论文部分内容阅读
技术进步按照来源可以分为两类：自主研发和来自外部的技术吸纳。对于处于经济起步阶段的发展中国家而言，研发支出一直较低，因此封闭经济系统中由发展中国家内部研发投入带来的长期技术进步势必不足。但在一个开放的发展中经济体中，通过模仿、许可、FDI、商品贸易等途径从国外获得新技术比独立开发更容易。对于中低收入国家来说，外部的知识和技术是生产率增长的重要来源，通过改进从高收入国家获得的技术，中低收入国家可以更快地沿着技术阶梯向上移动。
东亚新兴经济体在1960年代至1990年代经历了快速的经济增长，创造了经济发展的“奇迹”。深入剖析其经济发展过程，也是对外开放和外部技术吸纳的过程。许多学者对东亚的分析表明，东亚的技术追赶过程不是传统的以研发为基础的创新，而是对现有来自国外的产品或工艺的逐渐改进，包括产品改进、工艺改进以及引进国外先进企业设计的新产品。由此可见，对外开放提供了发展中经济体获得技术的前提条件，通过在对外开放中获得外部技术、促进本国技术进步，成为发展中新兴工业化经济体获得快速经济增长的重要支撑。
从外部吸纳技术具有多种途径。技术本身具有多种形式，它不仅包括直接的蓝图、诀窍、专利等，也可以蕴藏在中间投入品或资本品中，还可以体现于人力资本中。技术的多元化特性决定了技术吸纳相应地具有多种途径。发展中经济体的技术吸纳，可以区分为商品贸易和技术引进、引进的FDI和对外直接投资等主要渠道。外部技术吸纳的程度和渠道的多少取决于技术输入国对外开放的程度，并需要相应的其他条件支撑。
商品贸易和技术引进是技术吸纳的最早来源。除了包括直接的技术进口(技术许可)、资本品设备进口这两种可以直接进行数量衡量的技术吸纳活动以外，因为技术知识的外部性，通过进口获得高质量的中间投入品、通过出口获得需求方的技术指导成为许多发展中国家获得技术的重要手段。特别是当跨国公司在全球布局生产链成为普遍现象之后，发展中国家企业进入这种由跨国公司主导的生产链条中，通过加工贸易获得技术成为拉动技术升级的重要因素。
随着跨国公司大量进入发展中国家，外商直接投资促进了东道国技术吸纳。跨国公司进入后对东道国技术的影响不仅通过其主动的技术转移、技术合作等技术战略而产生，而且包括示范与模仿、前后向关联、技术人员流动等方式。
另外，技术寻求型的对外直接投资也带来了技术先进地区的技术信息。由于技术和信息具有很强的外部性特征，而且技术研发和创新的聚合更有利于知识的传递与反馈，所以，发展中国家对外投资也有利于学习和模仿国外的先进技术，从而获得新的信息渠道。
东亚新兴经济体的产业演进和技术变迁已经证明了外部技术吸纳的重要性，对其进行实证分析可以得出以下结论：一是对外开放是获得技术的重要条件，这一条件因为发展中国家本身资金的不足而尤为重要。二是各经济体通过对外开放获得了显著的技术进步，并且对外开放的进程和内容有差异因此技术获取的具体路径略有差异。三是对外开放政策和技术战略是影响对外开放和技术吸纳的重要变量。四是各经济体的技术发展模式具有阶段性，在经济起飞时侧重外部技术获取，到了一定阶段后注重自主研发和外部技术获取的并重。东亚新兴经济体的外部技术吸纳经验给我国带来的启示是，在技术成长过程中除了重视自主研发外，外部技术来源的重要性不可忽视，要在市场培育、政策导向、开放战略等方面的配合中寻找技术增长的有效途径。