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[摘 要] R&D是指人们为了增加知识的积累而进行的系统地创造性的工作，是对新知识的获取和应用。跨国公司R&D全球化是指跨国公司从其全球化经营战略出发，根据自身的技术实力与战略目标，在全球范围内配置R&D资源，构建全球R&D网络体系。本文探讨了跨国公司R&D全球化的趋势和特点，说明跨国公司最大限度地利用企业自身的技术优势和东道国的科技资源，并通过与其他企业的广泛的外部合作，以期获得长期、稳定的全球技术领先优势。
[关键词] 跨国公司 R&D 全球化
一、跨国公司R&D全球化的回顾
跨国公司R&D全球化（R&D Internationalization )是指跨国公司从其全球化经营战略出发，根据自身的技术实力与战略目标，在全球范围内配置R&D资源，构建全球R&D网络体系，最大限度地利用企业自身的技术优势和东道国的科技资源，并通过与其他企业的广泛的外部合作，以期获得长期、稳定的全球技术领先优势。
1.R&D和R&D全球化
R&D是英文Research and Development的缩写，是一个国际通用的科学术语，我国一般译为“研究与开发”、"R&D"、“研究与试验性发展”、“研究与发展”等。在我国R&D通常被称为研究与开发.联合国教科文组织对R&D的定义是:为了增加知识(包括人类、文化和社会知识)，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统性创造性工作.
R&D通常分为三个阶段：基础研究、应用研究和开发研究。基础研究是为获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性或理论性的工作。应用研究则主要是为了获得新的知识而进行的创造性研究。开发研究是利用前两者而获得的以及实际经验中的现有知识，为生产新的材料、产品和装置， 建立新的工艺、系统和服务， 以及对已生产和建立的上述各项进行实质性的改进而进行的系统性工作。三者构成了R&D过程中相互影响、相互衔接的循环活动(如图1，见图2)
图1 R＆D活动的全过程
图2 R＆D活动循环过程的流程图
(1)R&D对技术创新的引擎效应
一般说来，只有存在R&D活动，技术创新才能实现。即R&D活动是技术创新的起始性的必要条件。R&D本身含有两项典型工作：其一为独创，其二为模仿。创新从本质上讲是一种创造性活动，具有非线性特征。R&D活动活跃时，R&D系统中的各个构成要素存在着正相关的影响：当其中某一创新因子的运动(以点的形式出现)有增加或减少趋势时，另一创新因子则会向同一个方向运动， 这种影响进而波及多个创新因子。这些要素将按照某种组合排列起来形成创新链。有相关性的创新链最终连接起来，形成创新面，从而使得整个R&D活动形成一个有力的强化机制(如图3)。
图3 R＆D对技术创新引擎效应示意图
图3中，T代表时间，I代表技术创新能力，P代表创新绩效，M代表的空间为创新的收益。我们用简单的函数关系式来表示它们之间的关系为M=f(T，I，P)。
(2)R&D對技术创新的持续效应
当技术创新出现之后，会有一系列的后续创新，我们称之为持续创新过程。它在效果上就表现为R&D对技术创新的持续效应。R&D完成了技术创新的引擎作用之后，其模仿作用使技术创新进人了持续效应阶段。就创新过程而言．引擎阶段只占很短的一段．欲使创新最终完成，必须进一步加大R&D的投人。而技术创新不仅是新产品和新工艺的问世，更是创新知识的生产。随着R&D活动深人，技术创新的专有知识不断扩大，知识编码程度不断增强。创新构思通过“编码一扩散” 和“扩散一编码” 两种途径不断向专有知识汇聚，最终形成创新原理。R&D活动的时滞性和新技术的转换成本．使得这一效应变成常态。但知识编码达到一定程度时，R&D对技术创新的边际效应成递减趋势．特别是当R&D活动成本大于转换成本时，更高级技术平台上的技术路径的出现将会成为可能(如图4)。
图4 R＆D对技术创新的持续效应示意图
图4中，AB段的斜率大，为R&D对技术创新的引擎区．BC段斜率小，较为平缓，为R&D对技术创新的持续区。新引擎区和新持续区同理。
(3)R&D对技术创新的滚动效应
随着技术创新在空间上的展开．R&D的双重作用就会日益凸现出来。滚动效应就是基于此提出的。所谓双重效应就是R&D活动除了可以生产新的知识之外，还可以提高创新主体的技术吸收能力。R&D的这两种作用是紧密联系的，新知识的产生使创新知识库的库存得以增加。这内在地提高了R&D对外部知识学习的速度和对外部知识效用的识别能力，使R&D更快地将外部知识应用于自身技术开发。创新主体的吸收能力是基于竞争者知识的溢出及行业外知识而发展起来的。它会像滚雪球一样，越滚越大。这正是以创新人员和设备为载体的R&D活动来实现的(如图5)。
图5 R＆D对技术创新的滚动效应示意图
图5中，技术能力是技术创新的内环，技术创新能力是技术创新的外环。随着时间的延伸，R&D的双重效应日益突出，使技术创新这一圆球在空间上也不断延展。
(4) R&D对技术创新的积蓄效应
由于R&D的成果包括有形产出和无形产出两种， 因此技术创新并不总表现为立即带来商业利润或市场份额的扩大(如图6)。积蓄效应正是针对无形产出而言的。它包括两个方面：其一是技术创新专有知识的积蓄，其二是技术创新能力的积蓄。这两方面都与特定的技术领域相联系，即都是基于同一技术轨道为主线而形成的。因此这种无形产出是技术创新内在力量的积蓄(当然当这种技术轨道被打断，原来的积累可能被部分废弃)。此外，“用中学” (1earning by using)、“干中学”(1earning by doing)观点的提出，也可以进一步地说明这种积蓄的沉淀效应(如图6)。
图6 R＆D对技术创新的积蓄效应示意图
2.有关跨国公司的基本理论
(1)垄断优势论
垄断优势论理论认为跨国公司的优势之一就是企业的 R&D活动，企业要想维持长期的特定优势，就要牢牢地控制住R&D中心环节，这是不能解释跨国公司R&D全球化现象的。当然也有学者认为，特定优势理论并不能推出跨国公司将 R&D 集中于母国的结论。因为特定优势理论仅仅指出跨国公司利用其拥有的特定优势来克服国际市场的障碍而取得利润。在经济全球化的情况下，企业的竞争优势来源于全球化经营。
(2)产品生命周期理论
产品生命周期理论认为跨国公司的国际投资是产品或产业生命周期特定阶段演进的结果。他假定知识并不是公共产品，而是企业研发的产物。企业先根据国内市场的需求开发出新产品，在“新产品阶段”，企业一般在国内生产，大部分产品供应国内市场，并将新产品的一部分以出口的形式满足国际市场的需求。当进入“产品成熟阶段”，由于产品已经定型，海外需求增加，以及仿制品和替代品的出现，降低成本成为生产者主要的考虑因素。
(3)内部化理论
内部化理论的思想基础可以追溯到科斯的产权经济学理论。内部化理论认为市场具有不完全性，跨国公司为了实现利润的最大化，就必须使技术、知识等中间产品在公司内部进行流动，以减少较高的市场交易成本，当内部化的过程超越了国家，企业的R&D活动具有初期投入大、风险高而收益不确定的特点，并且R&D产品和技术又很难通过市场定价。
二、跨国公司R&D全球化的主要表现
1.跨国公司海外R&D支出占总R&D支出的比例不断上升
加大海外R&D的投入己成为近年来发达国家实施全球经营战略的一个重要组成部分。据美国商务部统计，从1986年到1997年，美国跨国公司在海外的R&D支出由46亿美元增加到147亿美元，10年增加了3倍多，而同期美国跨国公司在国内的R&D支出仅增加了2倍。1997年，美国公司在海外的R&D支出占公司R&D全部支出的比重上升到10.6%，而1990年和1985年，这一比重分别只有9.7%和6.4%。
2.跨国公司海外R&D分支机构不断增加
建立海外R&D机构是跨国公司R&D全球化最主要和最直接的形式，根据Pearce和Singh对1992年《财富》排列的世界S00强的跨国公司的母公司及海外分支机构的914家实验室进行的调查，发现欧洲国家英国、德国、意大利、荷兰和瑞士跨国公司的实验室超过SO%设在母国之外。位于加拿大、美國、意大利、荷兰和其他欧洲国家的实验室，有超过50%的实验室属外国所有。
3.跨国公司海外创建新的R&D机构
在海外投资建立R&D机构，直接利用东道国的人才、技术、教育、研究等各种资源，已经成为当代跨国公司实施技术创新、提升竞争力的最直接途径。跨国公司往往选择高技术产业和高科技研究聚集地区投资建立R&D机构，以期跟踪、获取世界领先的科技成果，把握高科技发展动向。
4.跨国公司R&D全球化的产业特征
不同产业在R&D过程、生产工艺及产品特性等方面的差异，导致了R&D活动在地域上的可分离性的差异以及R&D与制造、销售等下游过程之间互动关系的差异性，因此跨国公司R&D全球化的产业分布特征十分显著。R&D全球化程度(用海外R&D投资/R&D投资总额的比重表示)相对较高的行业有化学和医药行业、家用电子行业、信息和通讯产业。其中电子和医药行业R&D活动的全球化程度是相对最高的。
三、结论
R＆D全球化是跨国公司适应日益全球化的国际经济环境而做出的一种战略反应。跨国公司R＆D全球化在20世纪80年代开始出现并在世纪之交获得迅猛发展，其背后的国际经济背景主要是经济全球化、科技全球化、信息技术革命、国际竞争格局发生重大变化以及国际分工深化发展的结果，是跨国公司全球化经营战略的一种表现。这一现象目前还在进一步发展之中，主要呈现以下几个特点：(1)在地理布局上主要集中在发达国家，表现为发达国家跨国公司之间相互投资；(2)当前跨国公司R＆D全球化主要集中在计算机、电子通讯、生物制药、化工、汽车等高新技术领域；(3)从跨国公司海外R＆D活动性质上者，其海外R＆D投资的重点为应用型研究和新产品的开发方面，基础性研究较少。
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。
[关键词] 跨国公司 R&D 全球化
一、跨国公司R&D全球化的回顾
跨国公司R&D全球化（R&D Internationalization )是指跨国公司从其全球化经营战略出发，根据自身的技术实力与战略目标，在全球范围内配置R&D资源，构建全球R&D网络体系，最大限度地利用企业自身的技术优势和东道国的科技资源，并通过与其他企业的广泛的外部合作，以期获得长期、稳定的全球技术领先优势。
1.R&D和R&D全球化
R&D是英文Research and Development的缩写，是一个国际通用的科学术语，我国一般译为“研究与开发”、"R&D"、“研究与试验性发展”、“研究与发展”等。在我国R&D通常被称为研究与开发.联合国教科文组织对R&D的定义是:为了增加知识(包括人类、文化和社会知识)，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统性创造性工作.
R&D通常分为三个阶段：基础研究、应用研究和开发研究。基础研究是为获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性或理论性的工作。应用研究则主要是为了获得新的知识而进行的创造性研究。开发研究是利用前两者而获得的以及实际经验中的现有知识，为生产新的材料、产品和装置， 建立新的工艺、系统和服务， 以及对已生产和建立的上述各项进行实质性的改进而进行的系统性工作。三者构成了R&D过程中相互影响、相互衔接的循环活动(如图1，见图2)
图1 R＆D活动的全过程
图2 R＆D活动循环过程的流程图
(1)R&D对技术创新的引擎效应
一般说来，只有存在R&D活动，技术创新才能实现。即R&D活动是技术创新的起始性的必要条件。R&D本身含有两项典型工作：其一为独创，其二为模仿。创新从本质上讲是一种创造性活动，具有非线性特征。R&D活动活跃时，R&D系统中的各个构成要素存在着正相关的影响：当其中某一创新因子的运动(以点的形式出现)有增加或减少趋势时，另一创新因子则会向同一个方向运动， 这种影响进而波及多个创新因子。这些要素将按照某种组合排列起来形成创新链。有相关性的创新链最终连接起来，形成创新面，从而使得整个R&D活动形成一个有力的强化机制(如图3)。
图3 R＆D对技术创新引擎效应示意图
图3中，T代表时间，I代表技术创新能力，P代表创新绩效，M代表的空间为创新的收益。我们用简单的函数关系式来表示它们之间的关系为M=f(T，I，P)。
(2)R&D對技术创新的持续效应
当技术创新出现之后，会有一系列的后续创新，我们称之为持续创新过程。它在效果上就表现为R&D对技术创新的持续效应。R&D完成了技术创新的引擎作用之后，其模仿作用使技术创新进人了持续效应阶段。就创新过程而言．引擎阶段只占很短的一段．欲使创新最终完成，必须进一步加大R&D的投人。而技术创新不仅是新产品和新工艺的问世，更是创新知识的生产。随着R&D活动深人，技术创新的专有知识不断扩大，知识编码程度不断增强。创新构思通过“编码一扩散” 和“扩散一编码” 两种途径不断向专有知识汇聚，最终形成创新原理。R&D活动的时滞性和新技术的转换成本．使得这一效应变成常态。但知识编码达到一定程度时，R&D对技术创新的边际效应成递减趋势．特别是当R&D活动成本大于转换成本时，更高级技术平台上的技术路径的出现将会成为可能(如图4)。
图4 R＆D对技术创新的持续效应示意图
图4中，AB段的斜率大，为R&D对技术创新的引擎区．BC段斜率小，较为平缓，为R&D对技术创新的持续区。新引擎区和新持续区同理。
(3)R&D对技术创新的滚动效应
随着技术创新在空间上的展开．R&D的双重作用就会日益凸现出来。滚动效应就是基于此提出的。所谓双重效应就是R&D活动除了可以生产新的知识之外，还可以提高创新主体的技术吸收能力。R&D的这两种作用是紧密联系的，新知识的产生使创新知识库的库存得以增加。这内在地提高了R&D对外部知识学习的速度和对外部知识效用的识别能力，使R&D更快地将外部知识应用于自身技术开发。创新主体的吸收能力是基于竞争者知识的溢出及行业外知识而发展起来的。它会像滚雪球一样，越滚越大。这正是以创新人员和设备为载体的R&D活动来实现的(如图5)。
图5 R＆D对技术创新的滚动效应示意图
图5中，技术能力是技术创新的内环，技术创新能力是技术创新的外环。随着时间的延伸，R&D的双重效应日益突出，使技术创新这一圆球在空间上也不断延展。
(4) R&D对技术创新的积蓄效应
由于R&D的成果包括有形产出和无形产出两种， 因此技术创新并不总表现为立即带来商业利润或市场份额的扩大(如图6)。积蓄效应正是针对无形产出而言的。它包括两个方面：其一是技术创新专有知识的积蓄，其二是技术创新能力的积蓄。这两方面都与特定的技术领域相联系，即都是基于同一技术轨道为主线而形成的。因此这种无形产出是技术创新内在力量的积蓄(当然当这种技术轨道被打断，原来的积累可能被部分废弃)。此外，“用中学” (1earning by using)、“干中学”(1earning by doing)观点的提出，也可以进一步地说明这种积蓄的沉淀效应(如图6)。
图6 R＆D对技术创新的积蓄效应示意图
2.有关跨国公司的基本理论
(1)垄断优势论
垄断优势论理论认为跨国公司的优势之一就是企业的 R&D活动，企业要想维持长期的特定优势，就要牢牢地控制住R&D中心环节，这是不能解释跨国公司R&D全球化现象的。当然也有学者认为，特定优势理论并不能推出跨国公司将 R&D 集中于母国的结论。因为特定优势理论仅仅指出跨国公司利用其拥有的特定优势来克服国际市场的障碍而取得利润。在经济全球化的情况下，企业的竞争优势来源于全球化经营。
(2)产品生命周期理论
产品生命周期理论认为跨国公司的国际投资是产品或产业生命周期特定阶段演进的结果。他假定知识并不是公共产品，而是企业研发的产物。企业先根据国内市场的需求开发出新产品，在“新产品阶段”，企业一般在国内生产，大部分产品供应国内市场，并将新产品的一部分以出口的形式满足国际市场的需求。当进入“产品成熟阶段”，由于产品已经定型，海外需求增加，以及仿制品和替代品的出现，降低成本成为生产者主要的考虑因素。
(3)内部化理论
内部化理论的思想基础可以追溯到科斯的产权经济学理论。内部化理论认为市场具有不完全性，跨国公司为了实现利润的最大化，就必须使技术、知识等中间产品在公司内部进行流动，以减少较高的市场交易成本，当内部化的过程超越了国家，企业的R&D活动具有初期投入大、风险高而收益不确定的特点，并且R&D产品和技术又很难通过市场定价。
二、跨国公司R&D全球化的主要表现
1.跨国公司海外R&D支出占总R&D支出的比例不断上升
加大海外R&D的投入己成为近年来发达国家实施全球经营战略的一个重要组成部分。据美国商务部统计，从1986年到1997年，美国跨国公司在海外的R&D支出由46亿美元增加到147亿美元，10年增加了3倍多，而同期美国跨国公司在国内的R&D支出仅增加了2倍。1997年，美国公司在海外的R&D支出占公司R&D全部支出的比重上升到10.6%，而1990年和1985年，这一比重分别只有9.7%和6.4%。
2.跨国公司海外R&D分支机构不断增加
建立海外R&D机构是跨国公司R&D全球化最主要和最直接的形式，根据Pearce和Singh对1992年《财富》排列的世界S00强的跨国公司的母公司及海外分支机构的914家实验室进行的调查，发现欧洲国家英国、德国、意大利、荷兰和瑞士跨国公司的实验室超过SO%设在母国之外。位于加拿大、美國、意大利、荷兰和其他欧洲国家的实验室，有超过50%的实验室属外国所有。
3.跨国公司海外创建新的R&D机构
在海外投资建立R&D机构，直接利用东道国的人才、技术、教育、研究等各种资源，已经成为当代跨国公司实施技术创新、提升竞争力的最直接途径。跨国公司往往选择高技术产业和高科技研究聚集地区投资建立R&D机构，以期跟踪、获取世界领先的科技成果，把握高科技发展动向。
4.跨国公司R&D全球化的产业特征
不同产业在R&D过程、生产工艺及产品特性等方面的差异，导致了R&D活动在地域上的可分离性的差异以及R&D与制造、销售等下游过程之间互动关系的差异性，因此跨国公司R&D全球化的产业分布特征十分显著。R&D全球化程度(用海外R&D投资/R&D投资总额的比重表示)相对较高的行业有化学和医药行业、家用电子行业、信息和通讯产业。其中电子和医药行业R&D活动的全球化程度是相对最高的。
三、结论
R＆D全球化是跨国公司适应日益全球化的国际经济环境而做出的一种战略反应。跨国公司R＆D全球化在20世纪80年代开始出现并在世纪之交获得迅猛发展，其背后的国际经济背景主要是经济全球化、科技全球化、信息技术革命、国际竞争格局发生重大变化以及国际分工深化发展的结果，是跨国公司全球化经营战略的一种表现。这一现象目前还在进一步发展之中，主要呈现以下几个特点：(1)在地理布局上主要集中在发达国家，表现为发达国家跨国公司之间相互投资；(2)当前跨国公司R＆D全球化主要集中在计算机、电子通讯、生物制药、化工、汽车等高新技术领域；(3)从跨国公司海外R＆D活动性质上者，其海外R＆D投资的重点为应用型研究和新产品的开发方面，基础性研究较少。
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。