【摘 要】
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本文通过对证券行业发生的典型案例的分析,罗列了常见的违规形式或风险隐患。违法违规案件屡禁不止,的确应引起人们的深思,也对证券行业的合规工作提出了挑战。一例例鲜活的
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本文通过对证券行业发生的典型案例的分析,罗列了常见的违规形式或风险隐患。违法违规案件屡禁不止,的确应引起人们的深思,也对证券行业的合规工作提出了挑战。一例例鲜活的案件不断给我们敲响警钟,提醒着我们,券商必须自身从管理上提高经营风险意识,必须加强合规管理工作,以合规促发展,这样才能有利于企业的可持续发展,切实保护企业和投资者的利益。
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