论文部分内容阅读
操作风险日益受到各国金融机构的重视，成为金融机构风险防控的主要对象之一。现阶段，作为证券业的经营主体的证券营业部在操作风险方面接连出现风险损失，因此，操作风险受到证券公司的普遍重视，如何才能够有效地防范操作风险成为证券业亟待解决的问题。与国外发达国家相比，中国证券公司对于证券业操作风险的研究和风险管控水平尚存在很多不足之处，还没有形成一个完整的风险管理体系。随着我国证券市场的不断发展、证券业竞争的日益激烈，操作风险作为制约证券业发展的主要因素之一，都需要从理论上进行完善，在操作中进行规范。 本文从操作风险相关理论入手，使用案例分析等多种论证方法，对现阶段我国证券行业存在的操作风险进行分析探讨，查找证券公司主要经营部门-证券营业部产生操作风险的主要根源所在。同时，借鉴发达国家对证券行业操作风险的管理模式及管理经验，对我国证券营业部如何提升操作风险防控能力提出具有可操作性的对策，以此促进我国证券公司的平稳、健康发展。