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近几年国内证券公司违法违规事件频发，系统性风险集中显现，致使大量券商或被行政整顿，或进入破产清算，给国家造成巨大损失，这些都与证券行业合规管理制度、合规管理组织及合规风险管理机制缺失，或合规管理工作不能真正落实密不可分。本文拟在针对目前我国证券公司合规管理缺失，合规风险突出的问题，有针对性地借鉴国内外有关金融机构的合规风险管理先进经验及监管做法，构建我国证券公司的合规风险管理体系，增强证券公司自我约束能力，保障、促进证券公司持续规范和稳步健康发展。
本文特点在于根据我国证券公司目前的实际状况及面临的生存环境，结合国外先进经验，理论联系实际，急证券公司所急，研究“合规”这一关系到证券公司生死存亡的症结问题，对证券公司的生存和发展具有现实的指导意义。
本文的重要见解：一是合规理念更新。传统合规理念认为合规是合规专业人员的责任，注重外部监管。本文认为合规必须体现和贯彻“合规从高层做起”、“合规并不只是专业人员的责任”“全员合规”、及“合规创造价值”等理念；二是构建合规管理体系框架。目前国内各证券公司正积极控索建立合规管理体系，本文借鉴国外金融行业合规管理先进经验，结合国内证券公司合规管理现状，理论联系实际，通过设立合规负责人，明确其在合规管理中的重要地位，并以此为中心建立证券公司内部合规、自律与外部监管的桥梁，构建符合我国实际情况的合规管理体系架构，具有前瞻性，对各证券公司、监管机构实施合规管理及合规监管具有非常现实的借鉴意义。