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本文研究的主要背景是党的十七大报告提出:“实施自由贸易区战略,加强双边多边经贸合作;采取综合措施促进国际收支基本平衡;注重防范国际经济风险。”因此,本文没有孤立研究自由贸易区战略,而是认为实施该战略应该一方面使中国获取自由贸易区的主要利益,另一方面要维护中国产业安全,努力缩小其贸易顺差。 本文的基本研究思路是:首先,从理论上分析自由贸易区影响区内成员产业安全和贸易平衡的机制;其次,构建自由贸易区框架下产业安全与贸易平衡的协调模型;最后,运用该模型提出中国在自由贸易区谈判中的关税减让策略、矿产资源合作策略、技术合作策略。 本文的主要观点是:中国自由贸易区战略应在维护产业安全的前提下,逐步实现贸易收支基本平衡;中国应对本国缺乏竞争力的产业适度保护,扩大从自贸区成员关键技术、矿产资源的进口,利用对外直接投资对贸易的替代效应,增加在成员国的直接投资,扩大出口转移效应;美国与欧盟是中国贸易顺差的主要来源国,机电产品、家具玩具杂项制品、纺织品及原料是中国获得贸易顺差的最主要产品,中国在自贸区关税减让谈判中,应要求成员国尽快取消这类产品的进口关税,以转移中国对美国、欧盟的部分出口;为了保障矿产资源的供给,中国在选择自贸区谈判对象国时,应坚持“3R”原则,即友好的外交关系(Relation)、丰富的矿产资源(Resource)、互惠的合作前景(Reciprocity);自由贸易区框架下,中国的矿产资源合作模式主要有以市场换资源、技术换资源、资金换资源、资源换资源;从技术合作的角度看,中国FTA谈判对象应优先选择俄罗斯、欧盟、加拿大、日本、美国等技术发达的国家;在自贸协定中应签订“逐步取消对华技术出口限制”的条款,以市场吸引自贸区成员扩大对华高新技术产品出口和技术转让,中方取消出口管制换取发达国家取消对华技术出口限制。 本文的主要创新点是:构建FTA框架下的产业安全模型;构建FTA框架下产业安全与贸易平衡的协调模型;提出中国维护矿产资源供给安全的FTA谈判对象国的“3R”选择原则。