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在中国这样一个实施行政分权的转型经济体中,地方政府的激励结构与行为导向对于地区经济社会的发展发挥着极为关键的作用。本文抓住中国政府管理体制中的“行政首长负责制”这个关键的制度特征,通过对现行晋升机制(即党政领导干部任用机制)引导之下地方官员晋升激励的考察,从官员个体行为的视角尝试揭开地方政府行为研究的理论“黑箱”,进而对晋升机制设计的发展绩效进行一个系统性的考察。以此为基础,本文围绕着推进实现中国的“科学发展”这个目标,提出有关地方官员晋升机制改革的政策建议。
具体而言,本文从逻辑上包含以下三个相互联系的部分:(Ⅰ)对现行地方官员晋升机制特征的归纳以及晋升机制形成的制度内生性考察(第二章)；(Ⅱ)晋升机制设计对于地方官员激励结构、进而对中国经济社会发展所产生的正、反两方面效应(第三章～第六章)；(Ⅲ)制度变革的政策建议(第七章)。
其中,第(Ⅰ)部分可视为是进行绩效分析以及提出政策建议前的一个理论铺垫。一方面,为了使对干部任用制度“发展绩效”的分析更适合于利用经济学的方法加以开展,这一部分对1979年以来党政领导干部任用制度的关键特征进行了归纳,认为强调绩效考核的目标管理模式、通过绩效的分级分类比较引入竞争(即,相对绩效考核)以及坚持党管干部的原则构成了中国地方官员晋升机制设计的三个最重要的特征。另一方面,由于制度变革必须遵循制度内生性以及路径依赖规律的支配,因此,为了使最后部分政策建议的提出具有更为充足的理论依据,我们还对晋升机制上述三方面特征形成的制度内生性因为进行了一个初步的探讨。认为这三个特征的形成一方面是为了从干部组织制度上为十一届三中全会以来所确定的党的思想政治路线提供有力的保障,另一方面也与中国行政分权的历史逻辑起点有着密切的联系。
而第(Ⅱ)部分,即对于晋升激励发展绩效的考察则构成了本文分析的重点与核心,这一部分不仅具体考察了晋升机制设计如何为中央政府推行“以经济建设为中心”的发展战略提供了地方官员激励的组织保障,还围绕了经济增长的可持续性与稳定性、经济一社会的非均衡发展、区域非均衡发展这三大主题,对于晋升机制(晋升激励)的“负面效应”进行了较为全面的考察。由于在21世纪初,当中国迈入建设小康社会的关键时期,经济增长的不可持续性、经济发展迅速而社会发展相对滞后,以及区域非均衡发展等方面的矛盾却日益凸显,严重阻碍了中国的大国崛起进程。因此,第(Ⅱ)部分的分析其实试图从晋升机制设计的角度来剖析影响中国科学发展与可持续发展的官员激励方面的体制根源,以为最后一部分提出政策建议时提供理论依据。
第(Ⅲ)部分则在综合第(Ⅰ)部分以及第(Ⅱ)部分分析的基础上,围绕推进实现中国的科学发展这个目标,对地方官员晋升机制改革提出具体的政策建议。根据第(Ⅱ)部分的分析,我们认为,欲实现中国的科学发展,关键在于推进地方政府职能的转型,即推进地方政府从经济建设型向公共服务型角色的转变。就此,如何在制度形成的内生性基础上,通过地方官员晋升机制设计的优化,促使官员内生出以人为本、执政为民的晋升激励导向,对这个问题的思考构成第(Ⅲ)部分研究的重心。
总体而言,本文是一篇新政治经济学领域的研究论文,是利用主流经济学方法研究转型期中国地方官员治理绩效的一个理论尝试。