【摘 要】
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该文通过经济学中两个关于监管的理论,建立了一个简单的监管分析框架,结合证券产品的特性分析了对证券商监管的必要性.对国外三个发达国家美、英、日的证券商监管进行了比较
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该文通过经济学中两个关于监管的理论,建立了一个简单的监管分析框架,结合证券产品的特性分析了对证券商监管的必要性.对国外三个发达国家美、英、日的证券商监管进行了比较研究,得到对中国证券商监管有借鉴意义的结论:理想的监管模式是一方面政府监管,一方面行业自律.结合中国证券商监管的历史演变分析了证券商监管的现状;结合证券商经营的状况,着重分析了在目前监管制度下证券商经营的异化行为,由此得到中国证券商监管存在的问题.通过以上分析,提出了完善中国证券商监管的思路:首先,建立完善的证券商监管框架,形成政府监管和行业自律相结合的多层次监管体系;其次,针对证券商发展和减少监管成本讨论了三个重要问题并提出了可操作性较强的政府建议;佣金制度改革、证券商融资制度、建立证券商保险制度.
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