【摘 要】
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证券业是一个高风险的行业,近年来因证券投资造成的亏损破产事件层出不穷,我国目前虽然还没有新基金(指1998年之后发起的基金,相对于老基金)被清盘,但进入2002年以来,大量基
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证券业是一个高风险的行业,近年来因证券投资造成的亏损破产事件层出不穷,我国目前虽然还没有新基金(指1998年之后发起的基金,相对于老基金)被清盘,但进入2002年以来,大量基金净值跌破1元人民币,表现不佳的业绩加上不断爆出冷门的违规操作事件让投资者对基金失去了信心.投资者的利益得不到充分的保护,金融市场发展的广度和深度就会受到严重的限制.2003年10月28日《中华人民共和国投资基金法》正式出台,而立法的核心就是保护投资者的利益,规范基金业的运作,推动基金的发展.本文的研究就是以此为出发点的.基金的运作就是对高风险的金融资产进行投资,基金运营的投资风险最终要由基金持有人来承担;同时由于基金委托——代理链的延长,基金持有人还要面对双重的道德风险,所以要保护投资者的利益,必须对基金运营的风险进行控制;保护投资者利益的过程就是对基金运营的风险进行控制的过程.本文就是从风险控制的角度出发,分析基金的治理结构体系,并对中国证券投资基金治理现状中存在的问题,提出解决的建议.在分析当中,本文从公司的治理结构出发,将公司治理的理论拓展到基金领域,同时又突破公司治理结构的局限,将以决策为治理核心的公司治理,拓展为以风险控制为核心的基金治理.
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