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在中国”一带一路”战略中,新疆已确定为丝绸之路经济带核心区,大量需要投资的项目与领域使得新疆对PPP模式的需求非常迫切,应用前景非常广阔。但目前对于如何在新疆利用PPP发展模式、如何让PPP模式在新疆”一带一路”核心区建设中发挥更大作用,既缺乏实践经验,更缺乏理论研究。本文的目标在于探索研究新疆地区政府与社会资本合作模式的合理路径和可行的实施策略。 本文主要研究工作与结论如下: (1)从立法、顶层设计及开展情况进行归纳,从发展背景、应用领域、模式选择及流程机制四个方面对英国、美国、澳大利亚、加拿大、巴西、中国PPP的发展进行总结比较。通过对比分析得出,我国尚处于PPP发展的初级阶段,PPP模式已经在制度建设、机构能力、政策扶持、模式探索和项目示范方面有了较大的进展,但是与世界上PPP模式发展的较成熟的国家相比,我国各项机制模式的设计还不够完善,仍然需要在借鉴其他国家成熟模式的基础上,探索出符合我国国情和现状的特色PPP模式。 (2)分析总结了新疆推行PPP模式的发展现状及现存问题,提出新疆发展PPP模式有利于改善政府职能、简政放权、增强公共产品供给效率、改善地区经济发展。同时,结合新疆地区背景及项目实施情况分析总结了新疆PPP模式的发展状况。从微观角度出发研究PPP模式参与主体的情况,采用应用问卷调查法针对三个利益相关者主体(政府、社会资本、金融机构)发放了超过400份问卷调查了新疆PPP模式的发展落地情况及利益相关者对于该模式合作意愿与看法。结合宏观背景与微观问卷调查结果,分析了当前新疆PPP模式的发展环境,论证了新疆推行PPP模式的必要性和可行性。 (3)在现有物有所值评价指导意见的基础上,构建了针对新疆地区实际情况的物有所值评价指标体系。该体系从项目可行性、有益性和可实现性三个角度出发考察项目是否适合采用PPP模式。以新疆地区的具体项目为例,运用提出的物有所值评价指标体系对该项目进行了定性分析以及定量分析。通过案例研究印证了所构建的物有所值综合评价指标体系的合理性,进一步深入探索了物有所值分析在PPP项目中的应用。 (4)提出了PPP项目模式论证的新建需求、项目期限、资本结构、项目规模四个准则,根据财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金[2014]113号)文件,给出了六个方案层即O&M、MC、BOT、BOO、ROT、TOT六种PPP模式类型,结合新疆区域特点以及PPP项目特性进行多属性决策分析,基于新疆托克逊县工业园区污水处理项目给出准则打分判断矩阵,最后得出BOT模式为最适合该项目的PPP模式类型。 (5)通过对PPP模式和新疆地区背景的深入研究,从新疆地区的实际情况出发,采用模糊优选模型对新疆PPP的交易机制选择进行了研究,提出了PPP模式下最优的投融资机制选择方案。 (6)就新疆推广PPP模式的发展,从发展目标定位、重点行业领域管理、项目执行几个关键环节给出发展建议;提出在新疆完善法律制度政策保障,提高政府管理和服务水平对推广PPP的重要作用;建议新疆地区应该在PPP模式发展过程中注意平衡行业领域发展,加速养老、教育、农业、卫生、科技等领域的PPP模式发展进程;进一步提出选择社会资本需要加强的几个关键问题;提出创新模式选择的新理念;阐述了融资支持在推进PPP模式中的重要作用,并提出融资创新的途径;进一步提炼出政府优化管理和服务的重要内容,强调现阶段加大推广推介宣传力度的重要性;从法律制度、政策支持和监督机制建立方面,提出法律制度保障和政府契约精神缺失的危害,阐述完善监督管理机制、设置合理的绩效评价体系、建立全生命周期项目监督管理的机理和作用,保障和促进新疆区域PPP模式平稳健康发展。 论文从新疆地方政府的视角出发,基于新疆特殊的地方背景及其对于国家“一带一路”重要战略的地位,论证新疆PPP模式的发展策略并提出相关的政策建议。同时,论文对PPP领域的研究方法进行了创新。从项目可行性、有益性和可实现性三个角度构建了符合新疆地区的物有所值评价指标体系,并通过新疆案例研究印证了物有所值评价指标体系的合理性;应用层次分析法对PPP项目进行了多属性决策分析,选定新疆区域特性项目最适合的PPP模式类型;利用模糊优选模型对新疆PPP模式的机制设计和新疆地区背景深入研究,提出了PPP模式下最优的投融资机制选择。