【摘 要】
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与政府监管的外在性、强制性和滞后性相比，证券市场自律监管具有自发性、专业性、及时性和契约性特征。证券业协会和证券交易所可以有效地进行一线监管，从而克服单纯的政府监管
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与政府监管的外在性、强制性和滞后性相比，证券市场自律监管具有自发性、专业性、及时性和契约性特征。证券业协会和证券交易所可以有效地进行一线监管，从而克服单纯的政府监管的不足。就自律监管与政府监管的关系而言，二者相互依存、功能互补。因此只有将二者有机结合起来。才能建立起功能完善的市场监管体系。从域外立法和实践来看，自律组织的监管地位得到提升和加强。比较而言，我国现有的自律监管带有较多的行政干预色彩，存在着政府监管越位、自律监管缺位的问题。因此，我国应在体制上真正落实证券自律组织的自律地位，进一步健全自律组织的
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