【摘 要】
：
自2008年中国证监会放宽券商新设营业部的资格条件,鼓励券商发展营业网点后,证券营业部数量持续增加,至2018年年末,全国已有10376家证券营业部.近年来,随着东部地区的营业部
【机 构】
：
中国人民银行衡阳市中心支行,河南衡阳421001
论文部分内容阅读
自2008年中国证监会放宽券商新设营业部的资格条件,鼓励券商发展营业网点后,证券营业部数量持续增加,至2018年年末,全国已有10376家证券营业部.近年来,随着东部地区的营业部数量趋于饱和,新设证券营业网点逐渐向中部城市转移,并呈逐年递增的趋势.中部地区经济不够发达,新设证券营业部的反洗钱意识相对较弱,在对反洗钱法规的执行、组织架构建设、反洗钱义务的履行等方面落后于东部发达地区,极易成为犯罪分子洗钱的目标.文章以衡阳市为例,以调研数据为样本,分析近3年新设证券营业部工作中存在的洗钱风险,并提出监管建议.
其他文献
本文提到的三个问题，包括律师地区分布非均衡性的具体程度和这种非均衡性的解释，主要是一个法律现实问题，一个经验层面的问题。本文主要运用实证的研究方法，通过经验材料来描述和
随着国民经济的持续发展,绿色信贷业务已成为商业银行实现经营稳步发展的必然选择.在我国,政府通过绿色信贷业务为商业银行提供绿色经营模式,同时为银行的运行环境及资源配置
昆明的一个楼盘要出街了,亮相时自然少不了精心的打扮,尽管广告人绞尽脑汁,极尽夸张之能事,如“世界级”、“珍稀罕有”、“一个阶层对水岸文明的绝对占有”云云,发展商依然
随着我国经济体系构建的不断完善,我国财政税收体系也随之发生改变.近年来,随着我国财政税收制度的转变,财政税收已然成为现阶段政府经济改革的重点内容之一,财政税收体制的
文章分别从国外和国内两个方向对银行业市场结构与经济增长之间的关系进行了分析和探究,梳理了“各个省区的金融机构的发展和经济增长之间的关系分析”“金融机构和经济增长
本文对税收法治呼唤涉税案件移送听证制度进行了探讨。一个时期以来，不断有涉税当事人被移送司法机关审判但最终被判无罪释放的案例见诸报端。涉税案件移送是税务行政执法的重
律师作为法治国家中的一个重要职业，在各国的司法制度中普遍享有比较独特的地位。现代律师制度的建立，是法治发展的必然结果。本文介绍了以律师职业自治为核心的律师管理体制，对
他来自现代足球的发源地英格兰,享受过足球带来的纯粹快乐。但在中国呆了20年,他目睹了中国足球的种种怪现状。于是,他致力于发展这个国家的业余足球,他想让中国球迷也能享受
3月底的一天，头发寸的不能再寸的贾樟柯以贵宾的身份参加了某中部省份组织的一次文化活动，之前一直以地下和先锋形象出现的他，站在金碧辉煌的讲台上，大谈文化和信仰的力量，“中国在剧烈的变革中，出现了文化信心衰落的问题，我们民族需要重拾自信”，这样的立论深得当地媒体的赞赏。 在演讲的间隙，贾樟柯暂时做回了导演的身份，开始像孙静修爷爷一般和蔼地回答时政记者的愚蠢问题，比如，“有人说您的电影暴露了中国贫穷、
辩护是刑事诉讼的三大职能之一，辩护权是刑事诉讼中被告人享有的一项最基本也是最重要的权利。96年《刑事诉讼法》的修改和97年《刑法》的修订在一定程度上促进了我国刑事辩护