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在经济全球化的主导下,金融创新和金融交易快速发展,同时随着我国资本市场的逐渐开放,作为证券投资、证券市场中介和服务者的证券公司面临的风险日益加剧和复杂化,这势必对证券公司未来的健康发展造成极大的挑战和严重的威胁。因而如何有效地管理证券公司风险已成为证券公司的一项重要议程。
本文通过对国内外风险管理模式的分析,发现我国证券公司风险管理模式缺乏科学性、系统性及全面性,难以应对各种风险,同时在借鉴国内外风险管理模式的基础上,提出了我国证券公司全面风险管理模式这一研究主题。
本文主要包括四部分:
第一部分,介绍证券公司全面风险管理模式的内涵、特点及建立全面风险管理模式的必要性进行了全面的阐述;
第二部分,为了真正解决我国证券公司风险管理存在的问题,提出了如何构建我国证券公司全面风险管理模式框架,其框架主要由组织机构的设置、全面风险管理制度建设、全面风险预警体系建设、证券公司风险处理方式及其比较构成,并对其进行重点论述;
第三部分,主要讲述如何使我国证券公司全面风险管理模式框架的各组成部分有机协调地运行,并创造性地提出了证券公司全面风险管理模式的运行机制,它主要包括全面风险管理模式的风险管理流程和风险管理组成部件协调运行机制两个部分;
第四部分,就怎样健全完善证券公司全面风险管理模式,提出了证券公司建立健全全面风险管理模式的主要对策。