关于上海财政证券公司违反证券法规行为的处罚决定

• 出 处: 中国证券监督管理委员会公告
• 发表日期: 2000年04期
• 关键词: 证券法规 股票发行 股票帐户 行政复议 中国证监会 诉讼期间 股票交易 个人股东 浦东南路 二十三条

上海财政证券公司: 中国证券监督管理委员会对上海财政券公司(以下简称“上海财政证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实 (一)挪用客户保证金 1997年5月末,

Shanghai Fiscal Securities Company: China Securities Regulatory Commission investigated the violation of securities laws and regulations by Shanghai Financial Securities Company (hereinafter referred to as “Shanghai Fiscal Securities”). First, violations of the facts (a) misappropriation of customer deposits in late May 1997,