【摘 要】
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猖獗的洗钱犯罪刺激了更大规模的犯罪活动,严重扰乱了经济秩序、威胁着社会公平和人民群众的生命财产安全、影响国家声誉,因此必须重视反洗钱工作。证券业由于本身的隐匿性和收益性,很容易被犯罪分子利用,作为洗钱的工具,加之我国的证券行业反洗钱工作开展较晚,经验不足,反洗钱工作可能存在诸多疏漏和不足。我国一直十分重视金融机构的反洗钱工作,并对证券业进行了严格的反洗钱监管,尤其是近年来,已有多家券商被央行开具了
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猖獗的洗钱犯罪刺激了更大规模的犯罪活动,严重扰乱了经济秩序、威胁着社会公平和人民群众的生命财产安全、影响国家声誉,因此必须重视反洗钱工作。证券业由于本身的隐匿性和收益性,很容易被犯罪分子利用,作为洗钱的工具,加之我国的证券行业反洗钱工作开展较晚,经验不足,反洗钱工作可能存在诸多疏漏和不足。我国一直十分重视金融机构的反洗钱工作,并对证券业进行了严格的反洗钱监管,尤其是近年来,已有多家券商被央行开具了“罚单”,更是体现了国家对反洗钱工作的认真态度。因此,无论是出于满足监管规避处罚的要求,还是完善自身内部控制维护自身利益的需要,证券公司都应当充分重视反洗钱内部控制,并将反洗钱工作作为日常工作之一,落到实处。本文选取证券业具有代表性的Z证券公司进行反洗钱制度的剖析,详细介绍了该公司反洗钱工作的开展现状,尤其是着重具体分析了该公司反洗钱内部控制的设计运行。本文将按照风险的识别评估应对的步骤,从反洗钱职能部门与岗位职责、反洗钱风险评估、反洗钱控制活动、反洗钱信息与沟通、内部监督5个方面详细介绍Z公司的内部控制制度。经过研究发现,Z证券公司反洗钱内部控制的优点为:建立了与监管相合作的内控体系、反洗钱小组涵盖了各个部门、大额可疑交易的报告途径清晰明确。但经过研究,发现该公司的反洗钱内部控制制度存在缺点为:大额交易筛选条件设置不完善、反洗钱流程不够完善和清晰、缺乏反洗钱工作问题处理的后续跟进。为了改进上述不足,Z证券公司应当完善大额交易筛选条件的设置、完善反洗钱流程、增强反洗钱工作问题处理的后续跟进来完善反洗钱内部控制制度,打击洗钱犯罪活动。本文主要采用文献分析法、案例分析法和实地调研法的方式进行研究。以微观的角度展开分析论证。未来还将会从更加宏观的角度进行证券业反洗钱研究。本文希望能够在改善Z证券公司反洗钱内部控制问题的基础上,为推动其他证券公司建立健全反洗钱内部控制制度、为预防和打击洗钱犯罪活动做出一定的贡献。
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