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宏观经济中的有效需求不足问题，是所有市场经济国家都会遇到的一个较难处理的实际问题，更是我国向市场经济转轨过程中一个亟待研究和解决的重大问题。经济学界现有的有效需求理论，尚无法有效地消除有效需求不足。本文将运用马克思主义的研究方法，从收入分配的角度探讨有效需求不足形成的原因，力图形成一个关于有效需求不足的理论体系，以期为我国的宏观经济政策提供理论基础和政策建议。全文的研究共分6章进行。 第一章导论 第一章是全文的导论。在导论中，本文分别讨论了“收入分配与有效需求”这一课题的研究意义、研究方法和研究思路与基本框架。第一章特别提到，本文针对理论经济学中的两类问题，采用了不同的研究方法。对经济领域中各范畴或变量之间逻辑关系的把握，即“质”的分析，采用辩证方法，文中还提出了作者自己对辩证方法的理解;对利用实证的统计资料对上述逻辑关系进行检验，即“量”的分析，采用了各种计量经济学方法。 第二章论解释有效需求的三种理论体系 第二章对有效需求理论的发展进行了回顾和述评。早在19世纪初，经济学家就觉察到了市场经济中供需脱节的可能性问题，当时就形成了两种对立的观点，即“萨伊定律”和以马尔萨斯为代表的“有效需求不足”论。此后经过多位经济学大师的努力，特别是凯恩斯和马克思对这个问题的巨大贡献，当今世界的理论经济学界主要形成了三种解释有效需求的理论体系。即以价格—工资刚性为视角的西方主流经济学，以收入分配为视角的后凯恩斯主义经济学，以社会再生产为视角的马克思主义经济学。其中西方主流经济学、后凯恩斯主义经济学的有效需求理论均渊源于凯恩斯本人的《通论》，而马克思主义的有效需求理论则渊源于马克思在《资本论》和《剩余价值理论》中提出的经济危机理论。 第三章收入分配与有效需求的理论分析 第三章是对第二章理论研究的具体应用。本章在考察了马克思有效需求理论的缺陷及中国的二元经济结构、制度变迁、过剩人口、所有制结构这几个具体国情的基础上，对中国经济中收入分配与有效需求的关系进行了理论分析。这种分析是通过层层递进的方式进行的。 首先，论证了收入分配对消费需求的影响。这是通过三个步骤完成的。 第一步在论证市场经济中“信息掩盖”的基础上，描述了消费需求膨胀—收缩的机制。在市场经济中，真实的消费需求不可能通过市场信号传递到厂商那里。因为消费者可以通过消费信贷、生产者可以通过商业信用、银行信用维持对消费品的虚假需求，直到大规模清偿发生为止，虚假消费需求才会破灭。所以，在消费需求由于收入分配差距拉大而出现低迷的同时，消费品厂商却在扩大消费品生产，从而不断积累起消费品的生产过剩，使消费需求不足的发生具备了可能性。 第二步，对几种主要消费函数形式（相对收入假说、绝对收入假说、持久收入假说）进行了述评，指出这几种假说不但自身存在诸多问题，而且与经济人假定相矛盾。因此，几种假说否定收入分配与消费需求关系的论断是不能令人信服的。然后，本文在分析了高收入阶层、中等收入阶层、低收入阶层消费行为的基础上，提出了形如C=α+aβ1Y+bβ2Y+ cβ3Y的消费函数，其中β1、β2、β3分别代表低收入阶层、中等收入阶层、高收入阶层的边际消费倾向。显然，这个消费函数是以收入分配为基础的。 第三步，根据中国经济的实际情况，建立收入分配—消费需求的理论模型。本文通过分析中国城镇、农村近20年来各阶层居民的消费者行为，认为城乡居民的消费者行为基本符合以收入分配为基础的消费函数。城乡之间边际消费倾向的决定因素虽有差别，但在消费函数的形式上应该是一样的。 其次，以市场经济中的信用关系为视角，考察消费需求、投资需求之间的关系，并以此为依据建立投资需求的理论模型。本部分首先考察了两个过程:一是20年来我国居民的收入分配差距不断拉大，导致消费需求由过热转为疲软。二是90年代以来我国宏观经济中出现了一个信用规模的膨胀—收缩过程，投资需求也相应地出现了膨胀—收缩过程。通过对这两个过程的观察，我们论证了收入分配—消费需求—信用关系—投资需求这个传导机制。本文还通过几何图形和数学公式，以更加清晰的方式论证了这个传导机制，并建立了以收入分配为基础的投资需求模型。 最后，在综合两方面研究的基础上，给出总有效需求的决定公式。尽管本章向理论的实际应用迈进了一步，但基本上还是理论层面的分析。 第四章收入分配影响有效需求的实证研究 第四章继续讨论中国经济中的收入分配与有效需求，但转入实证分析，即通过一定的计量经济工具，对收入分配的变动与有效需求的关系进行验证。验证分三个步骤进行。 第三章提出的消费函数是收入分配—有效需求理论的基础，因此首先运用中国改革开放以来的数据，对消费函数进行了计量验证。由于农村的数据尚缺，本部分的验证主要针对城镇居民。本部分首先将消费函数分为三个独立的部分，然后分别对其进行线性回归。结果证明，以收入分配为基础的消费函数是可以成立的。 其次，利用中国20年来的数据资料，验证了收入分配差距对消费需求的影响，其中包括:城镇收入分配差距对消费需求的影响;农村收入分配差距对消费需求的影响;城乡收入分配差距对消费需求的影响。本部分用基尼系数指标代表收入分配差距，用消费倾向指标代表消费需求。回归分析的结果表明，城镇收入分配差距是影响城镇消费需求的重要原因;而农村收入分配差距则未显著影响农村消费需求。这有可能是农民整体收入水平不高以及某些偶然性因素造成的。为了摆脱偶然性因素的影响，本文仅利用90年代的数据，运用非参数统计方法再次对农村收入分配、消费需求的关系进行验证。结果发现自90年代以来，农村收入分配差距正在逐渐成为影响农村消费需求的原因。然后，我们对城乡收入差距与全社会消费需求的关系进行了计量验证。仿照农村的情况，验证也采取分两个时段（近20年的数据和近10年来的数据）进行。结果表明，无论是利用回归分析还是利用非参数统计方法，城乡收入差距与消费需求均基本上无关，所以，不能把城乡收入差距当成是全社会消费需求不足的原因。 最后，同样利用中国20年来的数据，对投资需求模型进行了计量验证，目的在于证明消费需求通过信用关系对投资需求的决定作用。限于数据的可获得性，本文利用回归分析验证收入分配差距、投资需求之间的关系;利用非参数统计验证信用关系与投资需求之间的关系。其中利用基尼系数指标代表收入分配差距，各年国民储蓄—资本形成额代表投资需求不足，各年金融机构存贷差额代表信用指标。结果证明，以收入分配为基础的投资需求模型完全可以成立。 上述验证的结果表明，中国经济中的收入分配与有效需求具有较明显的因果关系。 第五章宏观经济政策的选择 第五章在上述理论和实证分析的基础上，对消除我国经济中有效需求不足的政策进行了考察。本章在分析中认为，传统的宏观经济政策因为未考虑收入分配及其有关的社会再生产问题，其实际效果将会大打折扣。现实的宏观经济政策，应该是收入分配调控、利用国有经济控制社会再生产中的关键环节、传统的财政政策与货币政策的结合体，也就是政府的三大经济职能的结合体。 在政府的收入分配职能方面，本章首先指出，传统财政理论对政府收入分配职能的界定，已不符合我国市场经济的实际情况，由此造成的财政收入分配职能“缺位”、“越位”等现象，阻碍了政府收入分配职能的发挥。要通过政府的收入再分配政策抑制有效需求不足，就必须对其进行重新定位。为此，我们需要采取三种措施:在财政收入方面，建立以累进性税收为主体的税收体系;在财政支出上，加大对低收入阶层和中等收入阶层的转移支付力度和覆盖面;从整个财政的角度看，需要按照公共财政框架建立复式预算体系。 在政府的资源配置职能方面，本章指出，根据前几章的理论和实证分析证明，有效需求不足是通过一个传导机制出现的。这个传导机制可以简单地表述如下:收入分配差距悬殊——消费需求不足——信用关系的信息掩盖作用——社会再生产比例失调——有效需求不足。其中关键环节有两个，一个是起“第一推动”作用的收入分配差距因素，另一个则是造成投资需求低迷的“社会再生产比例失调”因素。收入分配问题需要由政府的收入分配职能去解决，而社会再生产问题作为收入分配、有效需求的中介环节，需要发挥国有经济的宏观调控作用加以解决。而国有经济的宏观调控功能，实际上就是要通过发挥政府的资源配置职能，对国有经济进行合理的产业定位，使其能够发挥国有经济化解微、宏观矛盾的优势，抑制全社会的再生产比例失调问题。从这个角度出发，本章重点论证了政府资源配置职能的新领域——国有经济的产业定位，并通过产业关联度的实证分析，考察了国有经济具体应定位于哪个产业的问题。 第六章作为全文的结论，用简明的经济学语言概述了本文的主题和主要思路。