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工程索赔是指施工过程中发生的索赔,是一门融社会科学、自然科学为一体的新兴管理学科,涉及到工程施工技术、法律、财会及公共关系等多方面的知识。工程索赔是法律赋予正确履行合同的一方免受意外损失的权利,它伴随着施工风险而产生,是承包人依据法律合同保护自己免受损失、获得补偿、增加利润、提高经济效益的重要手段。 长期以来,由于受计划经济体制的约束、法律观念和合同意识的淡薄,中国工程界没有严格意义上的工程索赔。20世纪80年代中期云南鲁布革水利发电站工程采用国际工程管理模式,给中国工程界带来了强烈的冲击波,而冲击的核心内容是出现的索赔,索赔概念自此开始进入中国。 改革开放以来,随着社会主义市场经济体制的建立和建设管理体制的改革,特别是随着项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制度等基本制度的建立和推行,政府、企业及研究机构对索赔有了一定的关注。随着我国改革开放后大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设,对外工程承包业务的发展以及经济建设法律、法规的不断完善,工程索赔也逐渐被国内的建设企业(发包人)、监理企业(工程师)和施工企业(承包人)所认识和重视。 经历了近20年的发展,我国的工程索赔取得了长足的发展,获得了较为显著的成效,索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。但其经验仍处于探索时期,其研究也处于一般引进或理论研究阶段。由于其市场化程度不够,工程索赔还不是建筑行业的通行做法。如在工期索赔中采用的网络计划法和工期比例法,前者计算复杂,不利于普遍运用,后者简单方便,但是不能反映加速施工和工程量变更的情况,也不能合理反映索赔的实际情况。 总体而言,工程索赔及其管理还是我国工程建设管理中一个相对薄弱环节。承发包双方对索赔的认识都不够全面、正确,对索赔的方法、程序及计算等,也不够科学、规范,施工合同管理、企业内部管理与索赔工作的要求还有相当大的差距。其具体表现在:我国许多施工企业承包人对索赔概念仍模糊甚至存在错误认识;索赔时限认知不清晰;索赔证据管理不规范;索赔专门人才缺乏;索赔经验及索赔实例贫乏;“人情扭结”状况严重;索赔意识薄弱,对索赔管理的重要性没有足够认识等诸多方面。 我国现有的工程索赔行为,仅仅是在个别工程中引入的,还并未在全社会范围内形成索赔概念与制度,在工程管理的法规体系中并没有得到确认。因此,我国还需建立健全工程索赔制度,制定工程索赔的标准体系,促使企业按照相应标准提高管理方法与管理水平。建立索赔制度,就是建立工程纠纷管理的法律认定制度,这样才能使我国施工企业的索赔行为逐步制度化、法律化、正轨化。 相对而言,现今国际上的索赔管理体系较为完善。比如:现今国际上通用的FIDIC合同条件在索赔管理方面就有比较科学、规范和严谨的规定。该合同条件规定,承包人必须在索赔事件发生28天内发出索赔意向及索赔要求,如果超过了这个时限,损失方对于该事件就丧失了索赔机会。同时要求索赔事件必须有证据支持,证据必须真实、全面和及时。如果证据未能满足上述条件,索赔要求通常就不能够成立。这些规定严格而且明确,不仅能有效规范承包人的动态管理,更能全面促进承包人项目管理水平的提升。 所以,我国施工企业迫切需要加强企业索赔管理水平,增强自我保护能力,以适应社会主义市场经济发展的需要,并逐步实现与国际水平的接轨。 综上所述,索赔管理是工程管理中的一项重要内容,是用于指导建设工程索赔的一种全过程管理理论。其理论依据是项目管理理论,其中涉及项目整体管理、进度管理、成本管理、质量管理、沟通管理、风险管理、合同管理等多项理论,是伴随着工程项目管理理论的不断丰富而发展出来的一个项目管理理论分支。它立足于研究通过加强工程项目过程中的各项管理,进而对各类可能发生的索赔事件予以事先预测规划,对已经发生的索赔事件合理处置,以实现承包人规避风险、弥补损失、争取最佳经济效益的目的,是企业工程项目管理水平的综合体现。 从微观方面评价,它有利于双方加强内部管理,提高企业素质;有利于双方严格履行合同,提高工程建设效益;有利于双方迅速掌握索赔技巧,提高管理应变能力;有利于双方及时处理工程纠纷,协商和调整工期和造价;有利于平衡双方风险,使工程造价更趋合理;有利于承包人掌握国际惯例,发展对外工程承包等等。从宏观方面评价,它有助于政府转变职能,使之从繁琐的调整概算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来;有助于规范建筑市场行为,维护市场正常秩序;对培育和发展我国建筑市场,促进我国建筑业发展,都具有非常重要的意义和作用。 因此,工程建设索赔管理是一个具有现实意义的重要课题。如何树立工程索赔意识,推动工程索赔健康开展,将工程索赔管理理念贯穿于工程项目全过程,依法维护企业合法权益是一个值得研究的实际问题。 本文从承包人的角度出发,结合作者多年来在施工单位的实践经验,采用案例加分析的方法,系统阐述了工程索赔产生的原因,工程索赔主要依据与机会识别,项目各阶段的索赔控制点及承包人的索赔策略与技巧等。并结合实例,分析了当前最符合我国施工企业特点的索赔组织、索赔策略、索赔成功前提、索赔谈判等方面内容,旨在借助项目索赔管理这个切入点,剖析我国施工企业目前在工程项目管理中存在的问题,找到优化对策,为我国工程项目管理的发展提供一些有益的借鉴。 在此背景之下,论文的选题具有一定的理论意义和现实意义。