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随着科学技术的进步和社会经济的发展，供应链管理已经逐渐成为企业战略管理的重要组成部分，其对于降低运行成本、减少库存积压、提高供应链整体绩效等方面都具有重要的作用。供应链的协调是供应链管理中最核心的内容之一，因此越来越多的现代企业开始重视这项任务。然而，在供应链管理实践中，由于供应链是由不同的利益实体组成，他们之间往往具有不同的目标（以自身利益最大化为目标），拥有不同的私人信息（比如制造商拥有关于制造成本的私人信息，销售商拥有关于销售努力的行动），以及相当的市场地位（供应链中的核心企业缺失），从而导致逆向选择和道德风险等问题的发生，降低了供应链整体的运作绩效，使得整条供应链处于失调状态。因此，关于逆向选择和道德风险共生下的供应链激励协调问题的研究具有一定的理论意义和现实价值。 基于此，文章在综合国内外研究成果的基础上，运用委托—代理理论、激励理论、博弈论以及信息经济学理论等，深入探讨逆向选择和道德风险共生下的供应链激励协调问题和利润分配问题。这些工作对如何协调供应链，减少逆向选择和道德风险的发生，提高供应链整体竞争优势提供一定的决策借鉴。具体而言，文章的主要研究工作及成果有以下几个方面: 1.基于虚拟第三方的逆向选择和道德风险共生下供应链激励协调 本部分考虑在一个核心企业不明确的简单二级供应链中，销售商隐藏努力行动、制造商隐藏成本信息，从而导致供应链效率低下。为此，引入虚拟第三方为协调主体，从供应链整体利益最大化出发，对供应链进行集中控制、利润分配，实施对制造商和销售商的双向激励。研究结果表明:与单边道德风险的情形相比，当销售利润共享比例a*和成本共担比例β*满足更为苛刻的关系时（契约参数a*为一个与制造成本相关的定值），制造商愿意真实报告其成本类型，销售商愿意付出最优努力，供应链的交易量也达到最优，此时供应链能够实现协调。 2.基于制销双方相互让步的逆向选择和道德风险共生下供应链激励协调 与上一部分不同的是，为了解决制造商隐藏成本信息、销售商隐藏努力行动所引起的逆向选择和道德风险问题，本部分引入虚拟第三方为协调主体，分别站在制造商和销售商的角度（制销双方相互让步的体现），通过设计合适的契约激励销售商努力工作和制造商“说真话”。研究结果表明:当供应链中只有道德风险存在时，契约参数λ在[0,1]区间上任意取值都可以实现供应链的完美协调;但是，当供应链中不仅仅存在道德风险还存在逆向选择时，该契约参数不再是[0，1]区间上任意的值，而是与供应链交易量g及制造商的制造成本c相关的定值，此时的供应链才能实现协调;在该契约下，为获得更多的利益，制造商更有动机降低自身制造成本，销售商也更有积极性提高努力水平，从而实现“双赢”。这一结论与上一部分工作的结论相互呼应，也从一个侧面论证了虚拟第三方站在链的角度考虑问题、代表整条链总收益的合理性。 3.逆向选择和道德风险共生下风险规避型供应链的激励协调 上述两部分主要在制销双方为风险中性的假设前提下探讨逆向选择和道德风险共生时的供应链激励与协调问题，而在现实的供应链实践中，节点企业往往为了减少损失而采取规避风险的态度。因此，为了进一步分析制造商和销售商各自拥有的私人信息和风险态度对供应链激励及协调的影响，本部分引入虚拟第三方为利他的委托人，仅代表制造商和销售商的收益之和，建立风险规避型供应链双向激励及协调模型，得到了在该情形下供应链实现协调的条件。并借助数值分析发现:当制销双方的风险规避度一定时，双边不对称信息的存在使得链的协调受到一定的限制。 4.逆向选择和道德风险共生下一般生产成本与代理成本分析 从前面三部分的分析可以看的出来，与单边不对称信息相比，双边不对称信息和风险规避特性的存在使得供应链的协调变得更加困难。更为糟糕的是，供应链节点企业之间的这种不对称信息和风险态度导致了代理成本的产生（即聘请代理人的代价）。为了更好地区分委托代理关系中一般生产成本与代理成本之间的关系，本部分以一个制造商隐藏成本信息、销售商隐藏努力水平的简单二级供应链为研究对象，分别建立制造商主导激励模型和销售商主导激励模型。研究结果表明:当存在道德风险时，委托人（制造商）希望聘请代理人（销售商）来完成销售任务（因为一般生产成本高于代理成本），此时销售商最优的努力水平e*和利润分享比例β*均向下发生了扭曲;而当存在逆向选择时，只有在特殊情况下（单位制造成本c很低时），委托人（销售商）才会愿意自己进行生产，否则其也乐意委托制造商进行生产，此时尽管销售商的最优努力水平e*向下发生扭曲，但为了调动制造商的生产积极性，最优的利润分享比例β**向上发生扭曲。 5.逆向选择和道德风险共生下基于代理成本的供应链利润分配 从上一部分的讨论可以知道，在一般情况下，信息不对称和规避风险现象在现实生活中普遍存在，但是人们还是希望将自己不擅长的任务委托给代理人来完成，并相应付出一定的代理成本，因此代理成本是无法避免、不能消除的。针对不对称信息（制造商隐藏制造成本、销售商隐藏销售努力）相伴而生的代理成本对供应链利润分配造成的影响，本部分引入虚拟第三方为利他的委托人，代表供应链整体收益，研究基于代理成本的供应链利润分配问题。研究结果表明:由于制销双方均有私人信息和风险规避特性，从而导致代理成本的存在，降低了供应链的整体运行效率。因此，为了实现对制造商逆向选择的激励和销售商道德风险的激励（制造商真实报告成本信息、销售商付出最优的销售努力水平），当虚拟第三方提供给制销双方的转移支付之和等于供应链总期望销售收入时，制销双方则得到自身预期的收益，否则，他们需在差额上进一步运用Nash谈判解进行协商。