府职能制度,最后指出中国政府职能还存在缺位、越位和错位的问题。政府职能缺位主要包括社会管理缺位、公共服务缺位和市场监管缺位,政府职能越位主要是政府过多直接干预微观经济运行,政府职能错位主要指政府职能缺位和错位并存,以及政府职能分工定位交叉。
第4章中国必须实现工业化道路从传统道路到新型道路的转变。首先回顾了中国工业化道路探索和实践的过程,然后通过土地、能源、矿产、资本、人力资源等各种资源利用效率的评估和环境污染的考察,认定中国当前的工业化道路虽有所改善,但仍然属于低效率高污染的传统工业化道路,必须实现向高效率低污染的新型工业化道路的转变。这是提高效率、破解资源环境约束的根本需要,是贯彻落实科学发展观、转变经济发展方式的必然要求,是发挥中国比较优势和后发优势、增强国际竞争力的保证。
第5章走新型工业化道路的关键在于转变政府职能。本章探究了现行工业化道路的直接成因和根源,然后指出要摒弃传统工业化道路,走中国特色新型工业化道路,关键在于转变政府职能。本章首先分析了中国传统工业化道路的直接成因,包括:扭曲的要素价格不能反映其实际稀缺性并使其不能得到有效利用；环境监管乏力；人力资源开发和配置面临诸多障碍；工业结构过重,自然资源密集产业比重过高；行政垄断助长了工业化道路的低效性；科技体制存在一定缺陷使科技创新不能满足工业化高效推进的要求。然后,本章指出了传统工业化道路几种直接成因背后的根源——政府职能异位,要转变工业化道路,走新型工业化道路,就必须切实转变政府职能。
第6章新型工业化道路中的政府职能转变的思路。首先提出必须基于工业化道路从传统道路向新型道路的转变,围绕提高效率和减低污染处理好政府和市场的关系,进而提出了政府职能转变的思路,包括根本目的、基本原则、目标、主要任务和评价指标。关于政府职能转变的根本目的,本章认为它在于实现国民经济实现又好又快地发展,要实现“好”与“快”的平衡。关于政府职能转变的基本原则,本章从马克思主义经济学、西方经济学、发展经济学、制度经济学、转型经济学等理论中汲取营养,结合中国实际,提出了4项基本原则——坚持以马克思主义为指导把握政府职能的本质、充分发挥市场在资源配置中的基础作用、积极履行弥补市场局限和完善市场的政府职能、有效防范和弥补政府失灵。关于政府职能转变的目标,本章提出要建设有限有效政府、服务型政府、责任型政府、法治型政府、市场型政府。关于政府职能转变的主要任务,本章提出要转变政府的资金资源配置职能、土地资源配置职能、能矿资源配置职能、资源环境监管职能、科技资源配置职能、人力资源开发和配置职能以及政府在行政垄断中的角色。关于政府职能转变的评估指标体系,本章围绕政府职能转变的目标和主要任务,提出了5个方面的评估指标,并根据情况分别设计了子指标体系。
第7章政府职能转变面临的主要问题:基于制度变迁和制度实施的视角。首先指出政府职能转变是政府职能制度变迁和实施的统一,然后回顾了新制度经济学关于制度变迁和制度实施的主要理论,并在这个理论框架下分析了政府职能转变面临的主要问题。一方面,中央政府对于政府职能制度创新的供给不足,这背后主要是中央政府推进政府职能制度创新的利润问题。另一方面,中国政府职能制度没有得到有效实施,尤其没有得到地方政府的有效实施,这背后的问题主要在于地方政府在政绩驱动下片面追求GDP增长、路径依赖形成政府职能转变的阻力、中央政府对地方政府监管乏力、民众对政府监督制约乏力。
第8章新型工业化道路中政府职能转变的实现路径。本章围绕走新型工业化道路,针对政府职能转变面临的主要问题,提出政府职能转变的实现路径在于5个方面:促进中央政府对于政府职能制度的有效供应,破解政绩考核、GDP增长与政府职能转变的冲突,克服政府职能制度变迁和实施路径依赖的不利影响,确保中央政府充分实施自身供给的政府职能制度,加强民众对政府的监督制约。