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剩余价值理论一般被当做剥削批判理论。但是，只从剥削批判角度看待剩余价值，有很大局限性，忽略了剩余价值也就是利润回报的其他重要功能。对于贫穷落后的发展中国家来讲，除了看到市场中可能有剥削，除了看到私人占有生产资料的弊端，更重要的是必须承认社会人性的常识：没有剩余利润，就没有人们投资创业、兴办实业的激励，也就没有解决就业可能性，社会的生产可能性曲线就不会向上扩张提升，反而容易向下萎缩。
一、剩余价值的投资激励功能
当今环境下再看《资本论》和剩余价值理论，不能停留在剥削批判层面，更不能因为看到两极分化就彻底否定市场竞争与价格利润回报机制，要看发展中国家的主要矛盾与脱贫致富、发展经济的实际需要。
（一）资本形成需要激励机制
如果没有利润与剩余价值，资本与投资就不会出现。关键在于，资本是帮助创造剩余价值的重要价值，是创办企业、形成工商业经济组织、解决就业的重要条件。如果普遍不能创造剩余价值，如果一国制度不允许人们平等创造和拥有剩余价值，资本就没有积极性，投资就不会形成，历史上已经积累的部分资本很快会消耗毁灭，新的等待投入的资本则会观望、逃离，社会的就业状况、财富状况与经济发展就会停滞倒退。
现代经济学的一对重要基础概念就是激励与约束，激励和全社会的激励机制构成了现代经济分析的重要方面。另一方面，市场失灵的约束机制也是现代经济分析的一大重点，二者经过理论和历史检验，不可偏废。对于贫穷落后的发展中国家，尤其是前计划经济国家，如何充分发挥人们创造财富、创办企业的积极性，如何保证剩余价值的合理激励功能，并形成适当的剩余价值再分配机制，是摆脱贫困与特权垄断的历史性重任。
（二）剩余价值的可持续也有条件
剩余价值的激励功能、创富功能如此强大，为什么资本主义尤其早期资本主义不断出现严峻经济危机呢？就实体经济危机而言，症结也在于剩余价值的激励功能与保障分配功能失调。如果单纯突出剩余价值的投资激励功能，而不能加以合理适度的剩余价值社会化分配约束，就会出现工人阶级普遍贫困现象，就会出现少数资本家占有绝大部分剩余价值的极端两极分化状况，供应侧能力独大而需求侧能力严重不足，形成经济危机。
马克思在《资本论》中指出经济危机具有循环性和周期性，经历四个阶段：经济繁荣、生产过剩、萧条危机和复苏回升，四个阶段循环往复。其中，商品生产过剩是指商品生产量超过有购买力的需求状况，如果普遍购买力低下，大量产品无法实现销售，利润率会下降甚至亏损破产，资本会大量转移逃离。其实质是剩余价值无法再循序实现，而这又根源于剩余价值被少数利益集团垄断独享。因此，剩余价值能够循环创造的可持续性，又以社会有效需求比较充足为条件。
二、应对大危机的两种历史出路与社会保障
（一）集权计划经济模式的实质
二战后，资本主义大危机让人绝望，很多发展中国家选择了资本主义制度的对立面，直接消灭剥削和剩余价值，割资本主义尾巴，这在当时冷战封锁环境下可以理解。但这样做剩余价值的投资激励功能、财富创造功能被剥夺了。同时，穷国政府依然需要大量资本来进行大建设、来追赶发达国家。
在全社会普遍贫困、剩余财富很少情况下，政府容易禁止社会民间的投资创业，剥夺广大人民的微薄剩余，形成高度集中但规模暂时初显的国家资本原始积累，这就是苏联斯大林时期计划经济时期巨大工农剪刀差的根源，也是城市低消费、低生活水平、地方容易缺乏自主权的根源。
强制积累，积小成多，在中央层面短期具备了规模效应，较快建立起工业体系，甚至建立了强大一时的战备军工体系，创造了苏联计划经济曾经高速增长的历史奇迹。这种模式的实质是中央政府独占全社会有限的剩余价值，是初级国家垄断资本主义模式。
由于微观经济主体的经济权利与活动被政府强制集中积累挤出，政府投资、命令经济占据社会资本极大部分，挤出效应过大过久，量变引起质变，经济体就无法循环下去，全社会的扩大再生产与剩余价值再创造就陷入停滞，隐形的经济政治大危机就突显出来，计划集权模式在经济上、人道上都无法持续，就走到了历史尽头。
（二）社会保障性资本主义的实质
相反，另一种历史出路，是二战后欧洲民主社会主义模式和美国社会保障性质的资本主义模式，包括日本和亚洲四小龙的政府经济规划调节作用增强的市场开放竞争模式，这些发达国家通过全面、全方位社会保障，杜绝了工人阶级普遍贫困、绝对贫困的的再出现，经济体的购买力、有效需求大大增强，使经济社会走向新的繁荣稳定。
虽然也有周期性危机，但发达国家社会保障性资本主义的整体生活水平，民主自由程度、人道主义程度都比二战前有了质的历史性进步。这两年的国际金融危机给欧美日韩社会保障性资本主义增添了困境，但还没有根本动摇它们的实体经济，实体经济中的市场公平竞争机制和研发创新激励机制基本有效，只要去虚拟化、去过度金融衍生化、去高杠杆化，社会保障性资本主义会持续创新发展。
（三）两种模式的剩余价值视角比较
关键在于，欧美战后没有走彻底消灭剩余价值、消灭市场经济的道路，而是充分保留了全社会对剩余价值和财富创造的本性追求，同时，又通过高额财产税、遗产税，通过全面的、全民均等公平的社会保障制度或福利制度，使社会占有了大部分剩余价值，实现市场创造的巨大剩余价值的社会化，既消灭了过度的阶级差别，又保持良好的投资创业激励，创造了大量就业和高薪中产阶级群体。
相反，计划经济国家的中央集权建设赶超模式，虽然靠垄断占有国民有限的剩余价值快速完成原始资本积累，却无力支付全覆盖的社会保障，更无力提高国民生活水平，只能搞工农二元差别，靠低城市生活水平、禁止经济自由竞争和等级分配模式来维持一段时期。这样，剩余价值的激励功能被超经济强制剥夺了，社会保障的持续资本来源——剩余价值也就随之萎缩消失了。
三、进一步改革的方向
从剩余价值的激励功能与保障功能的协调作用看，我国改革的大方向是清晰的。改革的方向就是充分保证剩余价值的巨大激励功能，同时通过社会保障保证剩余价值的可持续。
（一）破除特权垄断与充足社会保障
保证剩余价值的充分激励功能要求进一步破除垄断和特权审批寻租经济，确立对内开放的充分竞争性市场经济，给大量民间资本广阔的投资出路，促进实体经济繁荣。分享剩余价值的，不只是资本家，还有土地所有者的地租、银行或资金供给者的利息。当前，发展较为缺乏的是有效的城市住房保障制度。因此，通过全覆盖、全方位社会保障消除1.4亿贫困与低收入人口，将剩余价值分配适度社会化，使全体居民无后顾之忧，有充足购买力，形成足够大的全社会有效需求，实现剩余价值的社会保障融资分配功能，这样也保证了资本自身的安全与可持续。
（二）消除城乡二元人为分割体制
农村、“三农”问题的根源实质，是人口过度拥挤在有限土地上，生产要素匹配严重失衡，农村总体上不能创造剩余价值和税收，剩余价值为负。多年来我国靠中央一号文件缓解三农问题，用大量补贴来维持相对贫困的小农户生存，巩固了2.4亿小农户生产方式；户籍制度、土地制度、住房制度的二元分割歧视，使当代产业工人不能自然正常地转化为市民。这是用城市工商业剩余价值的一部分来反哺维持落后小农生产方式。
因此，政府资本退出特权垄断，改革政府垄断征地卖地，对民间资本充分开放竞争，帮助2.4亿农民工正常转化为市民，提供全民充分社会保障，是发挥好剩余价值的投资激励功能和社会保障功能的必经途径。这样改革努力，我国将形成世界上最大规模的城市中产阶级群体，形成充足的大规模国内有效需求，解决中国经济对外需的严重依赖，历史性地消灭城市像欧洲、农村郊区象非洲的严重失衡局面，避免特权经济陷阱和拉丁美洲陷阱。
参考文献：
①刘福垣. 社会保障主义宣言[M]. 北京：社会科学文献出版社，2006
②萨缪尔森. 经济学[M]．北京：人民邮电出版社，2008
③林毅夫. 经济发展与转型[M]．北京：北京大学出版社，2009
（程斌，1973年生，中国社科院研究生院投资经济系博士研究生。研究方向：经济发展与民生保障，土地财政、城市化与投融资）
一、剩余价值的投资激励功能
当今环境下再看《资本论》和剩余价值理论，不能停留在剥削批判层面，更不能因为看到两极分化就彻底否定市场竞争与价格利润回报机制，要看发展中国家的主要矛盾与脱贫致富、发展经济的实际需要。
（一）资本形成需要激励机制
如果没有利润与剩余价值，资本与投资就不会出现。关键在于，资本是帮助创造剩余价值的重要价值，是创办企业、形成工商业经济组织、解决就业的重要条件。如果普遍不能创造剩余价值，如果一国制度不允许人们平等创造和拥有剩余价值，资本就没有积极性，投资就不会形成，历史上已经积累的部分资本很快会消耗毁灭，新的等待投入的资本则会观望、逃离，社会的就业状况、财富状况与经济发展就会停滞倒退。
现代经济学的一对重要基础概念就是激励与约束，激励和全社会的激励机制构成了现代经济分析的重要方面。另一方面，市场失灵的约束机制也是现代经济分析的一大重点，二者经过理论和历史检验，不可偏废。对于贫穷落后的发展中国家，尤其是前计划经济国家，如何充分发挥人们创造财富、创办企业的积极性，如何保证剩余价值的合理激励功能，并形成适当的剩余价值再分配机制，是摆脱贫困与特权垄断的历史性重任。
（二）剩余价值的可持续也有条件
剩余价值的激励功能、创富功能如此强大，为什么资本主义尤其早期资本主义不断出现严峻经济危机呢？就实体经济危机而言，症结也在于剩余价值的激励功能与保障分配功能失调。如果单纯突出剩余价值的投资激励功能，而不能加以合理适度的剩余价值社会化分配约束，就会出现工人阶级普遍贫困现象，就会出现少数资本家占有绝大部分剩余价值的极端两极分化状况，供应侧能力独大而需求侧能力严重不足，形成经济危机。
马克思在《资本论》中指出经济危机具有循环性和周期性，经历四个阶段：经济繁荣、生产过剩、萧条危机和复苏回升，四个阶段循环往复。其中，商品生产过剩是指商品生产量超过有购买力的需求状况，如果普遍购买力低下，大量产品无法实现销售，利润率会下降甚至亏损破产，资本会大量转移逃离。其实质是剩余价值无法再循序实现，而这又根源于剩余价值被少数利益集团垄断独享。因此，剩余价值能够循环创造的可持续性，又以社会有效需求比较充足为条件。
二、应对大危机的两种历史出路与社会保障
（一）集权计划经济模式的实质
二战后，资本主义大危机让人绝望，很多发展中国家选择了资本主义制度的对立面，直接消灭剥削和剩余价值，割资本主义尾巴，这在当时冷战封锁环境下可以理解。但这样做剩余价值的投资激励功能、财富创造功能被剥夺了。同时，穷国政府依然需要大量资本来进行大建设、来追赶发达国家。
在全社会普遍贫困、剩余财富很少情况下，政府容易禁止社会民间的投资创业，剥夺广大人民的微薄剩余，形成高度集中但规模暂时初显的国家资本原始积累，这就是苏联斯大林时期计划经济时期巨大工农剪刀差的根源，也是城市低消费、低生活水平、地方容易缺乏自主权的根源。
强制积累，积小成多，在中央层面短期具备了规模效应，较快建立起工业体系，甚至建立了强大一时的战备军工体系，创造了苏联计划经济曾经高速增长的历史奇迹。这种模式的实质是中央政府独占全社会有限的剩余价值，是初级国家垄断资本主义模式。
由于微观经济主体的经济权利与活动被政府强制集中积累挤出，政府投资、命令经济占据社会资本极大部分，挤出效应过大过久，量变引起质变，经济体就无法循环下去，全社会的扩大再生产与剩余价值再创造就陷入停滞，隐形的经济政治大危机就突显出来，计划集权模式在经济上、人道上都无法持续，就走到了历史尽头。
（二）社会保障性资本主义的实质
相反，另一种历史出路，是二战后欧洲民主社会主义模式和美国社会保障性质的资本主义模式，包括日本和亚洲四小龙的政府经济规划调节作用增强的市场开放竞争模式，这些发达国家通过全面、全方位社会保障，杜绝了工人阶级普遍贫困、绝对贫困的的再出现，经济体的购买力、有效需求大大增强，使经济社会走向新的繁荣稳定。
虽然也有周期性危机，但发达国家社会保障性资本主义的整体生活水平，民主自由程度、人道主义程度都比二战前有了质的历史性进步。这两年的国际金融危机给欧美日韩社会保障性资本主义增添了困境，但还没有根本动摇它们的实体经济，实体经济中的市场公平竞争机制和研发创新激励机制基本有效，只要去虚拟化、去过度金融衍生化、去高杠杆化，社会保障性资本主义会持续创新发展。
（三）两种模式的剩余价值视角比较
关键在于，欧美战后没有走彻底消灭剩余价值、消灭市场经济的道路，而是充分保留了全社会对剩余价值和财富创造的本性追求，同时，又通过高额财产税、遗产税，通过全面的、全民均等公平的社会保障制度或福利制度，使社会占有了大部分剩余价值，实现市场创造的巨大剩余价值的社会化，既消灭了过度的阶级差别，又保持良好的投资创业激励，创造了大量就业和高薪中产阶级群体。
相反，计划经济国家的中央集权建设赶超模式，虽然靠垄断占有国民有限的剩余价值快速完成原始资本积累，却无力支付全覆盖的社会保障，更无力提高国民生活水平，只能搞工农二元差别，靠低城市生活水平、禁止经济自由竞争和等级分配模式来维持一段时期。这样，剩余价值的激励功能被超经济强制剥夺了，社会保障的持续资本来源——剩余价值也就随之萎缩消失了。
三、进一步改革的方向
从剩余价值的激励功能与保障功能的协调作用看，我国改革的大方向是清晰的。改革的方向就是充分保证剩余价值的巨大激励功能，同时通过社会保障保证剩余价值的可持续。
（一）破除特权垄断与充足社会保障
保证剩余价值的充分激励功能要求进一步破除垄断和特权审批寻租经济，确立对内开放的充分竞争性市场经济，给大量民间资本广阔的投资出路，促进实体经济繁荣。分享剩余价值的，不只是资本家，还有土地所有者的地租、银行或资金供给者的利息。当前，发展较为缺乏的是有效的城市住房保障制度。因此，通过全覆盖、全方位社会保障消除1.4亿贫困与低收入人口，将剩余价值分配适度社会化，使全体居民无后顾之忧，有充足购买力，形成足够大的全社会有效需求，实现剩余价值的社会保障融资分配功能，这样也保证了资本自身的安全与可持续。
（二）消除城乡二元人为分割体制
农村、“三农”问题的根源实质，是人口过度拥挤在有限土地上，生产要素匹配严重失衡，农村总体上不能创造剩余价值和税收，剩余价值为负。多年来我国靠中央一号文件缓解三农问题，用大量补贴来维持相对贫困的小农户生存，巩固了2.4亿小农户生产方式；户籍制度、土地制度、住房制度的二元分割歧视，使当代产业工人不能自然正常地转化为市民。这是用城市工商业剩余价值的一部分来反哺维持落后小农生产方式。
因此，政府资本退出特权垄断，改革政府垄断征地卖地，对民间资本充分开放竞争，帮助2.4亿农民工正常转化为市民，提供全民充分社会保障，是发挥好剩余价值的投资激励功能和社会保障功能的必经途径。这样改革努力，我国将形成世界上最大规模的城市中产阶级群体，形成充足的大规模国内有效需求，解决中国经济对外需的严重依赖，历史性地消灭城市像欧洲、农村郊区象非洲的严重失衡局面，避免特权经济陷阱和拉丁美洲陷阱。
参考文献：
①刘福垣. 社会保障主义宣言[M]. 北京：社会科学文献出版社，2006
②萨缪尔森. 经济学[M]．北京：人民邮电出版社，2008
③林毅夫. 经济发展与转型[M]．北京：北京大学出版社，2009
（程斌，1973年生，中国社科院研究生院投资经济系博士研究生。研究方向：经济发展与民生保障，土地财政、城市化与投融资）