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在开放经济系统中,一国技术进步不仅取决于国内研发投入,而且其他国家的研发行为也通过各类传递渠道直接或问接地影响了本国的技术进步。外国直接投资(FDI)和进出口贸易和是一国获取外国先进技术的两条重要渠道。改革开放以来,中国的进出口贸易、外商直接投资发展迅猛。但具体到东、中、西部地区,却存在很大差异。这种不平衡性的特征反映了我国区域经济发展的现实情况,所以通过FDI、国际贸易带来的技术溢出效果在不同地区促进技术进步的效果也必将存在差异,进而影响到各区域的经济增长效率。 本文首先介绍了与技术溢出效应相关的理论,然后通过数据来说明中国区域对外开放程度和技术水平的差异,直观地比较了中国东、中、西部地区的技术发展现状,并分析了吸收能力影响国际技术溢出的机制。基于此,本文使用全要素生产率来代表经济增长效率作为被解释变量,同时将国际技术溢出的两条主要路径——国际贸易、外国直接投资所带来的国外研发资本溢出最化并纳入同一模型,运用1998~2008年我国省级面板数据,实证国际技术溢出、技术吸收能力与地区全要素生产率之间的关系。 回归结果表明,自主研发投入和外国研发的技术溢出都对我国全要素生产率的提高具有促进作用,但国内研发投入对各地区全要素生产率增长起着主导作用,这说明国内自主研发是我国技术进步的主要因素。FDI技术外溢效应对TFP的贡献在东部最高,中西部依次降低,这是因为东部地区外向化程度较高,FDI集聚程度较高。考虑技术吸收能力后,东部的FDI系数大于不考虑技术吸收能力系数,这说明我国东部地区对外资技术投入和技术溢出的吸收能力较好,与外资经济的互动良好;而中西部地区则相反,其主要原因应该是西部地区的配套设施不完善,科技资源匮乏,技术吸收能力受到限制,而西部地区相对落后的产业结构,也会影响技术吸收能力的发挥。就进出口而言,出口对东中西TFP提升的作用逐步降低,而进口则恰恰相反。这说明东部地区通过出口学习效应,更显著地获得了技术溢出。这也与东部地区存在较发达的出口贸易有关。而西部地区则通过进口获得了更大的TFP提升空间,表明西部地区通过引进国外先进的设备和技术更能促进当地经济效率提高。这说明了两地内生增长能力的差异。而考虑技术吸收能力的各地区中,东部地区的进出口的系数有所提高,中部地区变化不明显,而西部地区的系数均有所下降,这也说明了区域吸收能力的重要性。 本文最后结合实证分析的结论对如何促进国内技术进步,进而加快经济发展提出了政策建议,具体从各地区经济水平和技术能力实施差异化的引资战略、发展教育以提高人力资本水平,加大研发投入以促进自主研发水平和吸收能力的提升等方面入手。