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中国经济的可持续、健康增长依赖于科学技术的不断进步;科技的发展依赖于本国研发能力的增强和吸收国外技术溢出能力的提高。有效地利用国外的技术溢出,是提高技术水平、增强国际竞争力的重要手段。然而,哪些国家的技术进步对中国的技术进步影响大,中国对技术溢出的吸收效果取决于哪些因素,这些问题都需要进一步深入的研究。 论文在分析影响经济增长因素和技术溢出相关渠道的基础上,首先应用面板数据的计量经济学方法,实证研究了R&D资本存量和FDI与GDP增长之间的关系,结果表明R&D资本存量和GDP增长存在着显著正相关性;其次在CH(Coe&Helpman)模型的基础上,将R&D资本存量分为国内制造业、国内其他行业的R&D资本存量、国外R&D资本存量,同时将FDI引入模型深入研究,具体包括:(1)分别分析了中国制造业内部的R&D投入、其他行业的R&D投入以及主要贸易国家的R&D投入和对中国的FDI对中国的溢出效应;(2)影响中国全要素生产率(TFP)的主要因素和中国对来源于不同国家技术溢出的吸收能力和有效性的差异分析。研究结果证明中国在吸收国外技术溢出中存在门槛值。在上述研究的基础上结合我国实际情况分析其原因并提出相关政策建议。具体结论如下: ① R&D资本存量对一国的GDP增长起着显著的促进作用,而FDI引起的技术溢出对经济的促进作用是不明显的。分析其主要原因在于FDI有时候不仅不会提高一个国家的技术水平,甚至还会对一些国家的技术进步产生阻碍作用,例如很多发达国家把一些技术含量低、污染严重的项目通过FDI转移到了发展中国家,这些项目并不会促进发展中国家的技术进步。 ② 通过国际贸易对中国的技术溢出效果显著,而FDI引起的技术溢出并不明显,其原因和第一部分相同。 ③ 中国制造业及其他部门的R&D资本存量对中国TFP增长均在显著的正相关性。 ④ 其他国家的R&D资本存量对中国技术溢出的有效性主要依赖于中国与该国在人力资本和经济结构方面的差异。中国在吸收国外技术溢出方面存在一个门槛值,其中美国、日本和韩国得门槛值分别为:2.57159、4.57178和6.82520。 通过实证分析,论文提出了政策建议:1)优化贸易的产品结构和国别结构,使对外贸易的溢出效应最大化。2)加大教育投入,提高整体国民教育水平。3)提高国内R&D投资水平,增强自我研发能力和对技术溢出的吸收能力。4)要从体制改革和制度创新入手,确立和强化企业技术创新的主体地位。5)加大对企