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【摘 要】 在水利工程合同履行中，常常遇到索赔事件。这是一种补偿行为，是工程承包中經常发生的一种现象。索赔的原因是各种各样的，但处理索赔均应遵循以合同为依据，重事实，重证据，主动控制的原则。做好索赔工作，才能为企业创造更大的利润空间。
【关键词】 索赔；水利工程；合同；控制；利润
近年来，工程承包施工中索赔的数量和索赔款逐年增多。在水利工程合同的履行过程中由于水利工程本身的特殊性及复杂性，常常会遇到一些在合同条款内容中无法预料的事件，从而会导致原合同价款发生变化，由于这些情况的存在，索赔这种行为就是不可避免的了。在索赔过程中要做到有理有据。只有掌握了索赔的技巧，才能在索赔过程中保证承包商的权益、利益和效益。
1、索赔和索赔的起因
索赔，顾名思义就是索取赔偿，指由于发包人或其他原因，使承包人在完成工程合同中增加了额外费用，对并非承包人的过错所造成的实际损失，通过合法途径和程序要求发包人给予合理补偿。
水利工程中的索赔大致分为以下几种起因：（1）发包人违约；（2）合同错误；（3）合同/设计的变更；（4）工程环境变化；（5）不可抗力因素。
2、索赔的性质和作用
索赔的性质属于经济补偿行为，是工程过程中经常发生的正常现象，并部能称其为惩罚手段。索赔是承、发包商经常发生的管理业务，是合作而不是对立。
索赔的健康发展对于培养和发展工程市场，提高工程建设效益有着很重要的作用：（1）它有利于承、发包双方加强内部管理，严格全方面履行合同；（2）迫使承、发包双方提高管理水平，减少合同管理中的漏洞；（3）可以促使双方实事求是地协商工程造价，有利于工程造价的控制。
3、索赔工作的三个阶段
3.1工程施工前的准备工作
施工单位参与工程投标中标后，应及时、谨慎地与发包方签订施工合同。合同内容应尽可能的考虑周全，用词严谨，权利与义务明确，做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价格及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。工程开工前应搜集有关资料。包括工程地点的交通条件、“三通一平”情况。地下水位的高度，土质状况，地形、气候条件等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流。找出图纸中的漏洞、错误、不明、不符合实际、各专业之间相互冲突等问题。认真做好施工图会审纪要。施工图会审纪要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。施工单位根据所掌握的资料详细编制施工组织或施工方案，并经建设单位或监理单位签字认可。施工组织设计或施工方案的编制必须符合实际，考虑周到，明确施工工艺。对涉及工程结算或索赔的施工做法更应制定详细。例如冬雨季施工是否采用特殊工艺；场外加工其运距是多少；等等。这些都是索赔的依据。
3.2施工过程中的收集
施工工程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对材料进场的时间、数量、质量情况等，都应该有详细的记录。及时处理设计变更、技术核定、工程量添减变更等签证的手续。建设单位或监理单位的临时决定、口头交代、会议研究、交来信函等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程进行拍照或摄像作为资料。甲方指定或认可的资料，实际价格高于预算架，按照规定允许按实找差价的；或采用新材料没有预算架，或改变材料规格、质量档次导致材料价格变化较大等情况，应收集相关施工数据，编制补充预算定额，井建设单位或有关部门认可，作为结算依据。也可与建设单位协商价格。因建设单位或监理单位责任造成工程反工、停工、窝工、增加工程量等，应要求工期顺延并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料用量增大，工期延长，也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。
3.3工程竣工结算时的资料整理、索赔立项阶段
工程竣工是将有关资料整理好，仔细研究资料，根据定额及相关规定编制竣工结算。将施工资料与招标文件，竣工结算与投标预算，分别对比分析。分析出来那些项目不在投标范围内，属于增加项目；那些属于工程量增减项目；那些实际价格高于投标价格；那些属于变更项目；那些属于非施工单位原因造成的费用增加或经济损失，根据有关法规、政策依据，向建设单位提出追加工程造价或索赔请求。
4、处理好与发包人代表的协调关系
处理好与发包人代表的协调关系，加强沟通，达成工时，使索赔在合理的前提下得到认可。发包人代表是代表发包人在工地处理施工过程中的一切有计划的或随机的事件，所以对于承包人提出的索赔要求，能否得到发包人代表的理解和支持，是关系索赔能否成功的关键所在。在合同施工过程中合同双方关系紧张，相互信任，甚至长生敌对情绪，将不利于合同的继续实施和双方进一步的合作。如过双方关系融洽，承包人的合理索赔容易得到理解，索赔则容易成功。
5、结束语
通过对水利工程施工索赔的分析，施工企业要深刻理解索赔的意义和作用，重视和加强工程索赔的管理，采用科学合理的方法，灵活运用索赔技巧，及时有效的处理好索赔事件，并且要处理好与发包人的协调关系，以求得到发包人的理解和同情，使索赔得以实现，有效维护企业的权益、利益和效益，同时也可以提高企业的经营管理水平。
作者简介：李峰峰，男，1983年生，陕西西安人，现供职于中国水电建设集团十五工程局有限公司，工程师，长期从事水利水电工程施工技术与管理工作。
【关键词】 索赔；水利工程；合同；控制；利润
近年来，工程承包施工中索赔的数量和索赔款逐年增多。在水利工程合同的履行过程中由于水利工程本身的特殊性及复杂性，常常会遇到一些在合同条款内容中无法预料的事件，从而会导致原合同价款发生变化，由于这些情况的存在，索赔这种行为就是不可避免的了。在索赔过程中要做到有理有据。只有掌握了索赔的技巧，才能在索赔过程中保证承包商的权益、利益和效益。
1、索赔和索赔的起因
索赔，顾名思义就是索取赔偿，指由于发包人或其他原因，使承包人在完成工程合同中增加了额外费用，对并非承包人的过错所造成的实际损失，通过合法途径和程序要求发包人给予合理补偿。
水利工程中的索赔大致分为以下几种起因：（1）发包人违约；（2）合同错误；（3）合同/设计的变更；（4）工程环境变化；（5）不可抗力因素。
2、索赔的性质和作用
索赔的性质属于经济补偿行为，是工程过程中经常发生的正常现象，并部能称其为惩罚手段。索赔是承、发包商经常发生的管理业务，是合作而不是对立。
索赔的健康发展对于培养和发展工程市场，提高工程建设效益有着很重要的作用：（1）它有利于承、发包双方加强内部管理，严格全方面履行合同；（2）迫使承、发包双方提高管理水平，减少合同管理中的漏洞；（3）可以促使双方实事求是地协商工程造价，有利于工程造价的控制。
3、索赔工作的三个阶段
3.1工程施工前的准备工作
施工单位参与工程投标中标后，应及时、谨慎地与发包方签订施工合同。合同内容应尽可能的考虑周全，用词严谨，权利与义务明确，做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价格及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。工程开工前应搜集有关资料。包括工程地点的交通条件、“三通一平”情况。地下水位的高度，土质状况，地形、气候条件等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流。找出图纸中的漏洞、错误、不明、不符合实际、各专业之间相互冲突等问题。认真做好施工图会审纪要。施工图会审纪要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。施工单位根据所掌握的资料详细编制施工组织或施工方案，并经建设单位或监理单位签字认可。施工组织设计或施工方案的编制必须符合实际，考虑周到，明确施工工艺。对涉及工程结算或索赔的施工做法更应制定详细。例如冬雨季施工是否采用特殊工艺；场外加工其运距是多少；等等。这些都是索赔的依据。
3.2施工过程中的收集
施工工程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对材料进场的时间、数量、质量情况等，都应该有详细的记录。及时处理设计变更、技术核定、工程量添减变更等签证的手续。建设单位或监理单位的临时决定、口头交代、会议研究、交来信函等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程进行拍照或摄像作为资料。甲方指定或认可的资料，实际价格高于预算架，按照规定允许按实找差价的；或采用新材料没有预算架，或改变材料规格、质量档次导致材料价格变化较大等情况，应收集相关施工数据，编制补充预算定额，井建设单位或有关部门认可，作为结算依据。也可与建设单位协商价格。因建设单位或监理单位责任造成工程反工、停工、窝工、增加工程量等，应要求工期顺延并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料用量增大，工期延长，也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。
3.3工程竣工结算时的资料整理、索赔立项阶段
工程竣工是将有关资料整理好，仔细研究资料，根据定额及相关规定编制竣工结算。将施工资料与招标文件，竣工结算与投标预算，分别对比分析。分析出来那些项目不在投标范围内，属于增加项目；那些属于工程量增减项目；那些实际价格高于投标价格；那些属于变更项目；那些属于非施工单位原因造成的费用增加或经济损失，根据有关法规、政策依据，向建设单位提出追加工程造价或索赔请求。
4、处理好与发包人代表的协调关系
处理好与发包人代表的协调关系，加强沟通，达成工时，使索赔在合理的前提下得到认可。发包人代表是代表发包人在工地处理施工过程中的一切有计划的或随机的事件，所以对于承包人提出的索赔要求，能否得到发包人代表的理解和支持，是关系索赔能否成功的关键所在。在合同施工过程中合同双方关系紧张，相互信任，甚至长生敌对情绪，将不利于合同的继续实施和双方进一步的合作。如过双方关系融洽，承包人的合理索赔容易得到理解，索赔则容易成功。
5、结束语
通过对水利工程施工索赔的分析，施工企业要深刻理解索赔的意义和作用，重视和加强工程索赔的管理，采用科学合理的方法，灵活运用索赔技巧，及时有效的处理好索赔事件，并且要处理好与发包人的协调关系，以求得到发包人的理解和同情，使索赔得以实现，有效维护企业的权益、利益和效益，同时也可以提高企业的经营管理水平。
作者简介：李峰峰，男，1983年生，陕西西安人，现供职于中国水电建设集团十五工程局有限公司，工程师，长期从事水利水电工程施工技术与管理工作。