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交际是个复杂的社会现象,语用学理论的发展为研究这一现象提供了契机。但是,目前的研究,包括从哲学、认知和社会视角进行的研究,还远不能说尽善尽美。所以进一步研究显得很有必要。语用学的三大代表性理论,即合作原则(CP)、关联理论(RT)和顺应论(AT),只能部分地描述或阐释交际(过程)。它们在描述交际方面均有自己的优势,但同时又囿于自身的局限。三大理论均不能全面有效地解释言语交际问题。具体说来,CP未能说明人们通过何种手段获取含义;RT回答了获取含义的手段问题,但主观性过强而且缺乏降低主观程度或减少理解或然性的手段;AT只强调语言使用就是语言选择,即作出适合特定语境的顺应,但是缺乏顺应的基础和方向。我们的研究试图解决这些问题。通过对其优势与不足的分析,我们发现这三大理论具有互补性,并具有结合研究的必要性和可行性。 该研究主要目的在于:以经验现实主义为理论指导,将三大理论的优势结合起来,重建一个新的阐释性理论框架,称为“C-R-A模式”,试图克服,至少减少三大理论之缺陷与不足。该研究之出发点如下:1)现有语用理论在描述交际时存在不足;2)经验现实主义这一哲学框架为我们提供了理论基础,特别是Marmaridou(2000)将它用于语用学研究给了我们启发;3)一个科学研究的新倾向给我们的启示和指导,即包纳简单性方法的复杂性方法,借助于两个以至多个并列的彼此独立的理论系统使不同的认识结果互相补充。(陈一壮2004)第三点反映了科学研究的新倾向,也是该项研究的理论意义所在。本文主要采用定性研究方法,偏重理论探讨。 全文共分七章。第1章为本研究的总体介绍。第2至4章为整个研究奠定基础:讨论交际的工作定义,三大理论的优势与不足,以及本研究的理论基础,亦即经验现实主义。第5章构建综合性模式,即C-R-A模式。第6章是关于C-R-A模式的应用,详细分析各类简单话语、会话,以说明该模式在交际阐释中的实用性和有效性。第7章为结论,以兜揽全文。 如前所述,该研究的核心部分是建立一个能更有效更全面地阐释成功交际的新模式,而我们综合研究的始发理论是CP,RT和AT,因此我们取其名为“C-R-A模式”。这是一个集哲学、认知和社会三大视角的研究优势于一体的三维模式。其中,三大理论的三个核心概念在该模式中起到不同的作用:合作是成功交际的先决条件;关联是其必要条件;顺应是其调节机制。虽然其作用不同,我们认为交际是合作、关联、顺应相互作用的过程,成功的交际过程其实就是合作、关联和顺应的过程。 该模式包括两个二级模式,亦即“初级模式”和“扩展模式”。前者主要用于简单的交际,即单个话语或简单交际过程的阐释;后者却用于复杂的交际,即完整的复杂的交际过程,特别是(多个话轮的)会话的阐释。此外,建立在“明示-推理模式”(Sperber&Wilson1995/2001)基础上的推理过程,即“多级-二步明示推理模式”既能解释显义又能解释含义。 CP的三个准则,即质准则、量准则和方式准则(抽象为“明示”(参见第5章))是该模式的基础。当话语遵守这三条准则时,话语理解只须简单的一步推理;当话语违反其中一条以上准则时,话语理解必须进入寻求关联的阶段。这两步主要取决于听话人的经验框架。假如两步后仍然是或然不定的,那么就必须求助于顺应,这一过程通常是由听话人发起而由双方共同完成的。所以顺应成为保障准确的推理结果的调节机制。 我们认为,交际者有两种主要态度,要么合作要么不合作,两种态度中间还有不同层级的模糊态度,这里统称为“欠合作”。同样地,将关联分为最佳关联、欠关联和不关联;将顺应分为显性顺应、隐性顺应和不顺应。以此为基础,言语交际也分为成功、准成功和不成功三种情况。凡是合作又关联的,通过隐性顺应或显性顺应,理论上均可促成交际成功;合作或欠合作的弱关联话语,理论上必须通过显性顺应才能达成交际成功,顺应不当也可能失败;不合作、不关联、不顺应的话语,理论上必然导致交际的失败;只合作而不关联的话语,理论上必然导致交际失败;合作又关联而不顺应的话语,理论上也有交际失败的可能性;等等。 C-R-A模式在一定程度上解决了三大理论所面临的问题:寻求关联成为获取含意的手段,以补CP之不足;顺应成为听话人正确理解讲话人含义的保障,以补RT之不足;合作和关联成为顺应的基础和方向。我们从讲话人和听话人的角度讨论顺应,必要时,双方都将作出顺应。所以,结合了三种因素的模式对话语的阐释更具说服力。在日常话语和会话的分析中,因为有两个二级模式相互补充,该模式能比较合理地阐释言语交际过程。这一语用理论的结合研究“方法”,说明了包纳简单方法的复杂方法的有效性;是将经验现实主义的哲学方法应用到语言使用研究中的初步尝试;C-R-A模式对言语交际的解释能够扩展到更加复杂的交际过程,比如巨大书面语篇。