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城市公用事业的垄断问题事关各方利益,是当前社会反应强烈的热点问题。民营化的引入打破了原有的单一模式,但是,并非民营化就一定会引入竞争。在民营化的进程中垄断权简单地由政府过渡到私营企业只是实现了所有制的变化,丝毫不会刺激竞争,反而会更加破坏公平与效率之间的均衡。不同于西方国家,我国城市公用事业垄断脱胎于计划经济色彩浓厚的政府垄断经营模式,因此,对这种“中国式垄断”规制问题的研究既有重大理论意义也有直接的现实意义。理论上,利用产业组织理论中的结构一行为一绩效·(S—C—P)范式对城市公用事业垄断问题进行研究,并对有关垄断规制理论的系统梳理和分析,形成了完整的理论框架;着重剖析了我国城市公用事业民营化进程中垄断依然存在的原因;试图构建出适合我国国情的城市公用事业垄断的政府规制制度。结构一行为一绩效(S-C-P)范式主要用于产业组织内部行为的研究,本文借助该范式结合政府规制理论,从独特的视角,系统研究我国城市公用事业垄断规制问题。实践上,本研究可以为我国城市公用事业民营化改革以及政府管理者和决策者提供参考与借鉴。
论文是在理论评述的基础上对实践问题展开研究的,除导论外,全文共分为七章。
在导论中,对论文的选题背景、研究的目的意义、主要问题,基本思路与分析框架、理论依据、研究方法及创新尝试分别进行阐述。
第一章,拟对城市公用事业民营化的改革背景进行体系性的综合描述。本章首先阐释了城市公用事业的内涵及特性,接着从我国城市公用事业民营化改革的背景入手,介绍了西方国家城市公用事业民营化改革的经验,剖析了我国城市公用事业民营化改革中的原因及问题。
第二章是本研究的理论分析基础,对城市公用事业垄断规制的基本理论进行了系统的梳理。本章首先对结构一行为一绩效(S-C-P)理论进行全面的阐释,同时,又对城市公用事业的市场结构、市场行为及市场绩效进行理论上的概括和分析,最后对城市公用事业的垄断规制理论进行了概述。
第三章,拟对我国城市公用事业的垄断规制的现状进行综合性的分析。本章呈现了我国城市公用事业垄断和规制的现状,分析了民营化后我国城市公用事业现行规制体制存在的问题。同时对我国城市公用事业的市场结构、市场行为及市场绩效进行系统的分析,试图探讨出适合我国国情的城市公用事业规制模式。
第四章,垄断结构影响垄断行为,本章首先分析了影响我国城市公用事业规制边界发生动态变化的原因,讨论如何放松进入退出规制,如何对城市公用事业领域进行纵向或者横向的分拆,引进竞争以及对垄断进行激励性规制,以及如何通过重构垄断规制来重构市场,提升效率。
第五章,垄断价格带来巨额的垄断利润和与之不相称的产品服务质量严重背离了城市公用事业的公益性。本章着重对城市公用事业中存在的种种垄断行为进行分析,探讨了如何对城市公用事业规制才能不伤害效率又能使得城市公用事业回归公益性。
第六章,本章以中国电信业为例,就中国民营化背景下城市公用事业的规制改革进行实证分析。对中国电信业的市场结构、行为和绩效进行了描述性分析,进一步,剖析了电信业的垄断表现及其规制,并就进一步的改革提出了相应的政策建议。
第七章,结论与展望。得出本研究的结论,并指出本研究的不足及对未来的展望。
论文在研究过程中,进行了以下几方面的创新尝试:
1.用S-C-P范式来分析我国的城市公用事业垄断问题,找出市场结构、市场行为和市场绩效与政府规制的有机联系。
2.本文从城市公用事业自身的行业特性等方面出发,多角度地分析民营化进程中垄断继续存在的原因。
3.本文提出了城市公用事业的话语权的垄断,分析其中的原因并试图找出对策。
4.本文分析我国城市公用事业垄断规制的有效性问题,并提出了城市公用事业规制的想法。
5.本文把垄断理论中的结构垄断和行为垄断与规制经济学中结构规制和行为规制有机地结合在一起,并结合中国城市公用事业的实际进行动态垄断规制研究。
论文在分析的基础上,得出以下几方面的结论:
第一,并非民营化就一定会引入竞争。
第二,转轨国家城市公用事业引入竞争者之后,必须对其实施非对称规制。
第三,就我国城市用事业而言,应是结构规制与行为规制并重,注重城市公用事业的公益性。
第四,政府对城市公用事业中的自然垄断业务和非自然性垄断业务应采取不同的市场准入政策。