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随着2007年美国次贷危机爆发，昔同风光无限的美国华尔街投资银行遭受了前所未有的重创：五大投资银行中雷曼兄弟公司宣布破产，贝尔斯登公司和美林证券公司被收购，硕果仅存的高盛集团和摩根斯坦利公司也改弦易帜成为银行控股公司--这一现状使人们更多的将目光投向了投资银行的监管问题上；显然长期以来被视为范本的美国投资银行业监管并没有像人们所相信的那样有效，监管的缺失被认为是造成此次金融风暴的重要原因之一。因此如何对投资银行进行更有效监管，从而更好的防范风险、避免类似惨剧的再次发生，成为一个受到普遍关注的话题。
本文将从次贷危机中暴露出的投资银行相关监管问题出发，从宏观金融监管体系、证券业监管机制、信用评级机构监管和投资银行内部控制等多个角度寻找在次贷危机爆发之前一直被理论界认为较为完善，并被许多国家作为范本进行效仿的美国投资银行监管体系所存在的一系列问题，并为未来我国的投资银行监管提供理论基础和政策建议。
本文一共分为六章：第一章为文章的绪论，包括选题背景、研究目的与意义，对国内外研究现状的述评，以及对本文研究的总体介绍；第二章为投资银行监管相关理论概述，主要对投资银行概念、投资银行监管概念和投资银行监管理论的发展做出论述；第三章是美国投资银行现状分析，研究美国投资银行由混业经营到分业经营，再到混业经营时期的不同监管政策，以及投资银行在次级抵押债券的传导过程中所起到的作用和次贷危机爆发后遭受的损失，并由此引出对投资银行监管缺陷的探讨。第四章从宏观金融监管体系存在问题、证券业监管的缺失、信用评机构的监管失职以及投资银行内部控制失效四个角度全面分析投资银行监管存在的问题。第五章针对第四章分析出的问题提出建议，得到对我国投资银行监管的启示。第六章是对本文的总结和展望，提出了本文研究过程中的不足并指明了本文未来的研究前景。