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摘要：档案的异地备份管理耗资较大，单个档案馆往往难以独自承担。国家档案局已明确提出通过开展馆际互备的形式进行异地备份建设，但我们的研究不能仅限于此。为此，借鉴国内外图书馆联盟的理念，提出建立更大范围的档案馆联盟，在灾难管理中寻求合作，通过协作推动档案异地备份基地建设的实施，从而以低成本、高效益提高档案馆的灾难应对能力。
关键词：档案异地备份基地；构建模式；档案馆联盟
档案馆的容灾备份管理需要投入大量的人财物力，单个档案馆往往难以独自承担，如何以较小的投入，最大限度地提高档案馆的灾备能力，确保档案的安全成为亟待解决的问题。从成本收益分析角度来看，建立档案馆联盟，在灾难管理中寻求合作，通过协作推动档案异地备份基地建设的实施，不啻为一种提高灾难应对能力的有效措施。
1 档案界及相关行业联盟的发展现状
联盟并不是档案馆独有的现象，国内外图书馆界联盟的发展远远走在了档案馆的前面。如，1997年成立的“图书馆共同体国际联盟”(“Internationalcoaliti on
of
Library
con s ortia”，简称“ICOLC”)，由美国、加拿大、荷兰、以色列、澳大利亚等国的约150个图书馆联盟组成，代表全世界5000多个加盟馆。“Bigll”(“大11联盟”)是1985年由美国纽约地区的11个综合研究性图书馆组成的图书馆联盟，并由纽约州政府立项、出资，指定该州11个综合研究性图书馆建立纽约州联合文献保护计划项目。“大11联盟”合并各馆计划中的强项，提出在经济上切实可行的防灾战略。1993年，成立英国的“M25 Consortium of Academic Libraries”(伦敦地区学术图书馆联盟)，目的是为了鼓励英国伦敦地区高等教育成员图书馆之间加强协作，以提高对读者的服务能力。目前，灾难管理成为联盟的重要协作活动之一。1999年，M25在灾难管理方面制定了非常审慎的《相互支援协议》，提出：“为了让受灾图书馆人员能够集中精力处理灾难，通过向受灾成员馆提供研究空间的接入服务，提供人员支援等方式来支援受灾成员馆。”
国内图书馆联盟建设始于20世纪90年代中后期，近年来，发展十分迅速。其中，较具代表性的是“CALIS”和“NSTL”。“CALIS”(中国高等教育文献保障系统)，是1998年11月由国家经费支持成立的高校图书馆联盟，主要解决高校图书馆各馆自我保障模式的弊端、经费不足、文献利用率低、网络环境下信息获取等问题。“NSTL”(国家科技图书文献中心)于2000年成立，由中国科学院文献情报中心、工程技术图书馆、中国农业科技学院图书馆、中国医学科学院图书馆组成一个虚拟的科技文献信息服务机构，负责科技文献信息资源共建共享工作的组织、协调与管理13]。总的看来，我国的图书馆联盟多以资源共享为出发点，通过互联网及相关技术，实现跨地域的图书馆资源共享。目前，借助图书馆联盟进行容灾管理的研究还处于起步阶段，相应实践也很少，但其联盟模式和理念值得档案部门借鉴。
在档案界，针对“档案馆联盟”的文献很少，笔者以“档案馆联盟”为关键词在“中国知网”中搜索，经过相应分析后得知，与档案馆联盟间接相关的文献有3篇，与其直接相关的文献只有1篇，即，肖文建于2002年在湖南档案上发表的《论建立档案馆联盟》。虽然与此相关的理论研究较少，但是有关档案馆联盟的思想已经渗透在档案工作中。2009年10月30日，在上海召开的“全国档案馆工作会议”上，国家档案局局长杨冬权说：“国家档案局提倡和支持省级和副省级城市档案馆自愿结对，互为对方建立档案备份库。”“实行馆际互备”，其实，就是档案馆联盟的一种形式，即两个档案馆之间的联盟，除了这种形式的联盟外，还可以开展更大范围的档案馆联盟，并通过建立基于协同容灾的档案馆联盟，开辟我国档案异地备份基地构建的新理念和新模式。
2 基地的整体构建流程
档案馆联盟的建立及有效运行是成功构建异地备份基地的关键，因此，基地的构建要从档案馆联盟的组建开始。档案馆联盟是各档案馆之间协作的产物，它的形成必须以各馆之间的互相配合与协作作为前提14]。基于灾备的档案馆联盟已有明确的目标定位，因此，成员馆的选择至关重要，选择时要综合考虑多方因素。联盟组建后，成员馆通过协商，以切合实际的方式建立档案异地备份基地，如，可以重新选址共建档案异地备份基地，也可以选择把某一成员馆打造为共享的异地备份基地等。具体的流程可参考图1：
3 保障基地顺利构建及有效运行的措施
3.1 积极寻求政府或行业协会的领导和支持。异地备份基地建设是一项复杂的系统工程，各阶段、各环节工作的高效有序进行，需要政府和行业协会的支持和重视。如，政府可以制定相关的法规政策，给予一定的资金支持或是积极引导社会各界向基地援助；还可加强统筹协调，使得相关部门积极配合档案异地备份基地建设。由于行业协会的权威地位，在同行中的号召力可作为档案馆联盟构建的有利条件。基地建立后，档案学协会可以为其提供指导与帮助，也利于加强与理论界的沟通，引进国外有关档案异地备份基地建设以及其他行业数据异地备份实践的成功经验。档案部门要高调宣传档案异地备份基地建设的必要性、可行性，争取领导支持，利用各种机会，争取相关部门配合。
3.2 健全档案馆联盟机构。档案馆联盟需要正式的、健全的联盟机构来保证联盟的正常运行。组织机构的设置应尽量趋于扁平化，打破馆与馆之间、部门与部门之间的界限与隔阂，加强联盟成员之间的交流。其基本的结构图如图2，但在实践中，联盟机构的设置应根据联盟的规模、大小等实际情况而定。策机构，由档案领域资深的专家、跨系统的科技专家等组成，相关的政府机构负责人也是其中不可少的一部分。相关政府机构的参与，可以协调调动相应的资源，给予相应的政策倾斜，对联盟的发展起到良好的促进作用；并可以发挥政府机构对联盟的监督监管的作用，确保联盟的建设符合公众的利益。在整个机构的设置中，机构的人员组成应呈现出多元化状态，不需要很多的专职工作人员，一般由联盟馆的人员兼职。如，各工作小组中的人员一般可由各联盟馆委派人员参加，借助人才优势，节省开支。此外，还可以聘用一定数量的档案专业或相关专业的学生志愿者，为其提供一个实践的平台。对于一些科技含量较高的项目，可以聘请相关专家给予技术和管理方法上的支持。
3.3 形成有效的联盟成员管理机制。基地建立后，如何对各联盟馆进行有效的管理至关重要，如何把分散在各联盟成员中的物资、专家、管理经验等优势汇集起来，实现资源、人员和技术的有效集成，关系基地建设运营的高效性和长期性。首先，由于联盟成员在地理位置上具有分散性，为保证成员之间信息沟通 的畅通，联盟成员领导应发挥桥梁作用，注重营造联盟成员间交流的软环境，如，定期召开会议，向联盟成员汇报档案异地备份基地的运营状况；建立档案异地备份特色基地网站，为档案馆联盟成员之间及与外界的交流提供一个平台；在网上设联盟成员的BBS或交流群，用以讨论基地建设及运营中的问题或发展对策。以实现联盟成员的优势互补，发挥整体效益，确保异地备份基地的高效运转，降低单个档案馆容灾的成本。
其次，要建立档案馆联盟的管理制度。基于灾备的档案馆联盟以确保档案安全为目标，通过协同容灾，以最小的成本和最大的效益提高档案馆灾难应对能力。因此，联盟管理的各项制度都是为档案容灾保驾护航。在制度中要明确联盟成员的责、权、利，遵循责权利对称的原则，具体为：①责权利互相挂钩。要使成员能够有责有权有利，克服有责无权或有责无利的责、权、利脱钩的状况。②责权利明晰化。要使成员知道具体的责任内容、权力范围和利益大小。在责权利三者的排序上，通常采用的是以责定权、以责定利15]。此外，契约也是档案馆联盟制度建设中的一个重要的部分。虽然档案馆联盟成员间的合作关系是建立在相互信任的基础上，但联盟的维系更多是通过“软约束”来协调的。制度建立后需要联盟成员共同遵守，对于违反制度及其他一些不利联盟发展的消极行为应及时采取措施，按照契约或规定的程序取消合作，要求其退出联盟并按其情况进行相应的处罚。
3.4 保证基地建设及维护过程中资金来源的可靠性与稳定性。稳定可靠的资金是档案异地备份基地长期有效运营的物质基础。由于综合性档案馆属于财政全额拨款事业单位，每年的经费都是有限的。档案馆联盟形成后，经费短缺问题可能是制约其发展的主要因素，因此，除了要积极争取政府的财政支持外，要注意充分发挥基地建立后的资源整合优势及集成服务的能力，增强基地自身的“造血功能”。如，为利用者提供网络参考咨询、信息推送等个性化的增值服务；借助“档案展览”平台，开发档案展览文化产品；与影视文化机构合作开发档案资源等。同时，充分发挥联盟的整体优势，尝试以联盟的名义筹集资金，拓展融资渠道，争取社会援助。建立档案异地备份基地建设保障基金会是一项可行的措施，可以将其纳入社会公益慈善机构的范畴，合法地接受社会捐赠。由于基金会的设立要通过国家相关机构的严格审核，并对其运作情况进行有效的管理，因此，基金会的建立从某种程度上实现了对档案事业的各项捐赠活动的法制化管理。
此外，经费的使用和运作要遵循公开、公平的原则，尤其是对捐赠的资金要接受政府和社会的监督，使资金的使用透明化，让社会任何一方都能够看到款项用到了实处。另外，在基地可以建立有效的监管机构，如，跨领域、跨部门的专家组成理事会，对基地的资金使用情况进行监督，避免可能出现的各成员馆之间争夺经费、谋取自身利益的不良现象，有效地保证联盟资金的合理流通。
参考文献
[1]孙琼，加拿大图书馆联盟研究，图书馆建设[J].2009(2).
[2]左平熙，美英图书馆联盟的灾难管理实践及启示，河南图书馆学刊[J].2008(1).
[3]李晓华，我国图书馆联盟的发展研究[D].湘潭大学硕士生学位论文，2008：12～13.
[4]肖文建，论建立档案馆联盟，湖南档案[J].2002(6).
[5]孔繁超，图书馆联盟风险防范体系的架构研究，国家图书馆学刊[J].2010(1).
关键词：档案异地备份基地；构建模式；档案馆联盟
档案馆的容灾备份管理需要投入大量的人财物力，单个档案馆往往难以独自承担，如何以较小的投入，最大限度地提高档案馆的灾备能力，确保档案的安全成为亟待解决的问题。从成本收益分析角度来看，建立档案馆联盟，在灾难管理中寻求合作，通过协作推动档案异地备份基地建设的实施，不啻为一种提高灾难应对能力的有效措施。
1 档案界及相关行业联盟的发展现状
联盟并不是档案馆独有的现象，国内外图书馆界联盟的发展远远走在了档案馆的前面。如，1997年成立的“图书馆共同体国际联盟”(“Internationalcoaliti on
of
Library
con s ortia”，简称“ICOLC”)，由美国、加拿大、荷兰、以色列、澳大利亚等国的约150个图书馆联盟组成，代表全世界5000多个加盟馆。“Bigll”(“大11联盟”)是1985年由美国纽约地区的11个综合研究性图书馆组成的图书馆联盟，并由纽约州政府立项、出资，指定该州11个综合研究性图书馆建立纽约州联合文献保护计划项目。“大11联盟”合并各馆计划中的强项，提出在经济上切实可行的防灾战略。1993年，成立英国的“M25 Consortium of Academic Libraries”(伦敦地区学术图书馆联盟)，目的是为了鼓励英国伦敦地区高等教育成员图书馆之间加强协作，以提高对读者的服务能力。目前，灾难管理成为联盟的重要协作活动之一。1999年，M25在灾难管理方面制定了非常审慎的《相互支援协议》，提出：“为了让受灾图书馆人员能够集中精力处理灾难，通过向受灾成员馆提供研究空间的接入服务，提供人员支援等方式来支援受灾成员馆。”
国内图书馆联盟建设始于20世纪90年代中后期，近年来，发展十分迅速。其中，较具代表性的是“CALIS”和“NSTL”。“CALIS”(中国高等教育文献保障系统)，是1998年11月由国家经费支持成立的高校图书馆联盟，主要解决高校图书馆各馆自我保障模式的弊端、经费不足、文献利用率低、网络环境下信息获取等问题。“NSTL”(国家科技图书文献中心)于2000年成立，由中国科学院文献情报中心、工程技术图书馆、中国农业科技学院图书馆、中国医学科学院图书馆组成一个虚拟的科技文献信息服务机构，负责科技文献信息资源共建共享工作的组织、协调与管理13]。总的看来，我国的图书馆联盟多以资源共享为出发点，通过互联网及相关技术，实现跨地域的图书馆资源共享。目前，借助图书馆联盟进行容灾管理的研究还处于起步阶段，相应实践也很少，但其联盟模式和理念值得档案部门借鉴。
在档案界，针对“档案馆联盟”的文献很少，笔者以“档案馆联盟”为关键词在“中国知网”中搜索，经过相应分析后得知，与档案馆联盟间接相关的文献有3篇，与其直接相关的文献只有1篇，即，肖文建于2002年在湖南档案上发表的《论建立档案馆联盟》。虽然与此相关的理论研究较少，但是有关档案馆联盟的思想已经渗透在档案工作中。2009年10月30日，在上海召开的“全国档案馆工作会议”上，国家档案局局长杨冬权说：“国家档案局提倡和支持省级和副省级城市档案馆自愿结对，互为对方建立档案备份库。”“实行馆际互备”，其实，就是档案馆联盟的一种形式，即两个档案馆之间的联盟，除了这种形式的联盟外，还可以开展更大范围的档案馆联盟，并通过建立基于协同容灾的档案馆联盟，开辟我国档案异地备份基地构建的新理念和新模式。
2 基地的整体构建流程
档案馆联盟的建立及有效运行是成功构建异地备份基地的关键，因此，基地的构建要从档案馆联盟的组建开始。档案馆联盟是各档案馆之间协作的产物，它的形成必须以各馆之间的互相配合与协作作为前提14]。基于灾备的档案馆联盟已有明确的目标定位，因此，成员馆的选择至关重要，选择时要综合考虑多方因素。联盟组建后，成员馆通过协商，以切合实际的方式建立档案异地备份基地，如，可以重新选址共建档案异地备份基地，也可以选择把某一成员馆打造为共享的异地备份基地等。具体的流程可参考图1：
3 保障基地顺利构建及有效运行的措施
3.1 积极寻求政府或行业协会的领导和支持。异地备份基地建设是一项复杂的系统工程，各阶段、各环节工作的高效有序进行，需要政府和行业协会的支持和重视。如，政府可以制定相关的法规政策，给予一定的资金支持或是积极引导社会各界向基地援助；还可加强统筹协调，使得相关部门积极配合档案异地备份基地建设。由于行业协会的权威地位，在同行中的号召力可作为档案馆联盟构建的有利条件。基地建立后，档案学协会可以为其提供指导与帮助，也利于加强与理论界的沟通，引进国外有关档案异地备份基地建设以及其他行业数据异地备份实践的成功经验。档案部门要高调宣传档案异地备份基地建设的必要性、可行性，争取领导支持，利用各种机会，争取相关部门配合。
3.2 健全档案馆联盟机构。档案馆联盟需要正式的、健全的联盟机构来保证联盟的正常运行。组织机构的设置应尽量趋于扁平化，打破馆与馆之间、部门与部门之间的界限与隔阂，加强联盟成员之间的交流。其基本的结构图如图2，但在实践中，联盟机构的设置应根据联盟的规模、大小等实际情况而定。策机构，由档案领域资深的专家、跨系统的科技专家等组成，相关的政府机构负责人也是其中不可少的一部分。相关政府机构的参与，可以协调调动相应的资源，给予相应的政策倾斜，对联盟的发展起到良好的促进作用；并可以发挥政府机构对联盟的监督监管的作用，确保联盟的建设符合公众的利益。在整个机构的设置中，机构的人员组成应呈现出多元化状态，不需要很多的专职工作人员，一般由联盟馆的人员兼职。如，各工作小组中的人员一般可由各联盟馆委派人员参加，借助人才优势，节省开支。此外，还可以聘用一定数量的档案专业或相关专业的学生志愿者，为其提供一个实践的平台。对于一些科技含量较高的项目，可以聘请相关专家给予技术和管理方法上的支持。
3.3 形成有效的联盟成员管理机制。基地建立后，如何对各联盟馆进行有效的管理至关重要，如何把分散在各联盟成员中的物资、专家、管理经验等优势汇集起来，实现资源、人员和技术的有效集成，关系基地建设运营的高效性和长期性。首先，由于联盟成员在地理位置上具有分散性，为保证成员之间信息沟通 的畅通，联盟成员领导应发挥桥梁作用，注重营造联盟成员间交流的软环境，如，定期召开会议，向联盟成员汇报档案异地备份基地的运营状况；建立档案异地备份特色基地网站，为档案馆联盟成员之间及与外界的交流提供一个平台；在网上设联盟成员的BBS或交流群，用以讨论基地建设及运营中的问题或发展对策。以实现联盟成员的优势互补，发挥整体效益，确保异地备份基地的高效运转，降低单个档案馆容灾的成本。
其次，要建立档案馆联盟的管理制度。基于灾备的档案馆联盟以确保档案安全为目标，通过协同容灾，以最小的成本和最大的效益提高档案馆灾难应对能力。因此，联盟管理的各项制度都是为档案容灾保驾护航。在制度中要明确联盟成员的责、权、利，遵循责权利对称的原则，具体为：①责权利互相挂钩。要使成员能够有责有权有利，克服有责无权或有责无利的责、权、利脱钩的状况。②责权利明晰化。要使成员知道具体的责任内容、权力范围和利益大小。在责权利三者的排序上，通常采用的是以责定权、以责定利15]。此外，契约也是档案馆联盟制度建设中的一个重要的部分。虽然档案馆联盟成员间的合作关系是建立在相互信任的基础上，但联盟的维系更多是通过“软约束”来协调的。制度建立后需要联盟成员共同遵守，对于违反制度及其他一些不利联盟发展的消极行为应及时采取措施，按照契约或规定的程序取消合作，要求其退出联盟并按其情况进行相应的处罚。
3.4 保证基地建设及维护过程中资金来源的可靠性与稳定性。稳定可靠的资金是档案异地备份基地长期有效运营的物质基础。由于综合性档案馆属于财政全额拨款事业单位，每年的经费都是有限的。档案馆联盟形成后，经费短缺问题可能是制约其发展的主要因素，因此，除了要积极争取政府的财政支持外，要注意充分发挥基地建立后的资源整合优势及集成服务的能力，增强基地自身的“造血功能”。如，为利用者提供网络参考咨询、信息推送等个性化的增值服务；借助“档案展览”平台，开发档案展览文化产品；与影视文化机构合作开发档案资源等。同时，充分发挥联盟的整体优势，尝试以联盟的名义筹集资金，拓展融资渠道，争取社会援助。建立档案异地备份基地建设保障基金会是一项可行的措施，可以将其纳入社会公益慈善机构的范畴，合法地接受社会捐赠。由于基金会的设立要通过国家相关机构的严格审核，并对其运作情况进行有效的管理，因此，基金会的建立从某种程度上实现了对档案事业的各项捐赠活动的法制化管理。
此外，经费的使用和运作要遵循公开、公平的原则，尤其是对捐赠的资金要接受政府和社会的监督，使资金的使用透明化，让社会任何一方都能够看到款项用到了实处。另外，在基地可以建立有效的监管机构，如，跨领域、跨部门的专家组成理事会，对基地的资金使用情况进行监督，避免可能出现的各成员馆之间争夺经费、谋取自身利益的不良现象，有效地保证联盟资金的合理流通。
参考文献
[1]孙琼，加拿大图书馆联盟研究，图书馆建设[J].2009(2).
[2]左平熙，美英图书馆联盟的灾难管理实践及启示，河南图书馆学刊[J].2008(1).
[3]李晓华，我国图书馆联盟的发展研究[D].湘潭大学硕士生学位论文，2008：12～13.
[4]肖文建，论建立档案馆联盟，湖南档案[J].2002(6).
[5]孔繁超，图书馆联盟风险防范体系的架构研究，国家图书馆学刊[J].2010(1).