环境与能源双重约束下的经济增长——理论模型与经验分析

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本文主体内容共有四个部分。第一部分主体内容,是对理论模型的构建和求解;第二部分主体内容,是对环境、能源与经济增长关系的实证分析:第三部分主体内容,是对环境与能源约束下的中国未来平均经济增长率的预测分析;第四部分主体内容,提出实现中国经济持续增长的相关政策建议。   对于第一部分主体内容,首先,本文对能源、环境与经济增长的典型化事实进行了梳理,主要有如下事实;第一,恶化的环境会降低生产;第二,排放强度随着经济的发展在减少;第三,单位GDP的减排支出比例开始上升,后来稳定在某个值附近;第四,环境污染与经济增长之间存在倒U型的Kuznets曲线,但大多数的跨国数据验证认为EKC曲线是不稳定的;第五,能源效率的提高前期来自于经济结构的变换,后期则来源于产业自身技术水平的提高;第六,随着经济的发展,能源价格在上升;第七,能源价格上升促使技术进步;第八,自然资源禀赋高的国家经济增长率通常比自然资源禀赋低的国家要低,即存在“资源诅咒假说”(RCH)。   在对典型化事实进行梳理的基础上,本文提出了构建包含环境与能源因素内生增长模型的三个基本逻辑假设:即,大自然是经济增长的一个源泉(source)和接收器(sink);内生增长框架比新古典增长框架更适合用来分析可持续的增长问题;一个合理的内生增长模型必须包含技术进步。在上述三个假设的基础上,本文进一步构建了环境约束与能源约束,并对最终产品部门和R&D部门的生产函数进行设定,同时对消费者偏好进行设定。归纳一下本文所构建的能源与环境双重约束下的内生增长模型,其主要特点如下:第一,将环境质量和能源同时作为生产要素引入到生产函数中,并将环境质量引入到消费者效用函数中;第二,将技术因素内生化;第三,对环境约束进行设定时,考虑环境质量E值为正,且存在一个下限Emin;第四,在对污染进行函数表达时,同时考虑到了结构效应、技术效应、规模效应对减排的影响。第五,对能源约束进行设定时,同时考虑到能源使用时带来的污染问题,并借助污染的函数表述,得到能源与污染之间的线性函数表达,并考虑能源也存在一个使用的下限。   构建完理论模型之后,对其进行社会最优均衡分析,通过求解最优增长路径的长期均衡状态下增长率,并进行比较静态分析,可以得出如下四点结论:   第一,在能源对经济的重要性大于环境质量的时代,经济的最终增长将可能是不可持续的,其决定因素有很多;而在能源的产出弹性小于或等于环境质量的产出弹性的绝对值时,即环境质量相比能源对经济的重要性更大时,经济实现持续增长的条件仅仅取决于技术进步和人力资本两个因素。   第二,对于一个“及时享乐”的人类社会而言,技术进步的持续增长与稳态下增长率的提高,是满足“及时享乐”的前提;但最终的经济增长将不可持续,因为“及时享乐”的人类,会使得最终能源开采率持续增长、环境质量恶化增长率持续增长,进而人类将把自己带向能源和环境承受力的自然临界点,“突然的毁灭将不可避免”。   第三,对于一个“知足常乐”的人类社会而言,在追求经济持续增长的前提下,最终的技术进步率将逐渐变慢,资源开采率将逐渐变慢,环境质量恶化率将逐渐变慢,人类社会的“和谐”发展将有望实现。   第四,对于研发部门,人力资本投入的正的外部性保持不变的前提下,追加人力资本的投入量,可以提高长期的技术进步增长率,进而提高长期经济的增长率,同时使得长期资源的开采的增长率和环境质量恶化的增长率得到抑制,人类社会的“和谐”发展将有望实现。   第二部分主体内容,首先基于时间序列数据,对环境与经济增长的相互关系进行分析。分别对废水排放总量、二氧化硫排放总量、烟尘排放总量以及人均生产总值,进行平稳性分析、协整分析、因果关系分析、ECM分析;并建立4变量的VAR(3)模型。其次,基于面板数据,对中国各省的废水排放总量、二氧化硫排放总量、烟尘排放总量分别建立包括人口规模因素、经济增长因素、结构因素、技术因素的三次多项式面板数据模型,并对模型的具体形式进行F检验,对模型的随机影响和固定影响进行检验。再次,对能源与经济增长的关系,基于时间序列数据,选用能源消费总量、人均GDP进行平稳性分析、协整分析、因果关系分析、ECM分析。然后,利用中国各省的数据,选用天然气、煤炭、石油和13种矿产资源四个指标作为能源丰裕程度的衡量指标,在引入人力资本因素的情况下,对资源诅咒假说(RCH)进行检验。接着,利用VAR模型对能源消费总量、污染物排放量、人均收入建立三变量的VAR(2)模型,分析三者的动态关系。最后,利用对数平均Divisia指数分解法(LMDI),将排放的废气分解为煤炭废气排放强度、化石燃料构成因素、能源构成因素、能源强度、人均GDP以及人口因素共计六个因素,以1986年为参照年,计算1986年至今,各年的氧化硫和烟尘排放的累计变化分解的各因素值。   总结对环境、能源与经济增长的实证分析结果,可以得出如下六点结论。   第一,中国经济发展与环境污染存在着长期的均衡关系,中国经济的发展是引起环境质量变化的原因。长期来看,中国经济的增长引起二氧化硫排放总量和废水排放总量持续上升,但会降低烟尘的排放总量。中国经济增长与二氧化硫排放和废水排放存在倒N型关系,而非常见的倒U型关系。经济增长的加快(即对经济增长的一个正向冲击),短期内会引起三种污染物的排放增加;长期内会使废水的排放总量增加,而对二氧化硫和烟尘排放的影响较小。   第二,中国人口规模(用人口密度衡量)和产业结构也会显著影响环境质量。人口规模越大,对环境破坏程度越大,其中人口规模对三种污染物的影响强度依次是,废水排放大于烟尘排放大于二氧化硫排放。二产占总产出比重越高,三种污染物的排放量会越大,其中二产比重的变化对烟尘和二氧化硫排放的影响大约是对废水排放的影响的4倍多。   第三,中国经济发展与能源需求存在长期的均衡关系,中国经济的发展是引起能源需求变化的原因。长期来看,中国经济的发展会引起能源需求量的下降;但短期内,能源需求的变化会受到经济增长短期变化的正向影响。   第四,依靠高消耗、高污染来实现经济的长期增长是不可能的。降低污染排放,短期内会损害经济发展,但长期内促进经济发展。污染物的排放增加,短期内意味着经济的增长;但长期来看,它对经济带来的负面影响不仅大而且影响时间较长(这一结论是在不考虑污染的存量效应的前提下得出的)。所以,通过一些列措施(如技术革新、产业结构的调整等)减少二氧化硫和烟尘的排放,将会对经济发展带来较大促进作用。   第五,中国各省天然气和煤炭两种资源的储量对各省的经济增长有正向作用,不存在RCH现象;但各省13种矿产资源和石油的储量对各省经济增长有负向作用,存在所谓的RCH现象。四种资源对经济的影响强度依次是,13种矿产资源大于煤炭,煤炭大于天然气,天然气大于石油。   第六,煤炭排放强度的降低和能源强度的降低是引起我国污染物排放降低的两个最重要的因素,其中,煤炭排放强度对污染物排放的影响速度要快于能源强度。   对于第三部分主体内容,首先,选用能源消费总量、二氧化硫排放总量、名义GDP三个变量,采用线性模型的布朗(Brown)指数平滑预测模型、S型函数的BP神经网络趋势预测模型和转换函数组合预测模型,利用时间序列数据,对三个变量2010年至2015年以及2016至2020年的平均增长率进行预测。其次,利用理论模型部分所设定的生产函数的形式,设定了能源与环境双重约束下的经济增长模型;用能源消费总量作为能源变量、用工业废弃排放物总量作为环境污染变量,在参考国外相关机构研究成果的基础上,具体设定能源与环境约束;对该约束模型进行估计的基础上,利用组合预测法预测模型中其资本和劳动力未来十年的数值,利用约束条件推算未来十年能源与污染物排放量的数值,进而得出未来十年我国经济的平均增长率。   总结预测分析部分的结果,可以得出如下结论:   第一,未来10年,在对能源与环境不施加严格管制的前提下,我国经济仍能保持较高的增长率。基于历史数据趋势的预测结果显示,2010-2015年的我国GDP平均增长率能达到8%以上,2016-2020年的GDP平均增长率能够到达6%以上。这一结果高于目前国际上的主流预测——IEA(2007)的预测结果。   第二,未来10年,在对环境和能源施加较为严格的约束1时,我国经济的增长步伐与无约束时相比将放慢,但仍能保持较高的增长率。在能源与环境的双重约束下,基于生产函数的预测结果显示,2010-2015年的GDP平均增长率能达到6%以上,2016-2020年的GDP平均增长率能够到达4%以上。这一结果稍低于目前国际上的主流预测——IEA(2007)的预测结果。   第三,在不考虑污染的存量效应的前提下,对于经济增长,我国的环境问题要比能源问题重要!基于生产函数的分析表明,当前的环境污染问题对经济的影响程度,已经超过能源消费;我国污染的产出弹性为负,能源的产出弹性为正,并且污染的产出弹性的绝对值大于能源的产出弹性。   第四部分,本文在总结前面分析结论的基础上,给出如何在能源与环境的双重约束下,实现我国经济持续增长的政策建议,具体如下:第一,加快技术发展是实现经济持续发展的根本方法。而要加快技术的发展,除了引进先进技术之外,更需要加大基础研究的投入,提高基础研究投入强度;建立有效的激励机制和管理制度,从制度上保证新技术和新产品的推广与应用,具体包括加强对知识产权的保护、建立旧技术和高能耗产品生产技术的淘汰机制、完善对新技术应用推广的相关金融服务和资金激励制度等。   第二,注重价值教育、提升人力资本水平是实现经济持续发展的有效途径。注重价值教育、提升人力资本水平,有助于技术进步的快速发展,进而实现经济的持续发展。注重价值教育、提升人力资本水平,有助于形成良好的社会风气,促进经济、环境与能源的和谐发展。具体来说,政府应该大幅提高公办教育机构的福利与待遇,加强教师的筛选与培训,重塑“师者”之风,力争学校“净土”之“净”;构建价值教育的内容体系,在教学的各个阶段分级实施,考核方式以评价代替考试;完善各项法律法规,严格执法,透明执法,为价值教育营造一个良好的社会环境。   第三,节约能源、保护环境是实现经济持续发展的前提条件。对我国未来的经济发展而言,实行严格的环境与能源标准,是可行的;研究表明,严格的环境与能源标准并不能明显的影响我国未来经济的平均增长速度。节约能源、保护环境的一些具体政策建议如下:首先,要依靠技术节能,依靠技术环保。政府要加强引导能源行业和其它高排放行业的技术开发和应用研究,通过能源使用技术的创新和改进,来提高能源的使用效率,降低能耗,特别是对于煤炭清洁技术的开发和应用;通过改进生产工艺流程和实施技术创新,来降低高排放行业的污染物排放水平;通过加强技术创新,来实现污染废弃物的治理和循环利用。其次,要依靠制度节能,依靠制度环保。通过制定能源使用和能源开采的相关标准,科学管理能源的使用和开采,实行鼓励石油、天然气以及煤床沼气生产开发的激励机制,为节能提供制度保障和依据。通过参与国际减排机制,进一步完善国内的排放标准以及相关的法律法规,加强环境保护制度的执行与监督,依靠制度来保护环境。最后,要依靠意识节能,依靠意识环保。通过树立良好的社会风气,加强对节能环保的宣传和教育,提升公众的节能意识和环保意识,使节能、环保逐渐成为民众日常生活中的一种习惯。
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