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一、引言
知识产权保护对发展中国家经济发展的影响一直是经济学家们关注的热点。因此，本文借鉴Ryuhei和Banri模型的基本思路，构造了一个三方参与的博弈模型，从微观层面分析了加强知识产权保护过程中，发展中国家各参与方支付水平的变化，以及由此产生的经济效应。最后，本文将提出有针对性的对策和建议。
二、研究假设与理论分析
1.模型基本假设
我们通过构建一个三方参与的博弈模型来分析加强知识产权保护对发展中国家所产生的经济效应。为使模型尽量简明，本文假设如下:
A1:经济中只存在北方国家(发达国家)和南方国家(发展中国家）。北方国家通过特许转让的方式向南方国家提供生产技术，该技术属于过程创新技术 。南方国家存在三家企业，生产同质产品，具体描述如下：
（1)A厂商是自主研发型企业，其生产技术主要依靠自身研发，其生产总产量为Q1，单位产品生产成本为C1，单位产品研发成本为K1;（2)B厂商是模仿型企业,所需技术主要依靠模仿，其产量为Q2，单位产品生产成本为C2，单位模仿为K2。模仿成本随着本国知识产权保护力度的加强而上升(Helpman,1993;Glass and Saggi,2002)。因此，我们利用K2来衡量东道国的知识产权保护力度;（3)C厂商是技术许可型企业，所需技术从国外引进。其产量为Q3，单位产品生产成本为C3，单位产品的技术转让费为K3。为简单起见,我们假设三家厂商的单位产品生产成本均为c,即c=C1=C2=C3，并不存在固定生产成本。
A2:南方国家市场反需求函数为P=a-Q，其中P为价格，a为市场容量，总产量Q=Q1+Q2+Q3。
A3:南方国家的A、B、C厂商在本国市场上进行Cournot竞争，三个厂商之间没有串谋，并以利润最大化为目标来决定各自的最优产量。
2.模型设定的基本思路
博弈各参与方的决策步骤如下：
（1）南方国家决定提高知识产权保护水平;（2）北方国家调整向厂商C收取的单位技术转让费K3来实现自身利润最大化;（3）A、B、C厂商分别从自身利益出发对北方国家的行动做出反应。
南方国家A、B、C厂商的利润函数为:
πi=PQi-(c+Ki)Qi(i=1,2,3) （1）
各企业利润最大化的一阶条件为: （2）
由(2)求得东道国各厂商及国内总产量分别为:
3.模型引出的若干结论
我们以支付给北方国家的技术转让总费用TF来衡量跨国技术转移量,可得:
(7)
北方国家利润最大化的一阶条件为:(8)
由(8)得到单位产品技术转让费和技术转让费总额分别为:
(10)
式(9)对2求导,得到 (11)
式(10)对2求导,得到: （12）
我们利用模仿成本2来衡量南方国家知识产权保护力度:模仿成本越大,知识产权保护力度越大。因此,我们通过式(11)、(12)可得出命题1。
命题1:随着南方国家知识产权保护力度的加大，北方国家收取的单位技术转让费和技术转让费总额将随之增加，即促进了北方对南方的技术转移。
随着南方国家各企业产量的确定，自主研发型企业A的研发投入为：
(13)
由式(13)对2求导,得到: (14)
创新者关注的是技术创新本身所带来的收益，如果预期收益得不到保障,他们就会缺乏技术创新的激励。而知识产权保护正是为了增加创新回报、鼓励知识创新。因此,从式(14)可得出命题2。
命题2:东道国加强知识产权保护时，自主研发型企业会加大研发力度,加强自主创新,提高生产效率,进行技术升级。
在东道国寡头垄断市场上,产品价格与行业产量密切相关。由假设我们可知:
式(15)对2求导,得到:（16）
(17)
式(17)对2求导,得到: （18)
知识产权保护的加强会通过“市场垄断效应”提高技术持有者的市场控制力，引起产品供给减少，价格上升，并最终导致消费者剩余的降低（Maskus and Penubarti，1995)。由式（16）、（18）可得出命题3。
命题3:知识产权保护的加强提高了南方国家技术持有者的市场控制力,引起产品价格上升,消费者剩余降低，并最终引起消费者福利的流失。
在均衡状态下,东道国各厂商利润对2求导,得:
(9)
企业A由于市场价格上升和产量的增加引起利润的较快增加;企业B由于模仿成本和产量的下降引起利润急剧下降，并当知识产权保护力度达到时,企业退出市场。企业C由于产品价格和产量的增加,可以部分抵消技术使用成本提高的负面影响,引起企业利润小幅度提高。由式(19)可得出命题4。
命题4:随着知识产权保护力度的加大,自主研发型企业和技术许可型企业的利润呈上升趋势,技术模仿型企业的利润急剧下降,并最终可能退出市场。
本文通过构造一个三方参与的博弈模型，从微观角度分析了发展中国家加强知识产权保护所产生的经济效应。分析结果表明：
（1)根据命题1和2，在长期内发展中国家提供一个有效的知识产权保护机制,能够加快先进技术的引进和本国的自主创新，这有利于本国的技术进步和技术升级，并推动发展中国经济的增长。因此,对于创新研发效率比较高的行业,发展中国家加强知识产权保护对本国比较有利;否则,较宽松的知识产权保护更有利于发展中国家经济的发展。
（2)根据命题3，在短期内知识产权保护的加强会促进国内技术进口相关产品价格的提高，降低消费者福利。因此，对于需求弹性比较小的必需品行业，发展中国家应提供比较宽松的知识产权保护环境,以利于消费者福利的提高。
（3)根据命题4，知识产权保护的加强有利于自主研发型和技术进口型企业的发展,并导致模仿型企业最终退出市场。因此，对于资金贫乏、基础薄弱的幼稚行业,企业无力引进先进技术和自主研发,其技术主要依靠模仿,发展中国家应降低知识产权保护来促进其发展。随着该行业研发实力的加强和企业利润的提高,发展中国家再逐渐加强知识产权保护,使企业由模仿型向自主研发型和技术进口型转变。
参考文献:
[1]万伦来 熊红轶:国际技术转移的制约条件:一个理论模型[J].软科学,2007(1)
[2]杨全发 韩 樱:知识产权保护与跨国公司对外直接投资策略[J].经济研究,2006(4)
[3]朱东平:外商直接投资、知识产权保护与发展中国家的社会福利[J].经济研究,2004(1)
[4]Maskus,Keith E.Mohan Penubarti.How Trade-Related Are Intellectual Property Rights [J].Journal of International Economics,1995(39):227～248
知识产权保护对发展中国家经济发展的影响一直是经济学家们关注的热点。因此，本文借鉴Ryuhei和Banri模型的基本思路，构造了一个三方参与的博弈模型，从微观层面分析了加强知识产权保护过程中，发展中国家各参与方支付水平的变化，以及由此产生的经济效应。最后，本文将提出有针对性的对策和建议。
二、研究假设与理论分析
1.模型基本假设
我们通过构建一个三方参与的博弈模型来分析加强知识产权保护对发展中国家所产生的经济效应。为使模型尽量简明，本文假设如下:
A1:经济中只存在北方国家(发达国家)和南方国家(发展中国家）。北方国家通过特许转让的方式向南方国家提供生产技术，该技术属于过程创新技术 。南方国家存在三家企业，生产同质产品，具体描述如下：
（1)A厂商是自主研发型企业，其生产技术主要依靠自身研发，其生产总产量为Q1，单位产品生产成本为C1，单位产品研发成本为K1;（2)B厂商是模仿型企业,所需技术主要依靠模仿，其产量为Q2，单位产品生产成本为C2，单位模仿为K2。模仿成本随着本国知识产权保护力度的加强而上升(Helpman,1993;Glass and Saggi,2002)。因此，我们利用K2来衡量东道国的知识产权保护力度;（3)C厂商是技术许可型企业，所需技术从国外引进。其产量为Q3，单位产品生产成本为C3，单位产品的技术转让费为K3。为简单起见,我们假设三家厂商的单位产品生产成本均为c,即c=C1=C2=C3，并不存在固定生产成本。
A2:南方国家市场反需求函数为P=a-Q，其中P为价格，a为市场容量，总产量Q=Q1+Q2+Q3。
A3:南方国家的A、B、C厂商在本国市场上进行Cournot竞争，三个厂商之间没有串谋，并以利润最大化为目标来决定各自的最优产量。
2.模型设定的基本思路
博弈各参与方的决策步骤如下：
（1）南方国家决定提高知识产权保护水平;（2）北方国家调整向厂商C收取的单位技术转让费K3来实现自身利润最大化;（3）A、B、C厂商分别从自身利益出发对北方国家的行动做出反应。
南方国家A、B、C厂商的利润函数为:
πi=PQi-(c+Ki)Qi(i=1,2,3) （1）
各企业利润最大化的一阶条件为: （2）
由(2)求得东道国各厂商及国内总产量分别为:
3.模型引出的若干结论
我们以支付给北方国家的技术转让总费用TF来衡量跨国技术转移量,可得:
(7)
北方国家利润最大化的一阶条件为:(8)
由(8)得到单位产品技术转让费和技术转让费总额分别为:
(10)
式(9)对2求导,得到 (11)
式(10)对2求导,得到: （12）
我们利用模仿成本2来衡量南方国家知识产权保护力度:模仿成本越大,知识产权保护力度越大。因此,我们通过式(11)、(12)可得出命题1。
命题1:随着南方国家知识产权保护力度的加大，北方国家收取的单位技术转让费和技术转让费总额将随之增加，即促进了北方对南方的技术转移。
随着南方国家各企业产量的确定，自主研发型企业A的研发投入为：
(13)
由式(13)对2求导,得到: (14)
创新者关注的是技术创新本身所带来的收益，如果预期收益得不到保障,他们就会缺乏技术创新的激励。而知识产权保护正是为了增加创新回报、鼓励知识创新。因此,从式(14)可得出命题2。
命题2:东道国加强知识产权保护时，自主研发型企业会加大研发力度,加强自主创新,提高生产效率,进行技术升级。
在东道国寡头垄断市场上,产品价格与行业产量密切相关。由假设我们可知:
式(15)对2求导,得到:（16）
(17)
式(17)对2求导,得到: （18)
知识产权保护的加强会通过“市场垄断效应”提高技术持有者的市场控制力，引起产品供给减少，价格上升，并最终导致消费者剩余的降低（Maskus and Penubarti，1995)。由式（16）、（18）可得出命题3。
命题3:知识产权保护的加强提高了南方国家技术持有者的市场控制力,引起产品价格上升,消费者剩余降低，并最终引起消费者福利的流失。
在均衡状态下,东道国各厂商利润对2求导,得:
(9)
企业A由于市场价格上升和产量的增加引起利润的较快增加;企业B由于模仿成本和产量的下降引起利润急剧下降，并当知识产权保护力度达到时,企业退出市场。企业C由于产品价格和产量的增加,可以部分抵消技术使用成本提高的负面影响,引起企业利润小幅度提高。由式(19)可得出命题4。
命题4:随着知识产权保护力度的加大,自主研发型企业和技术许可型企业的利润呈上升趋势,技术模仿型企业的利润急剧下降,并最终可能退出市场。
本文通过构造一个三方参与的博弈模型，从微观角度分析了发展中国家加强知识产权保护所产生的经济效应。分析结果表明：
（1)根据命题1和2，在长期内发展中国家提供一个有效的知识产权保护机制,能够加快先进技术的引进和本国的自主创新，这有利于本国的技术进步和技术升级，并推动发展中国经济的增长。因此,对于创新研发效率比较高的行业,发展中国家加强知识产权保护对本国比较有利;否则,较宽松的知识产权保护更有利于发展中国家经济的发展。
（2)根据命题3，在短期内知识产权保护的加强会促进国内技术进口相关产品价格的提高，降低消费者福利。因此，对于需求弹性比较小的必需品行业，发展中国家应提供比较宽松的知识产权保护环境,以利于消费者福利的提高。
（3)根据命题4，知识产权保护的加强有利于自主研发型和技术进口型企业的发展,并导致模仿型企业最终退出市场。因此，对于资金贫乏、基础薄弱的幼稚行业,企业无力引进先进技术和自主研发,其技术主要依靠模仿,发展中国家应降低知识产权保护来促进其发展。随着该行业研发实力的加强和企业利润的提高,发展中国家再逐渐加强知识产权保护,使企业由模仿型向自主研发型和技术进口型转变。
参考文献:
[1]万伦来 熊红轶:国际技术转移的制约条件:一个理论模型[J].软科学,2007(1)
[2]杨全发 韩 樱:知识产权保护与跨国公司对外直接投资策略[J].经济研究,2006(4)
[3]朱东平:外商直接投资、知识产权保护与发展中国家的社会福利[J].经济研究,2004(1)
[4]Maskus,Keith E.Mohan Penubarti.How Trade-Related Are Intellectual Property Rights [J].Journal of International Economics,1995(39):227～248