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全球经济增长格局新变化、科技创新和新兴产业发展新突破、全球化生产方式大变革等国际环境的新趋势，以及中国价值链低端锁定、粗放型发展方式难以为继、四大发展战略的要求以及“四化”同步战略等国内环境的新特征，导致中国工业已进入只有加快实施转型升级才能实现持续健康发展的关键时期。而经济全球化的背景下，全球价值链（GVC）的各个增值环节被片断化地分开，已经形成有序、相互衔接的链条关系。GVC下的国际价值分工方式导致发达国家牢牢控制着价值链高端以及战略核心环节，而发展中国家的广大制造企业，对各个产业链上的高端环节无话语权。因此，开展全球价值链嵌入对中国工业转型升级的影响研究，对提升中国工业国际竞争力及转变中国经济发展方式起着至关重要的作用。 本文基于全球价值链理论以及工业转型升级理论，系统阐述全球价值链嵌入对中国工业转型升级的影响机制，剖析中国工业转型升级与全球价值链嵌入的现状，并构建中国工业转型升级效果评价指标体系，通过理论建模以及实证检验，深入剖析全球价值链嵌入与中国工业转型升级的关系机理。另外，运用1999—2012年23个工业行业面板数据，实证检验全球价值链嵌入的技术进步与节能减排的双重效应。首先，从全球价值链理论、工业转型升级、企业转型升级方面展开文献归纳与总结，对全球价值链与工业转型升级理论与实践发展动态进行述评，从而总结出有待进一步研究的问题，为开展全球价值链嵌入与中国工业转型升级关系研究奠定基础。其次，立足于工业行业数据，深入剖析与梳理1999—2013年中国工业发展现状以及存在的问题，并测算技术进步与 CO2排放情况。另外，一方面测算中国整体GVC参与程度以及工业分行业GVC嵌入程度；另一方面，通过分离国内价值增值与国外价值增值，测算中国GVC国际分工地位。再次，从经济效益、技术创新、结构优化以及绿色驱动等四大要素出发，提出4项一级指标以及18项二级指标，构建中国工业转型升级效果评价指标体系。运用PCA方法测算1999—2012年中国23个工业行业转型升级效果指数，并剖析转型升级效果指数的变化情况以及行业异质性特征。然后，基于GVC租金产生与分配机制，从人力资本结构优化、技术进步效应、产业结构与贸易结构关系互动以及制度因素完善等方面入手，剖析全球价值链嵌入对中国工业转型升级的影响机制，并深入探讨GVC嵌入下中国工业转型升级路径。另外，实证检验GVC嵌入对中国工业转型升级效果的推动效应及其该效应的行业异质性特征。最后，根据GVC内在机理与中国嵌入GVC方式，构建GVC嵌入对中国工业技术进步以及节能减排的双重效应分析框架与研究假说，利用1999—2012年23个工业行业面板数据，实证检验GVC嵌入的技术进步以及节能减排的双重效应。另外，剖析行业特征因素对技术进步以及节能减排的作用，检验R&D吸收能力对工业节能减排的影响。 本研究表明：第一，中国工业目前已取得一定的成就，然而制约因素正逐步显现。数据显示，中国工业在支柱地位、产业升级、产业集中度变化、出口结构改善、GVC参与以及能源效率提升等方面取得一定突破，但贡献度下降、“两头在外”贸易方式限制、产能过剩、能源外向依存度扩大、环境压力增大等制约因素正逐渐显现出来。另外，中国工业技术进步正逐步放缓，结构性矛盾日益显现，并且高增长伴随高能耗与高排放，而并未相应带来较高人均产出以及吸纳较多的劳动力。第二，中国工业在GVC国际分工中呈现“高嵌入，低地位”特征。GVC参与指数显示，中国GVC参与程度整体不断上升，位列世界领先水平。另外，测算结果表明，工业GVC嵌入程度整体不断上升，高技术工业明显高于传统工业。而GVC地位指数显示，中国制造业 GVC国际分工地位较低，与世界领先水平差距较大。第三，中国工业转型升级效果整体不断提升，并且GVC嵌入程度的加深能够进一步推动效果的提升。测算结果显示，1999—2012年中国工业转型升级效果整体呈上升状态，与工业增长率变动情况基本一致。实证检验结果表明，GVC嵌入程度的加深有利于推动中国工业的转型升级。另外，工业化进程的推进、高技术工业比重的提升、行业集中度的下降、经济自由度的上升有利于提升中国工业转型升级水平，但目前金融业的发展阻碍了工业转型升级的推进。第四，GVC嵌入对中国工业技术进步存在双重效应，部分行业过度嵌入GVC。实证检验结果显示，GVC嵌入与TFP之间呈倒U型关系。中国企业在嵌入GVC的初级阶段，能够获得技术进步；而一旦历经到更高级的功能升级和链条升级，便会遭受到封锁与抑制。另外，研发密集度一定程度上阻碍了中国技术进步；行业集中度越高的行业技术进步越明显；产权制度的改革和私有经济的发展存在“制度改进效应”；行业外向度的加深一定程度上阻碍了技术进步。部分技术类工业行业存在过度嵌入GVC的情况，但这是被动接受的。第五，GVC嵌入对工业节能减排存在双重效应，但工业R&D整体吸收能力较弱。实证检验结果显示，GVC嵌入与能耗排放之间呈U型的非线性关系，工业R&D整体吸收能力很弱，造成了更大的能源消耗与环境污染。另外，研发强度一定程度上阻碍节能减排；产业结构对节能减排的作用日益消失，甚至正逐步转化为负向作用；出口密集度越高，能耗与排放越严重；要素禀赋结构的改善有利于推动节能减排；行业集中度越低，节能减排效果越显著；国有经济比重越高，不利于工业能耗的降低，但有利于减排的实现。