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近年来,FDI的技术溢出现象和效应成为学者们关注的热点。相关理论分析和实证结果存在较大差异。本文在借鉴已有成果的基础上,以上海市工业部门作为研究对象,从理论和实证两个方面分析说明了FDI技术溢出的真实情况。和国内多数学者以国家为单位的宏观分析相比,本文定位于区域的行业市场,其结论更具有现实针对性和政策指导性。
本文第一章首先介绍了文章的研究背景、目的及结构,然后从理论和实证两方面总结了国内外学者对FDI技术溢出问题的已有研究成果。国内学者以我国经济系统为对象的研究多数支持FDI技术溢出效应存在,而国外学者对其他不同国家不同行业的研究结果分为两类:证明FDI技术溢出存在的和证明其不存在的。
第二章从理论上对FDI的技术溢出效应做出分析。首先指出FDI产生技术溢出的动因,即为什么会产生溢出,将其归纳为“打破行业壁垒”、“示范和学习”、“竞争和升级”三大因素。继而分析了FDI产生技术溢出的微观机理,即怎样产生溢出,文章总结为四种主要途径:技术转让的外部效应、产业链上的关联效应、FDI的研发活动、人力资本质量的提高。最后对制约FDI技术溢出效应的因素做出阐述。本文认为这些制约因素包括:跨国公司的“技术锁定”策略、“非适宜技术”、东道国市场竞争程度、本地人力资本和本地政策等。
第三章的实证部分是本文的重点。为了解释上海市工业FDI的技术溢出效应,本文选取TFP作为体现技术溢出的被解释变量。通过索罗余值法计算求得近20年来上海市工业部门的TFP值。然后,对TFP和FDI的增长率建立模型,进行实证分析。在检验中,本文采用平稳性检验、协整分析、因果关系检测和回归的基本流程。实证结果显示,TFP和FDI的增长率都是非平稳的时间序列,但同时它们又都是一阶单整的,并且存在协整关系,因果检验显示FDI的增长率变动是造成TFP变动的原因,最终的回归方程式表明FDI的技术溢出效应在上海市工业部门是存在的,但其效应较弱。在结论分析部分,通过对比FDI与国内投资对于企业技术开发经费支出、全员劳动生产率两变量的相关性,进一步证明了本文实证部分的结论。
第四章前一部分对全文做出简要总结,后一部分基础数据处理和研究方法两个方面指出了本文需要改进的地方和有待深入研究的问题。