论文部分内容阅读
关于气候变化的争论已经从最初的“是否存在”发展到当下的“如何应对”。政府间气候变化专门委员会第五次评价报告强调，人类对气候系统的影响是明确的，这在全球大部分地区是显而易见的。人类过度使用化石燃料和恣意排放温室气体是引发全球气候变暖的重要原因。与能源相关的排放占据世界温室气体总排放量的80％以上，因此开发和利用清洁能源、提高能源利用率对于减缓气候变化至关重要。设置充分、合理的全球法律框架对于解决世界性的气候变化问题具有重大且紧迫的现实意义。 近几年来的国际气候谈判中，清洁能源技术转移的争议凸显了气候变化与专利权制度之间的紧张关系。作为现代科学技术发展的风向标，功能完善的专利法律制度对于发展创新国家、低碳社会起到重要的作用。但是，气候系统具有全球公共物品的属性，而专利权是主权国家内的法定私权。气候变化的治理要求广泛地传播与清洁能源相关的知识、信息与技术，降低这些科技传播过程中的交易成本;而专利权的稀缺性、合法垄断性以及专利劫持、专利滥诉等现象则抬高了解决气候变化的成本，给清洁能源技术的传播和转移带来制度上的阻力。人类活动所导致的“公共地悲剧”，使得作为公共资源的自然资源与生态环境被过度开发和利用。而与之形成鲜明对比的是，专利权的排他性造成了“反公共地悲剧”，建立在知识公共领域基础上的气候技术由于专利权的私人所有而得不到充分、有效的利用。气候变化谈判中，发达国家一方面不断对发展中国家施加减排压力，另一方面坚持强化国际知识产权保护，并主张通过商业模式实现技术转让。而对缺乏资金、技术和能力的发展中国家而言，弱化清洁能源技术的知识产权保护，推进非商业模式的技术转移是更加紧迫的现实需要。于是，在清洁能源技术转移问题上，知识产权的两极化分歧导致了国际气候谈判陷入僵局。 不论是国际知识产权协议还是国际气候条约都鼓励发达国家向发展中国家转移技术。《联合国气候变化框架公约》明确指出，环境友好技术的便利转移和广泛传播有利于有效应对气候变化。但现有的知识产权法律制度体系内没有提供实质性和可操作的路径来实现清洁能源的技术转移。基于知识产权争议在气候谈判中遭遇的僵局，本文旨在探讨专利权制度如何才能有助于清洁能源技术的创新和转移，从而有效应对既是全球的同时也是地方的气候变化问题。 知识产权制度从诞生以来便备受争议。温室气体的减排行动凸显了气候正义与专利权制度正当性之间的矛盾。在应对气候变化的全球行动中，广泛地传播清洁能源技术具有迫切的现实需要。但是，温室气体排放空间成为总量有限的稀缺资源，以碳排放权交易为代表的气候商品抬高了清洁能源专利技术的稀缺性。知识圈地竞赛以及专利权过度膨胀的趋势挤压着知识公共领域的空间;与此同时，有关的技术转移与传播又缺乏实质、有效的实现与疏通机制。在全球面临气候变化的威胁与挑战下，应当充分发挥专利权的使用价值与社会功能，这才是清洁能源技术创新的初衷与可持续发展的归宿。因此，本文从全球气候变化的视域出发，对专利法制度的功能定位展开探讨，从气候谈判中的专利法困境入手，分析国际法框架内专利权规则的嬗变，论证气候正义与专利权正义的理论证成，并从清洁能源技术转移的实证与案例中找寻专利法制度的功能定位。文章主张应对气候变化的专利法制度应当强化专利的使用价值，强调专利作为智力活动的过程，即创造知识、传播信息和推广技术的过程性功能，并在此基础上提出应对的方案和实现路径。 全文分为六章: 第一章，导论:理念到行动。本章对本文的研究旨趣与创新所在、文献综述、研究目的与研究方法等做出阐述与说明，这也是本文在介绍问题背景以及回顾研究现状基础上开启新思路的一个追溯。 第二章，气候变化视域下的专利制度困境。本章首先就“技术转移”、“技术转让”、“清洁能源”等概念作了辨析与界定，为全文展开论述奠定讨论的基本前提。其次，对国际知识产权法、国际环境法和国际气候法三个法律框架加以爬梳，厘清技术转移与专利权的相关法律规定在国际法层面所呈现出的轮廓与脉络。在对基本概念的界定和对法律框架的梳理之后，本章的最后一部分指出气候变化问题中的专利权悖论。专利权经济利益最大化的主旨追求与专利权非理性的扩张现状不仅造成了专利权制度功能的扭曲，而且成为解决全球气候变化问题的桎梏来源。 第三章，气候变化视域下专利制度的定位。本章从理论分析入手论证气候变化背景下专利制度的正当性。首先，通过气候正义与公共利益、气候谈判中知识产权的政治博弈以及知识共享三部分讨论了哲学框架下的知识产权正义。其次，文章分析了气候变化框架下的人权与专利权的最新发展，阐述了人权与专利权冲突的主要表现以及两者相互协调的理论路径与实践探索。文章认为，人权应当具有优先性，当人权与专利权冲突时，利益平衡理论和知识公共领域理论将有助于理解两者关系的协调。最后，文章从《国际知识产权协议》的文本分析入手，探索国际知识产权制度中有助于推进清洁能源技术转移的弹性空间。文章认为，应对全球愈发严峻的气候危机问题上，专利权制度的可持续发展应当向弱化权利，分享利益的价值取向上倾斜。 第四章，清洁能源技术转移中专利制度的逻辑与实践。本章评介了世界主要创新国家和地区针对清洁能源技术创新所采取的专利制度改革新动向。文章分别从立法、行政管理以及司法诉讼等角度洞察清洁能源技术的专利权制度逻辑与发展趋势。从这些实证与案例分析中可以发现，专利权制度在不同国家和地区的清洁能源产业所呈现的不同功能重心。强化专利权保护的逻辑与传播、使用知识的逻辑在清洁能源产业中形成鲜明的对比。从短期看，非理性扩张的专利权能够刺激新兴清洁能源产业的专利竞赛，但从长远看，缺乏实现技术转移的有效机制将阻碍这些创新技术的充分应用和可持续发展，进而不能对全球性气候变化问题的解决进行实质性的推动。 第五章，气候变化视域下专利制度的创新与实现。本章首先对专利权制度的结构框架与制度功能进行了重新定位，并提出多维度的框架结构将为气候变化提供多方面的解决进路，而制度富有弹性的功能才能够有助于应对复杂多变的气候变化问题。其次，文章对专利权的立法目标与原则加以分析，主张将可持续性发展的理念与行动引入国际知识产权法，强调公共利益与权利限制在应对气侯变化问题中的重要性。第三，文章就生态化专利制度的规则与实现机制的创新进行了详细的阐述。七项制度的适应性调整与三方面的机制完善可以作为专利法律制度回应气候变化的行动，同时这也是专利权制度可持续发展的延伸。 第六章，结语与前瞻:生态文明与知识霸权的十字路口。作为一种美好的文明理念，生态文明的实现已经从宏观理论日益进入到微观实践，从综合的制度设计到多元的机制实施等系统的践行。作为现代知识产权制度的重要组成部分，专利权制度在帮助人类走向生态文明，实现社会可持续发展的道路上却充满争议。本章回顾专利权制度在国际法框架内的嬗变，并指出这一法律规定的嬗变背离了专利权制度所设定的原始目标。文章总结了全球气候变化视域下专利法制度所具有的正义性以及所需要做出的适应性调整。在梳理分析四个例证的基础上，文章提出了专利权制度的变革性框架构建与制度规范。在此基础上，文章就专利权之外促进技术创新的其他模式进行了评介与前瞻，并指出环境法与知识产权法在未来将有更多融合的研究空间与实践结合点。 本文因循“困境-思辨-创新”的分析路径，以气候变化问题的全球治理为时代背景和观察视角，在对清洁能源技术转移相关的国际条约、国内立法、典型案例加以分析爬梳的基础上，整合现有环境理论和知识产权理论的关联，提出清洁能源技术转移中专利制度的新变革——专利权制度的生态化重构。从这一进路出发，本文探索跨学科的交叉与融合，坚持多元的分析方法。在运用法学研究的基本范式即规范分析与案例分析的基础上，尝试采用经济学、社会学、伦理学以及政治学的分析框架支撑立论。