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中国证券市场经过十多年的发展，资本市场在我国国民经济中的地位和作用愈加重要。证券机构作为我国资本市场的重要的组成部分，为资本市场发展和国企改革发挥了重要作用，因此，证券机构规范运作和发展是我国资本市场稳定、健康发展的基础。 2001年以来，中国证券市场走过了不平凡的里程，在快速推进市场化、法制化、国际化的同时，也遭遇了前所未有的“寒流”。如以“银广厦”、“中科创”为代表的严重违规事件的曝光，沉重打击了投资者的信心；证券市场的持续低迷，使证券机构行业亏损浮出水面；以国有股上市流通为契机解决历史遗留问题的实践，由于国有股定价机制的不成熟而暂时搁浅；面对入世带来的无限机遇，证券机构也面临着严峻的挑战。在当前中国特殊的“新兴”加“转轨”的市场环境中，如何提高政府监管的效用，促进证券机构的健康发展，是当前证券机构监管面临的重要课题。 为此，本文首先应用监管的经济理论，结合国内外证券监管的历史经验，论述了证券机构对于资本市场和国民经济的重要性，同时论述了政府加强证券监管的必要性和现实性，继而通过对证券机构监管的经济学分析，说明证券机构监管存在成本问题，在发挥证券监管的积极作用时，必须考虑其带来的资源消耗问题，提出通过引入预测分析的理论和方法，来提高证券机构监管的针对性、时效性和前瞻性，从而降低证券机构监管的社会成本，提高监管效率。随后文章应用灰色预测理论，对重庆证券营业部的经营状况进行了预测的实证分析，得出了证券机构近期的主要行为模式。最后通过分析证券机构近期主要行为模式的风险和问题，从宏观和微观两个层面，针对性地提出了对证券机构监管的政策建议，说明预测方法对于证券机构监管有着积极的作用。 另外，从CNKI的检索结果表明，到目前为止，国内尚无其他研究将预测方法用于证券机构监管的定量分析。因此，本文为这一领域的进一步研究提供了有益的思路，对当前证券市场发展具有一定的现实意义。