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摘要:战略性贸易政策是20世纪80年代新贸易理论的重要成果,它主张在不完全竞争和规模经济的前提下,一国政府可以通过对国际贸易的适当干预而达到提高本国福利的结果。从理论的约束条件和实施的约束条件两个方面对其进行战略性贸易政策的适用性分析并对我国运用战略性贸易政策提出了相应的意见和建议。
关键词:战略性贸易政策;适用性;贸易政策选择
中图分类号:F8
文献标识码:A
文章编号:1672-3198(2010)16-0090-02
1 战略性贸易政策基本介绍
20世纪80年代以来,以James A.Brander 、Barbara J.Spencer为代表的西方经济学家提出了战略性贸易政策理论。所谓战略性贸易政策,是指在“不完全竞争”市场中,政府积极运用补贴或出品鼓励等措施对那些被认为存在着规模经济、外部经济或大量“租”(某种要素所得到的高于该要素用于其它用途所获得的收益)的产业予以扶持,扩大本国厂商在国际市场上所占的市场份额,把超额利润从外国厂商转移给本国厂商,以增加本国经济福利和加强在有外国竞争对手的国际市场上的战略地位。
战略性贸易理论比之传统的贸易理论更客观的探讨了不完全竞争和规模竞争下的国际贸易,并为一国政府适度的干预国际贸易提供了理论依据,使一国在培养高新技术行业,在世界市场了瓜分垄断利润,增大国家福利和竞争力成为可能,并在美国和日本成功的运用过,具有很强的理论和实践意义。
2 战略性贸易政策适用条件分析
一个理论政策能否适用就应该从一个理论政策的成立的条件入手,因而对战略性贸易的政策的适用性分析就应该从其理论条件和实施条件入手。其中理论条件是指理论成立所必要的条件,少了它们该理论就不成立。而实施条件是指战略性贸易理论在实施过程中要注意的约束条件,如果不符合的话,该理论的实施的效果就会受到影响。
2.1 战略性贸易政策的理论条件
战略性贸易政策的理论条件主要是从市场结构和行业的性质入手的,理论条件主要有以下三点:
(1)不完全竞争。
战略性贸易政策中要求实施战略性贸易政策的行业应该处于一个不完全竞争的状态,无论是利润转移理论还是进口保护出口促进理论都是设定在不完全竞争市场下的。不完全竞争的成立就要求高的进入壁垒和较高的产业集中度,在这两点的约束下就可以将不完全竞争的条件简化为一个高的进入壁垒的寡头垄断。
(2)规模经济。
战略性贸易政策之所以鼓励政府的适当干预,是由于规模经济的存在,通过政府的保护或补贴,一国厂商随着产量的扩大,实现了规模经济从而能够得到额外的租,从而使战略性贸易政策的目的得以实现。具体来说在战略性贸易政策的规模经济假设中强调了三点即边际成本递减或平均成本递减、较高的利润率和在贸易过程中干中学的存在。
(3)外部性。
只有当一个产业存在着加强的外部性时,一国政府才能通过干预减少技术外溢产生的外部性对一个企业的影响,使得企业通过技术研发获得的收益积极性不被受到大的负面影响,从而减少这些企业或行业的私人成本和社会成本、私人受益和社会收益的较大偏离,此时战略性贸易政策的实施会更具针对性和有效性。
2.2 战略性贸易政策的实践条件
战略性贸易政策的理论毕竟是在理想的状态下建立的,忽略了它在实践过程中所要面临的许多问题,这些问题如果没有处理好很可能会影响战略性贸易政策的效果有时甚至会出现相反的结果,因而在实施战略性贸易政策中应该要考虑到这一些限制条件,总的来说这些实践条件主要有以下几点 :
(1)成熟的市场经济体制。
关于对成熟市场经济体制的约束无论是在Brander ,Spencer和Krugman的相关理论中都没有明确提到,但是他们的理论都是建立在一个完善的市场经济体制下的,这就要求:第一、在一国中要基本存在商品的自由流通,不存在分割市场严重的情况,因为分割市场的存在将会使国内的有效市场规模减少,而不足以实现所需要的规模经济,导致保护失去了意义;第二、基本不存在由于国家的过度干预而存在的市场结构,在不成熟的市场经济体制中,寡头垄断竞争市场的形成都是自然地经济增长形成的,即最后存在的寡头企业都具备相当的市场适应能力和竞争力,而不是由于非经济因素而造成的垄断。这些非经济因素产生的企业并不具备一般寡头垄断企业应具备的能力,对其的保护和补贴的效果会大打折扣。
(2)信息较完备,财政能力较雄厚且运行高效的政府。
政府作为战略性贸易政策的实施者,在实践的过程中自然有对其相应的要求,首先、政府要有较为完备的信息,只要在充分了解国内企业、国外竞争企业以及整个市场的相关形势的情况下政府在能做出选择正确的战略性产业进行扶持;第二、在实施战略性贸易政策过程中往往需要大量的财政资金投入用以扶持所支持的企业,所以一国政府应该有足够的财政实力在支持整个战略性贸易政策的实施;第三、战略性贸易政策对一国国内的企业来说无疑是一个很大的利好消息,因为在实施过程中,一国政府应该进行有效地运作使得利益集团的干预手保护企业可能出现的积极性降低进行有效地处理,而这一切就依赖于一个高效且有力的政府。
(3)不存在对其他战略性产业的资源掠夺。
前面的理论假设是在只有一个寡头垄断的市场上进行的,但是在现实生活中者显然不符合实际,Dixit和Grossman考虑到多个寡头行业的情况,这些寡头行业都共同依赖于一个固定有限的资源,他们研究表明,如果对一种一个寡头行业进行补贴则会使那些有限的资源大量的向补贴行业转移,此时补贴行业出口的增加是以其它寡头行业的萎缩为代价的,在此时整体的国民福利并没有得到提高。因此,一国在选择扶持的行业时要充分考虑到稀缺有限资源的分配问题,不要存在对其他战略性产业利用的资源的大量掠夺。
(4)较少的报复行为和国际分工造成的利润损失。
前面的理论都是建立在外国不作为的情况下进行的,而在现实世界中一国如果有明显的保护和扶持本国企业的行为,很有可能会遭到受损失国家的抗议和报复,一旦双方都陷入互相报复的局面,就极有可能形成经济学上的“囚徒困境”,这就会使战略性贸易政策的效果受到影响。所以一国在实施战略性贸易政策之前,应尽量选择有较少报复行为的行业如国外的夕阳产业或者尽量采取相对隐秘的保护措施。另外,经济全球化的全面深入是理论的提出者当时没有留意到的,因为伴随着全球化的国际分工在全球范围内的盛行,在使得很多国家的相关产业已经相互联系在一起,在就会使得通过保护获得的转移的利润或“租”会在国际分工的过程中又被外国所获取,因此,一国应该选择那些较晚参与国际分工或者国际分工对本国带来的收益较少的产业进行扶持。
3 实施战略性贸易政策的意见与建议
通过上文分析我们可以看出,战略性贸易政策在我国的实施受到许多条件的约束,实施起来有一定的难度,为此笔者对战略性贸易政策在我国相关战略性产业的实施有如下建议:采用防卫式的战略性贸易政策。TIEYING YU和LORRAINE EDEN(2001)将战略性贸易政策分为防卫式的战略性贸易政策(defensive STP)和激进式的战略性贸易政策(aggressive STP),其中前者是通过国家的干预来保护国内的企业和国内的市场,而后者则是通过国家的干预来消除外国的进入壁垒从而达到为本国企业打开外国市场的目的。由于我国的目前许多产业的国际竞争力较弱,盲目的采用激进式的战略是贸易政策不仅不符合实际还很容易遭致外国的报复,因而笔者认为目前采用防卫式的战略性贸易政策不仅有利于我国的许多战略性产业由弱到强的发展,还能减小外国报复的可能性,更符合我国战略性产业发展的实际。
4 合理利用WTO相关规则,避免“自由贸易陷阱”
WTO一直倡导全球范围内贸易自由化,一些传统的贸易保护手段,如关税壁垒和非关税壁垒或被降低会被取消,但这并不意味着战略性贸易政策没有实施的可能性,战略性贸易政策支持的贸易保护是适度的而不是高的保护壁垒,因此我国可以充分利用反倾销、反补贴、保障措施、技术壁垒、绿色壁垒等合法的WTO规则来达到我们的目的。自由贸易虽然是当时国际贸易发展的主流趋势,但是一味的主张国际贸易而不注意适当的保护就会陷入到“自由贸易陷阱”中,因此我们合理利用WTO相关规则实施战略性贸易政策市可行的也是必要的。
5 继续加大对我国航空产业的研发投入
我国很多战略性产业的国际竞争力较弱的终极原因还是我们在核心技术上的落后,战略性贸易政策虽然在一定程度上可以为本国企业创造一个相对竞争较小的国内市场,但是这并不能改变我国许多战略性产业技术落后的局面,因此,在实施战略性贸易政策的同时应该继续加大对我国相应战略性产业的技术研发,在实现了技术进步之后,不论是战略性贸易政策的效果还是相关企业的国际竞争力都会得到显著的提高。
参考文献
[1]Tieying Yu&Lorraine Eden.Safe In My Backyard: Strategic Trade Policy and Multinational Rivalry [J].Academy of Management Proceedings,01IM:L1.
[2][美] 保罗·克鲁格曼.战略性贸易政策与新国际经济学[M].人民大学出版社,2000.
[3]胡昭玲.战略性贸易政策理论与实证研究[M].天津:南开大学出版社,2002.
[4]保罗·克鲁格曼,茅瑞斯·奥伯斯法尔德.国际经济学[M].北京:中国人民大学出版社,2006.
[5]孙文远.论战略性贸易政策及其批评[J].商业研究,2004.
[6]苏应蓉.战略性贸易政策及其对中国的运用[J].北方经贸,2003.
关键词:战略性贸易政策;适用性;贸易政策选择
中图分类号:F8
文献标识码:A
文章编号:1672-3198(2010)16-0090-02
1 战略性贸易政策基本介绍
20世纪80年代以来,以James A.Brander 、Barbara J.Spencer为代表的西方经济学家提出了战略性贸易政策理论。所谓战略性贸易政策,是指在“不完全竞争”市场中,政府积极运用补贴或出品鼓励等措施对那些被认为存在着规模经济、外部经济或大量“租”(某种要素所得到的高于该要素用于其它用途所获得的收益)的产业予以扶持,扩大本国厂商在国际市场上所占的市场份额,把超额利润从外国厂商转移给本国厂商,以增加本国经济福利和加强在有外国竞争对手的国际市场上的战略地位。
战略性贸易理论比之传统的贸易理论更客观的探讨了不完全竞争和规模竞争下的国际贸易,并为一国政府适度的干预国际贸易提供了理论依据,使一国在培养高新技术行业,在世界市场了瓜分垄断利润,增大国家福利和竞争力成为可能,并在美国和日本成功的运用过,具有很强的理论和实践意义。
2 战略性贸易政策适用条件分析
一个理论政策能否适用就应该从一个理论政策的成立的条件入手,因而对战略性贸易的政策的适用性分析就应该从其理论条件和实施条件入手。其中理论条件是指理论成立所必要的条件,少了它们该理论就不成立。而实施条件是指战略性贸易理论在实施过程中要注意的约束条件,如果不符合的话,该理论的实施的效果就会受到影响。
2.1 战略性贸易政策的理论条件
战略性贸易政策的理论条件主要是从市场结构和行业的性质入手的,理论条件主要有以下三点:
(1)不完全竞争。
战略性贸易政策中要求实施战略性贸易政策的行业应该处于一个不完全竞争的状态,无论是利润转移理论还是进口保护出口促进理论都是设定在不完全竞争市场下的。不完全竞争的成立就要求高的进入壁垒和较高的产业集中度,在这两点的约束下就可以将不完全竞争的条件简化为一个高的进入壁垒的寡头垄断。
(2)规模经济。
战略性贸易政策之所以鼓励政府的适当干预,是由于规模经济的存在,通过政府的保护或补贴,一国厂商随着产量的扩大,实现了规模经济从而能够得到额外的租,从而使战略性贸易政策的目的得以实现。具体来说在战略性贸易政策的规模经济假设中强调了三点即边际成本递减或平均成本递减、较高的利润率和在贸易过程中干中学的存在。
(3)外部性。
只有当一个产业存在着加强的外部性时,一国政府才能通过干预减少技术外溢产生的外部性对一个企业的影响,使得企业通过技术研发获得的收益积极性不被受到大的负面影响,从而减少这些企业或行业的私人成本和社会成本、私人受益和社会收益的较大偏离,此时战略性贸易政策的实施会更具针对性和有效性。
2.2 战略性贸易政策的实践条件
战略性贸易政策的理论毕竟是在理想的状态下建立的,忽略了它在实践过程中所要面临的许多问题,这些问题如果没有处理好很可能会影响战略性贸易政策的效果有时甚至会出现相反的结果,因而在实施战略性贸易政策中应该要考虑到这一些限制条件,总的来说这些实践条件主要有以下几点 :
(1)成熟的市场经济体制。
关于对成熟市场经济体制的约束无论是在Brander ,Spencer和Krugman的相关理论中都没有明确提到,但是他们的理论都是建立在一个完善的市场经济体制下的,这就要求:第一、在一国中要基本存在商品的自由流通,不存在分割市场严重的情况,因为分割市场的存在将会使国内的有效市场规模减少,而不足以实现所需要的规模经济,导致保护失去了意义;第二、基本不存在由于国家的过度干预而存在的市场结构,在不成熟的市场经济体制中,寡头垄断竞争市场的形成都是自然地经济增长形成的,即最后存在的寡头企业都具备相当的市场适应能力和竞争力,而不是由于非经济因素而造成的垄断。这些非经济因素产生的企业并不具备一般寡头垄断企业应具备的能力,对其的保护和补贴的效果会大打折扣。
(2)信息较完备,财政能力较雄厚且运行高效的政府。
政府作为战略性贸易政策的实施者,在实践的过程中自然有对其相应的要求,首先、政府要有较为完备的信息,只要在充分了解国内企业、国外竞争企业以及整个市场的相关形势的情况下政府在能做出选择正确的战略性产业进行扶持;第二、在实施战略性贸易政策过程中往往需要大量的财政资金投入用以扶持所支持的企业,所以一国政府应该有足够的财政实力在支持整个战略性贸易政策的实施;第三、战略性贸易政策对一国国内的企业来说无疑是一个很大的利好消息,因为在实施过程中,一国政府应该进行有效地运作使得利益集团的干预手保护企业可能出现的积极性降低进行有效地处理,而这一切就依赖于一个高效且有力的政府。
(3)不存在对其他战略性产业的资源掠夺。
前面的理论假设是在只有一个寡头垄断的市场上进行的,但是在现实生活中者显然不符合实际,Dixit和Grossman考虑到多个寡头行业的情况,这些寡头行业都共同依赖于一个固定有限的资源,他们研究表明,如果对一种一个寡头行业进行补贴则会使那些有限的资源大量的向补贴行业转移,此时补贴行业出口的增加是以其它寡头行业的萎缩为代价的,在此时整体的国民福利并没有得到提高。因此,一国在选择扶持的行业时要充分考虑到稀缺有限资源的分配问题,不要存在对其他战略性产业利用的资源的大量掠夺。
(4)较少的报复行为和国际分工造成的利润损失。
前面的理论都是建立在外国不作为的情况下进行的,而在现实世界中一国如果有明显的保护和扶持本国企业的行为,很有可能会遭到受损失国家的抗议和报复,一旦双方都陷入互相报复的局面,就极有可能形成经济学上的“囚徒困境”,这就会使战略性贸易政策的效果受到影响。所以一国在实施战略性贸易政策之前,应尽量选择有较少报复行为的行业如国外的夕阳产业或者尽量采取相对隐秘的保护措施。另外,经济全球化的全面深入是理论的提出者当时没有留意到的,因为伴随着全球化的国际分工在全球范围内的盛行,在使得很多国家的相关产业已经相互联系在一起,在就会使得通过保护获得的转移的利润或“租”会在国际分工的过程中又被外国所获取,因此,一国应该选择那些较晚参与国际分工或者国际分工对本国带来的收益较少的产业进行扶持。
3 实施战略性贸易政策的意见与建议
通过上文分析我们可以看出,战略性贸易政策在我国的实施受到许多条件的约束,实施起来有一定的难度,为此笔者对战略性贸易政策在我国相关战略性产业的实施有如下建议:采用防卫式的战略性贸易政策。TIEYING YU和LORRAINE EDEN(2001)将战略性贸易政策分为防卫式的战略性贸易政策(defensive STP)和激进式的战略性贸易政策(aggressive STP),其中前者是通过国家的干预来保护国内的企业和国内的市场,而后者则是通过国家的干预来消除外国的进入壁垒从而达到为本国企业打开外国市场的目的。由于我国的目前许多产业的国际竞争力较弱,盲目的采用激进式的战略是贸易政策不仅不符合实际还很容易遭致外国的报复,因而笔者认为目前采用防卫式的战略性贸易政策不仅有利于我国的许多战略性产业由弱到强的发展,还能减小外国报复的可能性,更符合我国战略性产业发展的实际。
4 合理利用WTO相关规则,避免“自由贸易陷阱”
WTO一直倡导全球范围内贸易自由化,一些传统的贸易保护手段,如关税壁垒和非关税壁垒或被降低会被取消,但这并不意味着战略性贸易政策没有实施的可能性,战略性贸易政策支持的贸易保护是适度的而不是高的保护壁垒,因此我国可以充分利用反倾销、反补贴、保障措施、技术壁垒、绿色壁垒等合法的WTO规则来达到我们的目的。自由贸易虽然是当时国际贸易发展的主流趋势,但是一味的主张国际贸易而不注意适当的保护就会陷入到“自由贸易陷阱”中,因此我们合理利用WTO相关规则实施战略性贸易政策市可行的也是必要的。
5 继续加大对我国航空产业的研发投入
我国很多战略性产业的国际竞争力较弱的终极原因还是我们在核心技术上的落后,战略性贸易政策虽然在一定程度上可以为本国企业创造一个相对竞争较小的国内市场,但是这并不能改变我国许多战略性产业技术落后的局面,因此,在实施战略性贸易政策的同时应该继续加大对我国相应战略性产业的技术研发,在实现了技术进步之后,不论是战略性贸易政策的效果还是相关企业的国际竞争力都会得到显著的提高。
参考文献
[1]Tieying Yu&Lorraine Eden.Safe In My Backyard: Strategic Trade Policy and Multinational Rivalry [J].Academy of Management Proceedings,01IM:L1.
[2][美] 保罗·克鲁格曼.战略性贸易政策与新国际经济学[M].人民大学出版社,2000.
[3]胡昭玲.战略性贸易政策理论与实证研究[M].天津:南开大学出版社,2002.
[4]保罗·克鲁格曼,茅瑞斯·奥伯斯法尔德.国际经济学[M].北京:中国人民大学出版社,2006.
[5]孙文远.论战略性贸易政策及其批评[J].商业研究,2004.
[6]苏应蓉.战略性贸易政策及其对中国的运用[J].北方经贸,2003.