论文部分内容阅读
一、论文选题背景
作者主要基于下述两个方面的考虑，在导师的指导下，将《中国石油安全的主要问题研究》作为博士论文选题：
第一，石油安全是国家经济安全和国防经济安全的重要组成部分。
一方面，石油产业作为国民经济的基础产业，事关国家经济安全。我国既是石油生产大国，也是石油消费大国，石油进口依存度已经超过50％。石油供应的可靠性、价格的稳定性对国民经济的正常发展具有重要影响。2006年底我国石油产业“入世”过渡期基本结束，跨国石油公司开始大举进入。随着我国石油市场与国际接轨速度加快，2007、2008年国际油价的暴涨暴跌对我国产生了消极影响。这些都使石油安全问题成为我国理论界关注的焦点，也成为中国经济安全研究的学科前沿问题之一。
另一方面，石油安全也是国防经济安全的重要内容。瑞典斯德哥尔摩和平研究所提交的《石油与安全》报告中写道：“石油是一种极其重要的战略物资，没有大量的石油供应，不但无法建立现代化的防务体系，而且也无法进行战争。因此，对那些负责筹划国家安全的人士来说，确保国家能获得充足的石油供应以支持国防，乃是头等大事。”石油在国防经济安全体系中，属于国防公共品。在国防公共品安全的视角下，原来被抽象掉了的战争因素复原了，不仅要考虑买得起，更要考虑买得到和运得来。虽然我国当前处于一个相对和平的环境，但是仍面临台湾问题、“藏独”问题、“东突”问题、南沙群岛问题和中日东海问题等冲突隐患。因此，我国届时能否买得起、买得到和运得来足够的石油，已经成为必须高度重视的国防经济安全问题。
石油安全对国防经济安全的重要意义还表现在它是国民经济动员的重要对象之一。国民经济动员是将综合国力转变为保障国家安全的现实力量的重要途径，是保障国家安全物质需求的基本手段，是非常时期稳定经济秩序的必要措施，是维护国家安全的战略威慑力量。实现了石油安全，国民经济动员就有了一种保障国家安全物质需求的重要手段，就有了在非常时期稳定经济秩序的重要条件，还能够大大增强维护国家安全的战略威慑能力。
第二，我国石油生产、国际贸易、流通、消费四个环节的风险问题逐渐凸显，必须引起我们的高度重视。例如，2006年底我国石油产业“入世”过渡期基本结束，成品油批发业务开放，跨国石油公司开始全面进入我国石油开采、炼制、分销等行业，石油生产和流通安全问题逐渐凸显；随着我国石油进口依存度逐渐加大，石油的国际贸易安全问题，如国际石油供应的可靠性、价格的合理性、运输的安全性等引起了广泛的关注；随着我国2003年成为世界第二大石油消费国以来，石油消费安全问题日益严峻，如何保障它应该纳入我国石油安全的研究体系之中。
二、论文的主要内容
在导师指导下，我在充分占有国内外相关文献，全面汲取相关研究成果特别是前沿成果的精华的基础上，经过几次重大补充和调整，写成70万字的初稿；又几经修改和提炼，最后定稿为八章、27万字，主要内容如下：
第一章是绪论，主要陈述了本文的选题背景、理论和现实意义、研究方法、创新和不足之处。
第二章是基本概念界定和理论综述，主要对石油和石油安全的概念进行界定，并归纳了已有石油安全问题研究的理论观点。
第三章是中国石油生产环节安全研究。中国石油生产环节安全主要指石油采制业不受外资控制并保障供给。本章分析了中国石油采制业对外开放的特点，比较了中国石油公司与跨国石油公司在国内外市场的竞争力，通过石油资源和产量两类指标的分析发现我国石油产业“入世”后并没有显著提高供给能力；从国防安全的视角下进一步分析了我国石油生产安全存在的问题；最后运用主成分分析法对中国石油生产环节安全的分指标体系进行了测度。
第四章是中国石油国际贸易环节安全研究。中国石油国际贸易环节安全主要指石油进口依存度合理和进口石油时买得起、买得到、运得来。本章从中国“入世”时在石油贸易方面的承诺入手，分析了它对中国石油进口依存度的影响；通过石油进口来源地、石油进口支付能力、石油进口运输能力三个方面的分析，评价了进口石油买得起、买得到、运得来的问题；通过对国际石油期货市场特点和中国进口企业石油套期保值巨亏案的分析，揭示了参与石油期货交易对石油国际贸易安全的影响；最后运用主成分分析法对中国石油国际贸易环节安全的分指标体系进行了测度。
第五章是中国石油流通环节安全研究。中国石油流通环节安全主要指石油分销业不受外资控制、保持油价稳定并建立起合理的战略石油储备。本章分析了中国石油分销业对外开放的特点，比较了中外成品油销售企业的竞争力，探讨了石油流通体制和石油定价机制是否应该取消管制的问题，研究了石油储备体系存在的问题，最后运用主成分分析法对中国石油流通环节安全的分指标体系进行了测度。
第六章是中国石油消费环节安全研究。中国石油消费环节安全主要指在总量上，实现石油消费与国民经济的协调发展；在结构上，实现各区域、品种、产业之间成品油消费的协调发展。本章分总量和结构两个方面，研究了中国石油消费与经济发展的协调问题，最后运用主成分分析法对中国石油消费环节安全的分指标体系进行了测度。
第七章是中国石油安全综合指标测度。该章在第三章至第六章分别测算了中国石油生产、国际贸易、流通、消费四个产业环节安全的基础上，进一步对它的综合安全水平进行测度。从测度结果看，1997-2007年期间，我国石油安全综合得分不断增加，1997年石油安全状况从“基本安全”迈入“轻微不安全”等级。
第八章是中国石油安全保障对策。该章在比较分析美国、英国、日本、印度、俄罗斯、委内瑞拉石油安全的经验教训的基础上，从四个环节分别提出了保障我国石油安全的对策：
1、保障我国石油生产安全的对策主要有：(1)加强国内石油资源勘探开发力度，增加石油资源后备储量，提高开采效率；(2)提高国有石油企业竞争力；(3)抓住国际金融危机对国际石油产业造成严重冲击的机遇，促使我国石油企业“走出去”兼并收购海外石油资产。
2、保障我国石油国际贸易安全的对策主要有：(1)推动我国石油进口来源和方式的多元化；(2)保障我国石油进口运输通道的安全；(3)积极应对国际石油金融化的消极影响。
3、保障我国石油流通安全的对策主要有：(1)完善石油流通体制和成品油定价机制；(2)完善和发展我国的石油储备制度。
4、保障我国石油消费安全的对策主要有：(1)优化我国的成品油消费结构；(2)实施有效的节油措施；(3)积极开发替代能源。
三、论文的理论和实践意义
论文的理论意义主要在于：第一，论文对我国石油生产、国际贸易、流通、消费四个环节的系统分析，有助于弥补目前相关定性研究缺乏系统性的不足。第二，论文对我国石油生产、国际贸易、流通、消费四个环节的分指标体系和总指标体系的评价，有助于改变目前相关定量分析的综合评价指标体系不够全面、结论不够准确的不足。第三，论文在比较研究基础上提出的保障我国石油安全的对策，有助于深化学术界对我国石油安全问题的对策研究，为我国石油产业应对国际金融危机的冲击提供理论支持。第四，论文对石油安全问题的研究，有助于拓展国防经济学科的研究范围。姜鲁鸣(2002)提出，作为应用经济学的国防经济学理论应该为实际问题的解决提供指导，应当扭转研究视角，从关注理论体系建设转向重大实际问题的解决，使学科朝向应用化、实用化的方向健康发展。例如，研究如何维护加入WTO后的国家经济安全等问题。
论文的实践意义主要在于：第一，论文对我国石油安全问题的定性和定量分析，可以为落实国家2009年2月通过的《石化产业调整振兴规划》提供理论和数据支持，为国家能源局等政府部门指导我国石油产业应对国际金融危机的消极影响提供决策参考。第二，论文对我国石油安全问题的定性和定量分析，可以为中石油、中石化、中海油、中化等石油生产、流通、进口企业提供应对国际金融危机冲击的决策借鉴。第三，论文对我国石油安全问题的定性和定量分析，可以为我国军队有关单位和国防动员部门提供把石油安全更好地同军事斗争准备相结合的决策参考。
四、论文的研究方法
论文除了运用经济安全研究方向和国民经济学专业的研究方法外，还借鉴了应用经济学一级学科内的统计学、数量经济学、国防经济、产业经济学、博弈论的研究方法，主要有以下几种：
(1)国家经济安全的理论方法
石油安全是国家经济安全的重要组成部分，它与国家经济安全研究是个别与一般的关系。论文主要借鉴了国家经济安全研究的三个方法：(1)是个性即不同的国家性和历史性决定了国家经济安全的性质；(2)国家经济安全在构成要素上战略性重于非战略性；(3)一个国家在未开放条件下，国家经济安全的内源性风险多于外源性；在开放条件下，外源性风险则要多于内源性。因此，“入世”后特别是过渡期结束后的中国石油安全的外源性风险要大于内源性。根据这三个方法，论文从我国是社会主义大国和发展中大国并处于工业化中期水平这个特殊国情出发，站在石油产业是战略产业的高度，以我国“入世”后特别是石油产业“入世”过渡期基本结束以来为主要时期，对中国石油安全进行了研究。
(2)国防经济安全的理论方法
于连坤(2002)指出，国防经济是国民经济体系中用于满足军事需求、保障国家安全的重要组成部分，因此它的研究“注重国防经济的物质内容及其国防与生产力的自然关系是对的，但是，丢掉国防经济中所包含的国防与生产关系的社会关系则是不科学的。任何国家的国防经济都是同一定的社会经济、政治制度结合在一起的，社会制度对国防经济性质和发展具有重要的制约和影响。”民用经济运行主要是讲求经济效益，而国防经济运行不仅要讲求经济效益，更要讲求军事效益。本文借鉴了这个方法，在研究石油安全时，不仅从石油安全与生产力的自然关系入手，还着眼于石油安全与生产关系的社会关系，论证了保持国有经济的控制力对我国石油安全的必要性；不仅分析了作为一般商品的石油，还研究了作为国防公共品的石油；不仅从经济安全角度研究了石油安全，还从国防安全角度研究了石油安全。
(3)主成分分析方法
本文运用主成分分析方法对石油安全评价体系的各指标进行了分析：首先构建指标体系，确定指标警限，然后根据各指标的取值标准将各个不同方向和量纲的指标值转换为得分值；再运用主成分分析方法，得到各指标权重；进而建立测度各分指标体系和总指标体系的模型；最后计算出生产、国际贸易、流通、消费四个产业环节的石油安全水平和我国的综合石油安全水平。
(4)竞争力评价方法
本文运用竞争力评价方法，选取标杆企业及若干竞争力评价指标，将国内外石油企业竞争力状况进行对比，进而找出我国石油企业的竞争力差距。
(5)产业组织理论的研究方法
在研究石油生产安全时，本文运用了产业组织理论特别是产业集中度方法对我国石油产业不同发展阶段的集中度进行了实证分析并加以评价。
(6)一般均衡理论分析法
本文运用一般均衡理论分析“油荒”问题。从现实问题中抽象出供给曲线、需求曲线及均衡价格三个要素，构建了一般均衡模型，进而提出可以从供给、需求、价格三个角度来解决“油荒”问题，放开油价并不是唯一和最好的选择。
(7)投入产出分析方法
在研究石油价格波动对国民经济的影响时，本文运用了投入产出分析方法，具体分析了石油相关部门与国民经济主要部门的依存关系，并采用投入产出价格影响模型，测算了石油价格波动对国民经济主要部门产品价格的影响程度。
(8)不确定性条件下的选择分析方法
我国石油进口来源地发生供应中断危机的可能性是不确定的，总是被置于某种概率P之下，所以在分析我国石油储备的合理水平时应该采用“不确定性”条件下的算法。本文借鉴了冯·诺依曼和奥·摩根斯坦在《博弈理论与经济行为》里构筑的预测人们在不确定性条件下的选择分析框架，推导出了我国石油储备定量模型。
(9)比较分析方法
本文第八章先比较分析了一些石油消费和生产大国保障石油生产、国际贸易、流通、消费安全的经验教训，进而结合我国石油安全的主要问题提出了对策。
五、论文的创新和不足之处
论文的主要创新之处在于：
(1)学术界已有论著对我国石油安全的研究或者只注重总体分析，或者主要侧重于生产和国际贸易环节。而本文首先建立石油生产、国际贸易、流通、消费四个环节安全的分指标体系，进行分别测度，然后在四个分指标体系的基础上构建石油安全综合评价体系，进行总体测度。这在目前已有的石油安全研究文献中尚未看见，它使石油安全问题的分析框架更加全面。
(2)除了把环境安全、人文安全等包括进石油安全的特别宽泛的研究外，论文在石油安全评价指标的选取上，一共选取了26个指标，是目前已有的研究成果中最多的，从而使综合评价指标体系比较全面、结论更加准确。
(3)学术界已有论著对我国石油安全的研究一般都抽象掉了战争的因素，而本文则从国家经济安全和国防经济安全两个视角进行分析，既研究了平时状态下也考虑到了战时状态下的我国石油安全问题。
(4)由于我国石油产业的“入世”过渡期到2006年底才基本结束，因此已有的石油安全问题研究一般没有考虑外资因素，本文则把外资因素纳入了定性与定量分析。
(5)本文将我国石油进口来源国分为危险国家和安全国家，在这两类国家石油供应中断风险概率不同的前提下，运用不确定性条件下的计量模型，揭示了我国石油进口来源国分为危险国家和安全国家前提下的影响石油储备规模的若干变量。这种算法在目前国内已有的文献中尚未看见。
论文的主要不足之处在于：
(1)本文只是对石油生产、国际贸易、流通、消费四个产业环节进行研究，并在这四个环节内对我国石油安全做出分析。但从广义而言，石油安全内涵宽泛，还包括使用安全、环境安全、生态安全等非产业环节方面的问题，本文限于篇幅尚未一一涉及。
(2)由于我国石油产业对外开放时间较短，许多涉及外资的数据无法获取或者可获得数据的年份过短，所以没有将比较多的这方面指标纳入石油安全评价体系，主要是从定性角度研究了外资对我国石油安全的影响。这需要我随着时间推移，通过后续研究来补充和完善现在的石油安全评价指标体系。