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日益激烈的全球化竞争和日益多样化的客户需求对企业的技术创新能力提出了更高的要求。企业仅仅依靠自身的有限资源已难以实现技术创新,尤其是重大技术创新(如:产业共性技术创新等),企业必须在一定范围内通过“合作”整合技术创新资源。在此背景下,产业技术创新战略联盟应运而生。2008年12月,科技部、财政部和教育部等国家六部委联合下发了《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》,大力推动产业技术创新战略联盟的发展。据统计,自“钢铁可循环流程技术创新战略联盟”等四大产业技术创新战略联盟成立以来,数控机床高速精密化联盟、存储技术联盟、TD通讯技术联盟等一批新的产业技术创新战略联盟相继成立,涵盖了汽车、钢铁、装备、石化、纺织、有色、电子信息、生物医药、新能源和现代农业等产业。产业技术创新战略联盟作为一种以企业为主导、以大学和科研机构为辅助的技术合作创新组织形式,能够集成产学研各方优势,在较短时间内实现重大技术突破,加快科技成果的产业化和市场化进程。产业技术创新战略联盟对于我国建立技术创新体系、提升自主创新能力将起到关键性作用,对于我国建设创新型国家具有重要战略意义。 “产业技术创新战略联盟”这一组织形式固然有其自身的诸多优点,但这一组织形式的“信息不对称性”、“成员主体多样性”、“组织临时性”、“契约不完全性”和“创新前沿性”①等特征,也使其比单体企业面临着更为复杂和突出的技术创新风险。实践表明,该组织形式失败率偏高,其风险问题不容忽视。然而,产业技术创新战略联盟风险问题并未引起人们的足够重视,研究成果尚不丰富且存在一些不足,亟待进一步深入和系统地研究。 鉴于上述,本文首先对国内外相关研究文献进行调研,指出了过往相关研究中存在的不足,如:“研究缺乏系统性”、“研究中未认识到联盟风险管理的复杂性”和“研究视角定位不明确”等;针对以上不足,本文通过综合运用“产学研合作创新”、“技术联盟”、“风险管理”、“系统科学与综合集成方法”等相关理论,从联盟整体视角出发,对产业技术创新战略联盟风险管理中的风险识别、风险评价和风险防控等问题进行了较为系统的研究,提出了一个由“联盟风险识别模型”、“联盟风险评价模型”和“联盟风险防控模型”所构成的产业技术创新战略联盟风险管理方法体系,以期为国内相应风险管理实践提供理论支持。 本文的主要研究内容如下: (1)产业技术创新战略联盟风险内涵及其管理过程框架。在综合分析相关风险定义的基础上,从“项目管理”视角,对产业技术创新战略联盟风险及其管理的内涵进行了界定。同时,本文通过借鉴一般风险管理过程理论,构建了产业技术创新战略联盟风险管理过程框架,该框架由“联盟风险识别”、“联盟风险评价”和“联盟风险防控”三大模块构成。以上研究内容为本文的后续研究界定了研究对象和研究范围。 (2)基于综合集成方法的产业技术创新战略联盟风险管理模型。首先对产业技术战略联盟风险管理的复杂性进行了简要分析,并在此的基础上,将“综合集成方法”引入到联盟风险管理的研究中,构建了“产业技术创新战略联盟风险管理的HWME模型”和“基于Multi-Agent的产业技术创新战略联盟风险管理系统的概念模型”。 (3)基于综合集成方法的产业技术创新战略联盟风险识别模型。在简要分析联盟风险识别问题复杂性的基础上,将“综合集成方法”引入到联盟风险识别问题的研究中,构建了联盟风险的综合集成识别模型;并运用该模型,对国内某产业技术创新战略联盟的风险识别问题进行实例分析,得到了该产业技术创新战略联盟的风险因素体系,同时也验证了以上识别模型的合理性。 (4)产业技术创新战略联盟风险的灰色模糊综合评价模型。针对“联盟风险评价过程中兼具模糊性和灰色性”这一特征,在一般模糊综合评价模型的基础上,通过引入“点灰度”和“广义三角模算子”,并运用“层次分析法”和“粗糙集”进行组合赋权,构建了产业技术创新战略联盟风险的灰色模糊综合评价模型。最后以国内某产业技术创新战略联盟的风险评价为例进行实例分析,对该联盟的风险水平进行评价的同时,也验证了以上评价模型的合理性。 (5)面向产业技术创新战略联盟全生命周期的风险防控模型。借鉴“企业生命周期理论”,本文将产业技术创新战略联盟生命周期分为“酝酿期”、“组建期”、“运行期”和“解体期”四个阶段,并构建了“产业技术创新战略联盟生命周期模型”。同时,还对联盟整个生命周期中可能出现的风险诱因进行了分析。基于以上对于“联盟生命周期”以及“风险诱因”的分析,构建了面向产业技术创新战略联盟全生命周期的风险防控模型。该模型由联盟风险防控的“目标”、“总体策略”、“组织机构”、“方法与工具”、“外部环境”和“内部措施”六个部分组成,其中“内部措施”为该模型的核心要素。 (6)产业技术创新战略联盟风险防控的内部措施。本文中的联盟风险防控内部措施具体包括“联盟机遇识别机制”等九个机制,这些机制涵盖了联盟的整个生命周期。本文重点讨论了其中相对更为重要的六个机制,包括“联盟成员选择机制”、“联盟利益分配机制”和“联盟信任机制”等。