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通过对经济增长理论和制度经济学相关文献的回顾，发现全要素生产率(TFP)差异是造成国际间收入差距的重要原因，而要素配置扭曲的存在会导致全要素生产率(TFP)的损失。要素配置扭曲产生的原因很多，制度因素是其中之一。本文以转型国家市场化改革的视角从理论和实证两方面对要素配置扭曲产生的制度原因、经济影响及相关对策进行了分析和探讨。最终的主要结论有: 1、本文第三章在适宜制度理论基础上进一步拓展其内涵，并分析其对经济绩效产生影响的作用机制。本文所指的适宜制度是指在生产要素的配置方式上，市场和非市场（如政府宏观调控）方式调节边界的动态变化，不仅仅要与技术创新模式相适应，还要与本国的资源禀赋和制度禀赋（包括经济发展水平、文化传统、外部环境等因素）相适应，并且要根据条件的变化进行动态的调整，使制度安排有利于资源配置，较好地促进经济的发展。并利用该理论来解释市场化改革对转型国家经济绩效产生的异质性影响。 许多传统计划经济体制国家向市场经济转型，希望通过发挥市场的作用来提高要素配置效率。但是，回顾这些转型国家的发展历程，转型效果却并不相同。比如，同样移植西方发达国家自由的市场经济制度，中亚和俄罗斯等国与东欧各国的国民经济呈现了不同的发展轨迹，有些国家的国民经济在转型初期不但没有改善，甚至出现了较大波动。而始终保持较低市场化水平的中国，经济发展上取得了举世瞩目的成绩。 本文第四章将利用26个转型国家1995-2012年的面板数据对市场化水平与经济绩效之间的关系进行实证分析，验证了市场化改革对转型国家的异质性影响。实证结果表明:市场化水平与转型国家的经济增长之间并没有显著关系，甚至引入经济自由度指数以后，资本和劳动力这两种生产要素对经济增长的贡献反而下降了，这个结论也验证了以上观点。尽管现有的研究文献已经证明，市场化水平对经济绩效有积极影响，但这种影响并不是简单直接的，它应该取决于一个国家诸多方面的因素。 市场化水平对转型国家经济绩效的影响具有异质性是因为:首先，转型国家在经济转型过程中正式制度与非正式制度的冲突会放大市场失灵。其次，非市场的方式（政府调控等）来配置资源可以解决市场失灵问题，但也有可能落后于经济发展的需要。 2、本文第五章在最优转型速度理论的Aghion-Blanchard模型基础上来分析制度变迁对劳动力配置效率的影响，通过分析制度变迁与经济发展相互影响的动态过程，推导出通过一个合理的过渡性的制度变迁来推进经济转型的速度，可以得到一个最优的失业率水平，使劳动力资源配置达到最优。然后，用建立在一般均衡方法之上的Castanheira-Rolan模型从资本市场和资本积累的角度出发，解释了资本配置效率达到最优并不能瞬时完成。CR模型加入了资本积累的因素后与分析劳动力配置效率的AB模型得到的结论几乎一致，即转型国家的经济转型存在一个最优速度，并且该速度受到初始状态和经济发展速度的制约。通过以上动态模型分析可以认为，市场化改革适宜制度安排路径主要取决于改革初期的初始状态以及经济发展速度。 3、转型国家在市场化改革过程中实际的过渡性制度安排会与适宜制度产生偏离。为了表示适宜制度内生性的问题，本文在第六章构建了制度偏离这样一个参数来刻画实际制度与适宜制度的偏离程度。制度偏离通过一系列的作用机制对经济体系产生影响，而制度偏离正是转型国家要素配置扭曲产生的制度原因。研究发现，转型国家在制度变迁过程中之所以发生制度偏离是因为:一是在转型初期，大部分转型国家的经济发展与发达国家相比还处于较低的水平。二是大部分转型国家与发达国家所处的外部环境不同。三是文化和意识形态的差异决定了转型国家适宜制度各不同。四是随着经济的发展和科技的进步，原有的资源禀赋和制度禀赋发生变化，适宜制度也不断发生变化。 4、本文在Hsieh&Klenow(2009)和朱喜等(2011)的模型基础上构建一个两要素跨部门的完全竞争模型来核算要素配置效率。因为OECD国家在市场化改革过程中积累了更多的经验，要素配置扭曲现象也相对较轻，因此在控制了一些国家特征后，假设OECD国家在要素配置方式上接近或达到最适宜的制度安排，用OECD国家作为参照组来估算适宜制度。并在第六章利用53个（26个转型国家和27个OECD国家）国家1995-2012年的数据进行实证检验，实证结果表明:一国的制度安排对要素配置效率的影响取决于该国的实际制度与适宜制度的偏离，这种制度偏离对要素配置效率有负面的影响，但随着要素配置效率的恶化，制度偏离的边际效应呈递减规律。制度偏离绝对值降低一个单位，要素配置效率的提高大约会使全要素生产率(TFP)增长7.5％。这个结论也验证了制度偏离是要素配置扭曲产生的制度因素假说。 5、以此为基础，本文对中国的经济转型情况进行了分析，并给出政策建议。研究发现，1995-2012年中国的市场化水平并没有发生显著变化，但随着经济的发展，2012年估算的中国适宜制度水平应达到68.7，这与中国实际水平51.2形成了偏离，并且符号为负。这反映了两点。第一，随着经济的发展和市场的完善，中国的制度禀赋发生变化，要求的适宜制度也发生了变化。第二，中国现在较低市场化水平的制度安排已经落后于经济发展的需要，制度偏离的不断增大对要素配置效率有负面影响。根据估计结果，如果消除所有的制度偏离，2012年中国TFP总量将会增长近31.25个百分点。加快市场化改革，降低制度偏离可以提高中国的要素配置效率，为经济发展带来新的动力。 然后利用1998-2007年的工业企业数据，实证考察了中国经济转型过程中市场化改革对企业全要素生产率(TFP)和要素配置效率的作用。结果表明:中国的市场化改革提高了企业的全要素生产率(TFP)，并且对契约密集度越高的行业影响更大。具体表现在两方面:一方面是企业内部生产要素配置得到优化，企业有更大的意愿将资源投入到无形资产和科技研发项目中去;另一方面是企业间要素配置效率得到改善，随着市场化指数的提高，生产要素会更多的从全要素生产率低的企业向高的企业流转。 由此得到结论和建议:转型国家的市场化改革应着眼于适宜制度;中国继续推进市场化改革，可以为经济发展带来新的动力，改革的重点应在契约密集度、无形资产和研发密集度高的行业进行。