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[摘要]地方本科院转型发展存在着“转变观念难、学校理念转变难、专业建设难”等困境，对原有路径的依赖和锁定严重阻碍了转型工作的开展。要破解地方本科院校的路径依赖，需要在准确分析路径依赖形成过程及成因的基础上，构造突破困境的路径。具体来说：一要摆脱利益因素的束缚；二要推动互补性制度的变革；三要打破固有意识的制约。
[关键词]地方本科院校 转型发展 困境 路径依赖
[作者简介]贾明然（1989- ），女，内蒙古赤峰人，天津海运职业学院教务处，硕士，研究方向为高等职业教育改革。（天津 300350）薛岩松（1964- ），男，辽宁沈阳人，天津工业大学经济学院，研究员，博士，硕士生导师，研究方向为教育管理、高等教育改革。（天津 300384）
[中图分类号]G647 [文献标识码]A [文章编号]1004-3985（2016）18-0015-05
2015年10月，教育部、国家发展改革委和财政部联合发布了《引导部分地方普通本科高校向应用型转变的指导意见》，这是继《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》和《国务院关于加快发展现代职业教育的决定》颁布后又一个提出普通本科高等学校向应用型高校转型发展要求的文件。地方本科院校作为普通高等学校的主体，无论从其发展历史还是从其发展现状来看，都是向应用型本科转型的主力军，因此，如何引导地方本科院校转型发展尤为重要。然而，正如很多学者所言，地方本科院校向应用型转型面临诸多难题，一部分地方本科院校不知如何转、向哪转，左右徘徊，①转型观念和学校理念的转变难，教材、专业和师资队伍的建设难。也就是说，地方本科院校的发展被锁定在原有路径上，形成路径依赖，阻碍了转型发展工作的推动，引起了媒体、学者和政府的广泛关注。然而，人们关注的焦点更多是从表面上解决困境，忽略对地方本科院校历史演进过程的重视，容易出现治标不治本，改革不彻底、不到位的结果。任何一种制度的产生和发展都是沿着初始路径演进的，地方本科院校向应用型转型同样如此。显然，探究地方本科院校转型发展困境的本质原因，进而破解地方本科院校发展的路径依赖，构造新的转型发展之路，是推动地方本科院校转型的关键。
一、困境：地方本科院校发展陷入路径依赖
“中国教育报”曾发表过一篇题为《一所地方地方本科院校的定位转型之困》②的文章。文章指出，许多地方本科院校强烈地感到自己“上不着天、下不着地”，不知道是该走学术型道路还是走应用型道路。时任四川省教育厅副厅长的王康在接受记者专访时说：“地方本科院校在办学过程中办学模式趋同和互相攀比现象严重，一些学校无视社会对人才需求的转变，不顾及自身的办学基础和现实条件，而是一味地追求扩张、升格。”这从一定程度上反映了地方本科院校发展存在的问题。
1.理论定位与实际发展存在差异。地方本科院校在成立之初就有明确的定位，教育部在审批地方本科院校时提出了新组建高校地方性、应用型的办学目标。如韶关学院在2006年的教学工作水平评估自评报告中将自身办学定位为面向地方、以教学为主的应用型大学；嘉兴学院在自评中将自己的学科定位为“以应用型学科为重点”；山东理工大学（原淄博学院）在成立之初定位为省内一流、国内外知名的理工科大学，培养素质高、基础厚、能力强的应用型创新人才。这几所高校的发展定位是地方本科院校理论定位的缩影，在一定程度上代表着大部分地方本科院校在设立之初的目标。既然一部分地方本科院校在设立之初将人才培养目标设定为培养应用型人才，按照应用型普通高校的目标进行转型，那么为何地方本科院校在转型几年后却感到自己“上不着天、下不着地”呢？为何会发出诸如该走学术型道路还是应用型道路的困惑呢？笔者认为，地方本科院校虽然在建校之初设定了明确的发展定位，但在实际的发展中却没有按照规划发展，在盲目扩张中偏离了设定好的路径。
2.“无视”系统环境的变化。地方本科院校偏离了预先设定好的路径，成为研究型大学的追随者，它们一方面扩大学科覆盖范围，提高学校的硬件设施，扩充师资队伍；另一方面广泛招收学生，批量生产毕业生。地方本科院校与其他高校一样，是一个开放的系统，受系统所处环境的影响很大。系统环境是指存在于系统内外部并影响高校目标实现的因素和力量，可以分为微观环境和宏观环境。微观环境一般包括学校的办学资源、办学能力、办学基础、公众对学校的看法、学校毕业生的质量、组织之间的协调能力等，直接影响高校的生存。宏观环境主要指给高校带来机遇和挑战的力量，一般包括经济环境、政治法律环境、社会文化环境、自然环境等。这两种环境并不是并列关系，而是包容与从属关系。从地方本科院校的宏观环境来看，我国经济发展已进入新常态，经济增长速度、经济结构和要素驱动来源发生了变化，高层次专业技术型人才、复合型人才成为高校当前及未来一个阶段人才培养的重点。地方本科院校的微观环境也在发生改变，办学条件在发展中得到改善，但在办学模式、学科结构、专业建设上趋同现象较为严重，本科队伍越来越长，升学质量却无法保证，人才培养目标离经济社会发展的需求越来越远。很多地方本科院校升格后把申请硕士点作为办学目标，力争将教学型大学升级为教学研究型大学。
地方本科院校系统环境的改变并不是没有引起重视。早在2004年就有学者提出，地方本科院校的发展要突出应用性。③2006年，华东师大高教所和上海机电学院共同举办了“地方本科院校办学定位与发展战略研讨会”，指出地方本科院校要以培养应用型人才为重点，不能盲目模仿老牌本科。2007年，百色学院、河池学院、玉林师范学院等七所地方本科院校发起并召开了“地方本科院校发展战略研讨会”，希望通过与会权威专家的协助找到适合自身发展的路径。④像这样由地方本科院校发起的讨论有很多，这些高校看到了学校所处环境的变化，急切想要做出改变，但在实际发展中又忽视了环境变化，陷入严重的路径依赖。
二、原因：多种因素作用下的集体选择 1.路径依赖形成的过程。地方本科院校路径依赖的形成和发展要经历这样一个过程，开始于特定的历史事件，逐渐在一定条件下自我强化，最后以路径锁定结束。这个过程可以用一个抽象模型来表示（如下图所示）。⑤
在前路径形成阶段，地方本科院校的选择范围很大，决策者无法预测出每一种路径选择的结果。一旦做出选择，路径就会无意识地进入自我强化状态。这个关键时间点被称为重要关口，标志着路径形成阶段开始。自我强化机制在路径形成阶段占据重要地位。地方本科院校的路径选择范围由于路径演化的牵引力而逐渐变窄，改变最初的路径选择变得困难。形成路径依赖后，主导的行为模式被固定，最终导致锁定，组织丧失了变通的能力，即使是新进入者也会主动采用这条路径。当更加有效的可替代选择出现时，个人或组织会无视这种选择，继续复制原有的常规模式，并且只产生特定的结果。
2.路径依赖形成的原因。在路径依赖理论中，影响路径依赖形成的因素有多个方面。如Authur认为，路径依赖形成的必要条件是规模报酬递增。⑥Shaprio和Varian提出，转换成本是路径依赖形成的原因。Kemp、North和Greif分别提出，既得利益、法律和文化的约束是路径依赖形成的原因。不同学科对影响路径依赖形成的因素有不同的解释。基于前人的研究成果，结合我国地方本科院校转型发展的特点，本文尝试从利益因素、制度因素和文化因素分析地方本科院校路径依赖形成的原因。
第一，利益因素。利益因素是指利益相关者组成的相关利益集团影响地方本科院校转型发展的路径选择，它是利益相关者行为和意识的集体化。⑦地方本科院校的发展涉及诸多利益方，中央政府、地方政府、学校行政领导、教师、学生等在地方本科院校发展中都有自己的利益诉求。转型的过程无论是层次提升还是路径选择都受政府的约束极大。这种具有强制性特征的变迁方式虽然能减少转型的时间和摩擦成本，但长期来看造成了发展的低效率。路径依赖的形成与既得利益集团之间近乎扭曲的博弈有很大的关系，可以从以下几个角度分析：
一是政府，包括中央政府和地方政府。国家为了尽快实现高等教育大众化，促使一批院校从专科层次跃迁为本科层次，这些地方本科院校大部分走上了发展多科性大学的道路。地方本科院校大多数组建在地级市，其办学规模、办学效果直接影响地方政府的利益。1999年高等教育管理体制改革后，地方本科院校归属地方管理，中央政府鼓励地方政府发展高等教育。为了能在短时间内见效，地方政府把建设大学城、提高学校办学层次作为发展高等教育的具体措施。这种选择方式大幅度提升了当地GDP、高校占地面积、硕士点等指标数据，部分地方政府官员逐渐形成了既得利益团体。这个过程又会造成两种后果：一是这种做法会被其他地区模仿；二是这种行为模式被后来的利益获得者模仿并逐渐得到强化。
二是学校行政领导。从行政级别来看，专科院校的行政级别一般是副厅局级，本科以上院校的行政级别是厅局级。学校从专科层次升至本科层次后，学校中层干部的行政级别由副处级升为正处级。学校行政领导级别的提升使学校中层干部这一群体成为地方本科院校转型发展的既得利益者，为了维护这种制度框架下得到的利益，在转型初期他们势必要创造成绩以避免利益被剥夺。因此，任期制下的学校行政领导往往会选择周期短、见效快、风险低的发展路径。对学校行政领导来说，带领刚刚转型的地方本科院校探索一条新的路径，不仅风险高而且成本巨大。比较而言，研究型大学的办学模式已有一定经验，模仿研究型大学的发展路径成为转型初期学校行政领导的应急选择，而这种应急选择又会使下一任期的学校行政领导强化这条路径。
第二，制度因素。制度因素是指政治制度、经济制度、法律制度、合同制度等制度的集合，是人们有意识地设计或自发形成并以正式形式确定下来的制度安排。⑧制度环境具有强制性，它制约着制度框架内各个组织的行为模式。制度环境变迁的过程非常缓慢，对地方本科院校转型发展路径依赖的形成有巨大的影响作用。
首先，不合理的政策导向对地方本科院校转型陷入路径依赖有显著影响。2003年，教育部办公厅发布了《关于对全国592所普通高等学校进行本科教学工作水平评估的通知（教高厅[2003]9号）》，计划在5年内对北京大学等529所普通高等学校的本科教学工作水平分期分批进行评估。评估结果作为今后审批该高校是否可以新增本科专业，新增硕士、博士学位授予单位，新增硕士、博士点的主要依据之一。教育部责令评估结论不合格的高校限期整顿、停招或停办。对全国所有的普通高等学校使用同一套指标体系进行合格评估，在一定程度上可以促进各高校总结成绩、查找差距，倒逼地方本科院校提高教学基本条件、加强教学管理。但在尚未形成高等教育分类管理的制度环境下进行这种评估，无疑会变相推动地方本科院校模仿研究型大学的进程，在很大程度上影响高校的发展路径。
其次，不健全的现代大学制度也对地方本科院校转型陷入路径依赖有显著影响。地方本科院校的转型本质上是政府与高校的博弈，从政府的利益和目标来看，高等教育的制度安排应使教育对社会和经济发展做出最大贡献，即教育投入的最大化，保证高等教育发展满足社会发展需求。而从高校的利益角度看，高校关注的目标是如何在众多高校中处于有利的位置，使自身办学效益达到最大化。政府目标的实现依赖每所高校的发展，每所高校的办学效果也依赖于政府，这使得政府与高校的博弈呈现出非零和博弈的特征。由于政府是资源和政策的主要供给者，双方的博弈并不对等，有一对多、主与从的特点。以高等教育结构中的科类结构为例，政府扩大招生规模，希望高校多培养适应社会发展需求的人才，而高校在新增专业时，则首选投入成本最小、目前报考最热门、当下就业率最高的专业。这些问题出现的原因在于我国现代大学制度建设的不完善。一是在政府与高校的博弈中，政府处在垄断地位。行政审批、行政命令仍是政府管理高校的主要手段，高校缺乏自主办学权。二是高校缺乏从市场获取信息和资源的渠道，也不完全承担决策风险。由市场引导资源分配的机制并不健全，高校办学实际上是面向政府而不是面向社会。如果不改变这一制度环境，即使优化了高等教育结构、明确地方本科院校的地位、成功引导了一批地方本科院校实施转型，也会在政策执行的过程中出现下一阶段的盲目攀比情况，导致“千校一面”，形成另一种路径依赖。 最后，不能同步变革的互补性制度也是地方本科院校转型陷入路径依赖的原因。在一个完整的制度体系中，每一个制度之间既有区别也有联系，一项制度自身无法完成实质性变革，它需要互补性制度的辅助。如果互补性制度不能同步变革，一项制度的变迁只能是边际调整式的改变。也就是说，一项制度的实质性变革永远受到互补性制度时滞性的影响。在地方本科院校转型发展中，高等教育结构的顶层设计和评价标准的同步变革尤为重要。高等教育结构的顶层设计包括高校的分类管理、普通教育与职业教育的贯通、中职和高职的衔接。没有完善的顶层设计，地方本科院校在转型中无法找到自身定位。评价标准的同步变革一样重要，在高等教育结构顶层设计的基础上，依据不同类型大学设置不同评价标准，才能引导地方本科院校实质性的转型。其他互补性的制度有企业的用人制度、财政拨款制度等，这些互补性制度的变革涉及很多利益团体，是一个长期、烦琐且耗费大量时间和精力的过程。
第三，文化因素。文化因素是指地方本科院校在转型发展中受非正式规则的影响。非正式规则即“人们在交往中无意识形成的，拥有持久的生命力并构成代代相传的文化的一部分”，具体表现为文化、道德、习俗等制度变迁中隐形的调节因素。与正式规则相比，非正式规则在短期内难以改变，其变迁的过程具有长期性、路径性和时滞性的特征。⑨很多研究都表明，任何制度变迁都不能脱离历史积淀下来的习惯、信仰、文化等非正式规则的影响，⑩这些非正式规则的变迁是非常缓慢的。11
我国传统文化的特点是重道德而轻功利，重政务而轻自然，崇尚教育的伦理价值而贬低教育的实用价值。在高等教育精英化阶段，人才的培养基本集中在历史悠久的学术型大学。计划经济时期，这类大学的毕业生可以被优先分配工作，社会地位较高，无形中增加了大众进入这类大学的渴望。高等教育大众化阶段，国家加快了本科院校的审批进程，大量地方本科院校如雨后春笋般被组建起来。为了均衡教育资源，地方本科院校大多建立在地市级，成为当地仅有的或为数不多的本科院校。大众期望这些地方本科院校能满足他们对高等教育的渴望，培养出与研究型大学一样水平的人才。因此，无论是办学规模还是办学模式，大众总是将地方本科院校与研究型大学做比较。这些传统观念中对学术的崇拜和对职业教育的鄙夷促使地方本科院校转型陷入路径依赖。
三、突破：破解地方本科院校困境的路径构造
1.摆脱利益因素的束缚。地方本科院校在转型发展中受利益因素的影响，阻碍了地方本科院校进一步转型，导致路径锁定。具体来说，利益格局的调整必然产生利益获得者和利益损失者，依据路径依赖理论，利益损失者为了维护已经获得的利益会采取各种方法阻止改革的进程，从而催生地方本科院校转型产生路径依赖。基于前文的分析，大部分地方领导和学校行政领导是地方本科院校转型发展中的主要利益集团，他们在当前体制下为了维护或获取更多的利益，对改革采取观望、消极的态度，一旦形势有变，便在新的体制下获取利益而忽视长远利益。因此，要突破地方本科院校转型发展的路径依赖，关键要摆脱利益因素的束缚。邓小平曾说：“好的制度让坏人无法横行，坏的制度让好人无法充分做好事，甚至走向反面。”12要打破地方本科院校利益相关者的利益格局，需要从制度层面创新地方和学校行政领导的考核评价机制，多指标、多层次、多角度进行考核；取消学校行政级别，保持高校和政府之间的距离，增强高校办学自主性；实施一些过渡性制度安排，让原有利益获得者在制度改革中得到补偿，以减少利益相关集团对改革的阻碍。
2.推动相关制度的变革。制度之间存在非常强的互补性，一项制度的实质性变革需要其他相关制度同步变革才能实现，否则会陷入整体制度变革的困境，形成制度变革的路径依赖。不健全的现代大学制度是影响地方本科院校转型发展路径依赖的因素之一，也是地方本科院校转型发展出现诸多问题的根源。而现代大学制度变迁本身又存在路径依赖特征，这决定了已形成的现代大学制度会长期存在，影响地方本科院校进一步转型发展的轨迹。现代大学制度的核心是大学在国家的宏观调控下，实现依法办学、科学管理。在宏观层面，地方本科院校的转型需要进一步完善和改革大学与政府、大学与社会的关系。
大学与政府是两种不同利益诉求的社会组织，它们之间的关系错综复杂。对政府来说，必须保证大学培养的人才和创造的科研成果符合国家和社会的要求，对大学进行一定程度的控制。对大学来说，其自身的特点需要一个相对宽松的外部环境，不希望外来干预。这就造成了实际发展中大学与政府之间的矛盾，矛盾的实质就是大学权力和政府职能之间的相互制约问题。13因此，破解当前地方本科院校转型发展的路径依赖，需要在大学自治与政府控制之间寻找平衡，寻求既能保持政府对大学的控制又能保证大学办学自主权的管理模式。纵观世界发达国家政府对大学的管理模式，具有集权传统的国家正在走向分权和放权，如法国推行的协商性资助政策。大学可以根据自身发展战略，在资源、校舍、科研经费等方面和政府协商，争取政府在政策和经费上给予更多的支持。具有分权传统的国家正在尝试集权和收权，如英国政府逐渐将教育经费、质量评估等方面的权力由地方转移到中央，在保持大学办学自主权的同时，利用行政、经济、评估等手段控制和监督大学。我国现代大学制度建设应在借鉴发达国家经验的基础上，结合我国高等教育发展的历史演进，树立正确的理念，转变政府职能，改变管理方式。大学与社会的关系也是现代大学制度建设的重点，地方本科院校的进一步转型是向发展应用技术型大学、培养高技能人才的方向转型，这就更需要社会参与大学的发展。通过人才合作培养、合作办学、社会为大学发展提供资金等方式，建立大学与社会的互动机制。大学与政府、大学与社会之间关系的调整不仅涉及多方利益，还受到固有意识的阻碍。因此，现代大学制度的变迁需要相对较长的时间才能完成，但其对破解地方本科院校转型发展路径依赖的意义是重大的。
3.打破固有意识的制约。传统意识作为一种非正式制度是地方本科院校转型形成路径依赖的原因之一。改革开放后，国家没有对职业教育担负的角色和责任给予足够重视，从而使地方本科院校在转型发展中向综合性、研究型大学模仿，阻碍了地方本科院校的进一步转型。当然，这并不意味着不能改变固有意识的影响，只是需要通过宣传、完善相关制度、提高职业教育吸引力等循序渐进的方式实现固有意识的变迁。一要完善现代职业教育体系的建设。现代职业教育体系旨在满足经济社会发展对技能型人才的需要，实行普通教育与职业教育分类管理，将高等职业教育作为一种类型来确定。现代职业教育体系的完善能够改变人们对高等职业教育等同于专科教育、低等教育的现象。二要适当提高技能型劳动者的薪酬和社会地位。有学者曾对教育部对中等职业学校毕业生薪酬的抽样调查结果进行分析，认为接受职业教育、从事技能性工作劳动者的工资水平低。中等职业学校毕业生中有25%的人起薪不足1000元，45%的人处于1000～1500元，大大低于同层次普通高中毕业生的起薪。不仅如此，技能性劳动者在社会保障、医疗、健康安全、子女升学、人格尊严等诸多方面与“干部”“白领”有明显差距。在当前的社会格局下，从事技能性劳动意味着不能更体面的生活成为一个不争的事实。14三是政府应颁布相关政策扶持高技能型人才的培养，宣传部门也应从舆论上有意识地提高职业技能性劳动者的社会地位。 四、结论
路径依赖理论为我们理解导致地方本科院校转型困境的本质原因提供了一个非常有效而独特的视角。依照路径依赖理论的分析，受利益因素、互补性制度和非正式规则因素的影响，地方本科院校转型发展过程中陷入严重的路径依赖，使得地方本科院校即使意识到自身发展出现的问题，也很难通过改革彻底解决，从而陷入改革无效的路径锁定状态。当然，这并不意味着无法破解路径依赖，被永久锁定在无效状态。
地方本科院校的转型是一次涉及多重因素的改革，要打破原有的路径依赖、实现路径突破是一个长期、系统的过程，一定会面临诸多的困难和矛盾，对此，改革的发起者、实施者都要做好充分的准备。
[注释]
①储召生.地方本科高校转型应走出身份困惑[N].中国教育报，2015-06-17.
②李益众.一所地方本科院校的定位转型之困[N]中国教育报，2010-05-20.
③魏饴.地方本科院校应突出教学应用型特点[J].中国高等教育，2004（9）：30.
④陈坤，章琴.培养应用型人才，为地方经济服务[N].广西日报，2007-01-08.
⑤曹瑄玮，马骏.资源型区域的创新——从路径依赖到路径创造[J].中国软科学，2007（7）：153.
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⑦刘彦昌.既得利益集团的内涵解析[J].岭南学刊，2004（5）：21.
⑧樊慧玲.正式规则·非正式规则·潜规则[J].广西经济管理干部学院学报，2008（3）：60.
⑨张全忠，吕元礼.非正式规则的含义、特征及作用[J].社会科学家，2003（3）：58.
⑩陶建钟.转型社会的秩序变迁与制度变迁——从非正式规则的视角[J].江汉学术，2014（3）：126.
11赵祥.新制度主义路径依赖理论的发展[J].人文杂志，2004（6）：55.
12邓小平. 邓小平文选：第2卷 [M].北京：人民出版社，1994：146.
13张力，马陆亭.中国特色现代大学制度建设理论与实践[M].上海：华东师范大学出版社，2013：41.
14傅梅珍.别总拿传统文化说事儿——职业教育缺乏吸引力的原因与对策研究[J].江苏教育，2011（18）：29.
[参考文献]
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[2]Arthur W B.Increasing returns and path dependence in the economy[M].Ann Arbor：University of Michigan Press，1994.
[3]Collier R B，Collier D.Shaping the political arena：Critical junctures， the labor movement， and regime dynamics in Latin America[M].Princeton，NJ： Princeton University Press，1991.
[关键词]地方本科院校 转型发展 困境 路径依赖
[作者简介]贾明然（1989- ），女，内蒙古赤峰人，天津海运职业学院教务处，硕士，研究方向为高等职业教育改革。（天津 300350）薛岩松（1964- ），男，辽宁沈阳人，天津工业大学经济学院，研究员，博士，硕士生导师，研究方向为教育管理、高等教育改革。（天津 300384）
[中图分类号]G647 [文献标识码]A [文章编号]1004-3985（2016）18-0015-05
2015年10月，教育部、国家发展改革委和财政部联合发布了《引导部分地方普通本科高校向应用型转变的指导意见》，这是继《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》和《国务院关于加快发展现代职业教育的决定》颁布后又一个提出普通本科高等学校向应用型高校转型发展要求的文件。地方本科院校作为普通高等学校的主体，无论从其发展历史还是从其发展现状来看，都是向应用型本科转型的主力军，因此，如何引导地方本科院校转型发展尤为重要。然而，正如很多学者所言，地方本科院校向应用型转型面临诸多难题，一部分地方本科院校不知如何转、向哪转，左右徘徊，①转型观念和学校理念的转变难，教材、专业和师资队伍的建设难。也就是说，地方本科院校的发展被锁定在原有路径上，形成路径依赖，阻碍了转型发展工作的推动，引起了媒体、学者和政府的广泛关注。然而，人们关注的焦点更多是从表面上解决困境，忽略对地方本科院校历史演进过程的重视，容易出现治标不治本，改革不彻底、不到位的结果。任何一种制度的产生和发展都是沿着初始路径演进的，地方本科院校向应用型转型同样如此。显然，探究地方本科院校转型发展困境的本质原因，进而破解地方本科院校发展的路径依赖，构造新的转型发展之路，是推动地方本科院校转型的关键。
一、困境：地方本科院校发展陷入路径依赖
“中国教育报”曾发表过一篇题为《一所地方地方本科院校的定位转型之困》②的文章。文章指出，许多地方本科院校强烈地感到自己“上不着天、下不着地”，不知道是该走学术型道路还是走应用型道路。时任四川省教育厅副厅长的王康在接受记者专访时说：“地方本科院校在办学过程中办学模式趋同和互相攀比现象严重，一些学校无视社会对人才需求的转变，不顾及自身的办学基础和现实条件，而是一味地追求扩张、升格。”这从一定程度上反映了地方本科院校发展存在的问题。
1.理论定位与实际发展存在差异。地方本科院校在成立之初就有明确的定位，教育部在审批地方本科院校时提出了新组建高校地方性、应用型的办学目标。如韶关学院在2006年的教学工作水平评估自评报告中将自身办学定位为面向地方、以教学为主的应用型大学；嘉兴学院在自评中将自己的学科定位为“以应用型学科为重点”；山东理工大学（原淄博学院）在成立之初定位为省内一流、国内外知名的理工科大学，培养素质高、基础厚、能力强的应用型创新人才。这几所高校的发展定位是地方本科院校理论定位的缩影，在一定程度上代表着大部分地方本科院校在设立之初的目标。既然一部分地方本科院校在设立之初将人才培养目标设定为培养应用型人才，按照应用型普通高校的目标进行转型，那么为何地方本科院校在转型几年后却感到自己“上不着天、下不着地”呢？为何会发出诸如该走学术型道路还是应用型道路的困惑呢？笔者认为，地方本科院校虽然在建校之初设定了明确的发展定位，但在实际的发展中却没有按照规划发展，在盲目扩张中偏离了设定好的路径。
2.“无视”系统环境的变化。地方本科院校偏离了预先设定好的路径，成为研究型大学的追随者，它们一方面扩大学科覆盖范围，提高学校的硬件设施，扩充师资队伍；另一方面广泛招收学生，批量生产毕业生。地方本科院校与其他高校一样，是一个开放的系统，受系统所处环境的影响很大。系统环境是指存在于系统内外部并影响高校目标实现的因素和力量，可以分为微观环境和宏观环境。微观环境一般包括学校的办学资源、办学能力、办学基础、公众对学校的看法、学校毕业生的质量、组织之间的协调能力等，直接影响高校的生存。宏观环境主要指给高校带来机遇和挑战的力量，一般包括经济环境、政治法律环境、社会文化环境、自然环境等。这两种环境并不是并列关系，而是包容与从属关系。从地方本科院校的宏观环境来看，我国经济发展已进入新常态，经济增长速度、经济结构和要素驱动来源发生了变化，高层次专业技术型人才、复合型人才成为高校当前及未来一个阶段人才培养的重点。地方本科院校的微观环境也在发生改变，办学条件在发展中得到改善，但在办学模式、学科结构、专业建设上趋同现象较为严重，本科队伍越来越长，升学质量却无法保证，人才培养目标离经济社会发展的需求越来越远。很多地方本科院校升格后把申请硕士点作为办学目标，力争将教学型大学升级为教学研究型大学。
地方本科院校系统环境的改变并不是没有引起重视。早在2004年就有学者提出，地方本科院校的发展要突出应用性。③2006年，华东师大高教所和上海机电学院共同举办了“地方本科院校办学定位与发展战略研讨会”，指出地方本科院校要以培养应用型人才为重点，不能盲目模仿老牌本科。2007年，百色学院、河池学院、玉林师范学院等七所地方本科院校发起并召开了“地方本科院校发展战略研讨会”，希望通过与会权威专家的协助找到适合自身发展的路径。④像这样由地方本科院校发起的讨论有很多，这些高校看到了学校所处环境的变化，急切想要做出改变，但在实际发展中又忽视了环境变化，陷入严重的路径依赖。
二、原因：多种因素作用下的集体选择 1.路径依赖形成的过程。地方本科院校路径依赖的形成和发展要经历这样一个过程，开始于特定的历史事件，逐渐在一定条件下自我强化，最后以路径锁定结束。这个过程可以用一个抽象模型来表示（如下图所示）。⑤
在前路径形成阶段，地方本科院校的选择范围很大，决策者无法预测出每一种路径选择的结果。一旦做出选择，路径就会无意识地进入自我强化状态。这个关键时间点被称为重要关口，标志着路径形成阶段开始。自我强化机制在路径形成阶段占据重要地位。地方本科院校的路径选择范围由于路径演化的牵引力而逐渐变窄，改变最初的路径选择变得困难。形成路径依赖后，主导的行为模式被固定，最终导致锁定，组织丧失了变通的能力，即使是新进入者也会主动采用这条路径。当更加有效的可替代选择出现时，个人或组织会无视这种选择，继续复制原有的常规模式，并且只产生特定的结果。
2.路径依赖形成的原因。在路径依赖理论中，影响路径依赖形成的因素有多个方面。如Authur认为，路径依赖形成的必要条件是规模报酬递增。⑥Shaprio和Varian提出，转换成本是路径依赖形成的原因。Kemp、North和Greif分别提出，既得利益、法律和文化的约束是路径依赖形成的原因。不同学科对影响路径依赖形成的因素有不同的解释。基于前人的研究成果，结合我国地方本科院校转型发展的特点，本文尝试从利益因素、制度因素和文化因素分析地方本科院校路径依赖形成的原因。
第一，利益因素。利益因素是指利益相关者组成的相关利益集团影响地方本科院校转型发展的路径选择，它是利益相关者行为和意识的集体化。⑦地方本科院校的发展涉及诸多利益方，中央政府、地方政府、学校行政领导、教师、学生等在地方本科院校发展中都有自己的利益诉求。转型的过程无论是层次提升还是路径选择都受政府的约束极大。这种具有强制性特征的变迁方式虽然能减少转型的时间和摩擦成本，但长期来看造成了发展的低效率。路径依赖的形成与既得利益集团之间近乎扭曲的博弈有很大的关系，可以从以下几个角度分析：
一是政府，包括中央政府和地方政府。国家为了尽快实现高等教育大众化，促使一批院校从专科层次跃迁为本科层次，这些地方本科院校大部分走上了发展多科性大学的道路。地方本科院校大多数组建在地级市，其办学规模、办学效果直接影响地方政府的利益。1999年高等教育管理体制改革后，地方本科院校归属地方管理，中央政府鼓励地方政府发展高等教育。为了能在短时间内见效，地方政府把建设大学城、提高学校办学层次作为发展高等教育的具体措施。这种选择方式大幅度提升了当地GDP、高校占地面积、硕士点等指标数据，部分地方政府官员逐渐形成了既得利益团体。这个过程又会造成两种后果：一是这种做法会被其他地区模仿；二是这种行为模式被后来的利益获得者模仿并逐渐得到强化。
二是学校行政领导。从行政级别来看，专科院校的行政级别一般是副厅局级，本科以上院校的行政级别是厅局级。学校从专科层次升至本科层次后，学校中层干部的行政级别由副处级升为正处级。学校行政领导级别的提升使学校中层干部这一群体成为地方本科院校转型发展的既得利益者，为了维护这种制度框架下得到的利益，在转型初期他们势必要创造成绩以避免利益被剥夺。因此，任期制下的学校行政领导往往会选择周期短、见效快、风险低的发展路径。对学校行政领导来说，带领刚刚转型的地方本科院校探索一条新的路径，不仅风险高而且成本巨大。比较而言，研究型大学的办学模式已有一定经验，模仿研究型大学的发展路径成为转型初期学校行政领导的应急选择，而这种应急选择又会使下一任期的学校行政领导强化这条路径。
第二，制度因素。制度因素是指政治制度、经济制度、法律制度、合同制度等制度的集合，是人们有意识地设计或自发形成并以正式形式确定下来的制度安排。⑧制度环境具有强制性，它制约着制度框架内各个组织的行为模式。制度环境变迁的过程非常缓慢，对地方本科院校转型发展路径依赖的形成有巨大的影响作用。
首先，不合理的政策导向对地方本科院校转型陷入路径依赖有显著影响。2003年，教育部办公厅发布了《关于对全国592所普通高等学校进行本科教学工作水平评估的通知（教高厅[2003]9号）》，计划在5年内对北京大学等529所普通高等学校的本科教学工作水平分期分批进行评估。评估结果作为今后审批该高校是否可以新增本科专业，新增硕士、博士学位授予单位，新增硕士、博士点的主要依据之一。教育部责令评估结论不合格的高校限期整顿、停招或停办。对全国所有的普通高等学校使用同一套指标体系进行合格评估，在一定程度上可以促进各高校总结成绩、查找差距，倒逼地方本科院校提高教学基本条件、加强教学管理。但在尚未形成高等教育分类管理的制度环境下进行这种评估，无疑会变相推动地方本科院校模仿研究型大学的进程，在很大程度上影响高校的发展路径。
其次，不健全的现代大学制度也对地方本科院校转型陷入路径依赖有显著影响。地方本科院校的转型本质上是政府与高校的博弈，从政府的利益和目标来看，高等教育的制度安排应使教育对社会和经济发展做出最大贡献，即教育投入的最大化，保证高等教育发展满足社会发展需求。而从高校的利益角度看，高校关注的目标是如何在众多高校中处于有利的位置，使自身办学效益达到最大化。政府目标的实现依赖每所高校的发展，每所高校的办学效果也依赖于政府，这使得政府与高校的博弈呈现出非零和博弈的特征。由于政府是资源和政策的主要供给者，双方的博弈并不对等，有一对多、主与从的特点。以高等教育结构中的科类结构为例，政府扩大招生规模，希望高校多培养适应社会发展需求的人才，而高校在新增专业时，则首选投入成本最小、目前报考最热门、当下就业率最高的专业。这些问题出现的原因在于我国现代大学制度建设的不完善。一是在政府与高校的博弈中，政府处在垄断地位。行政审批、行政命令仍是政府管理高校的主要手段，高校缺乏自主办学权。二是高校缺乏从市场获取信息和资源的渠道，也不完全承担决策风险。由市场引导资源分配的机制并不健全，高校办学实际上是面向政府而不是面向社会。如果不改变这一制度环境，即使优化了高等教育结构、明确地方本科院校的地位、成功引导了一批地方本科院校实施转型，也会在政策执行的过程中出现下一阶段的盲目攀比情况，导致“千校一面”，形成另一种路径依赖。 最后，不能同步变革的互补性制度也是地方本科院校转型陷入路径依赖的原因。在一个完整的制度体系中，每一个制度之间既有区别也有联系，一项制度自身无法完成实质性变革，它需要互补性制度的辅助。如果互补性制度不能同步变革，一项制度的变迁只能是边际调整式的改变。也就是说，一项制度的实质性变革永远受到互补性制度时滞性的影响。在地方本科院校转型发展中，高等教育结构的顶层设计和评价标准的同步变革尤为重要。高等教育结构的顶层设计包括高校的分类管理、普通教育与职业教育的贯通、中职和高职的衔接。没有完善的顶层设计，地方本科院校在转型中无法找到自身定位。评价标准的同步变革一样重要，在高等教育结构顶层设计的基础上，依据不同类型大学设置不同评价标准，才能引导地方本科院校实质性的转型。其他互补性的制度有企业的用人制度、财政拨款制度等，这些互补性制度的变革涉及很多利益团体，是一个长期、烦琐且耗费大量时间和精力的过程。
第三，文化因素。文化因素是指地方本科院校在转型发展中受非正式规则的影响。非正式规则即“人们在交往中无意识形成的，拥有持久的生命力并构成代代相传的文化的一部分”，具体表现为文化、道德、习俗等制度变迁中隐形的调节因素。与正式规则相比，非正式规则在短期内难以改变，其变迁的过程具有长期性、路径性和时滞性的特征。⑨很多研究都表明，任何制度变迁都不能脱离历史积淀下来的习惯、信仰、文化等非正式规则的影响，⑩这些非正式规则的变迁是非常缓慢的。11
我国传统文化的特点是重道德而轻功利，重政务而轻自然，崇尚教育的伦理价值而贬低教育的实用价值。在高等教育精英化阶段，人才的培养基本集中在历史悠久的学术型大学。计划经济时期，这类大学的毕业生可以被优先分配工作，社会地位较高，无形中增加了大众进入这类大学的渴望。高等教育大众化阶段，国家加快了本科院校的审批进程，大量地方本科院校如雨后春笋般被组建起来。为了均衡教育资源，地方本科院校大多建立在地市级，成为当地仅有的或为数不多的本科院校。大众期望这些地方本科院校能满足他们对高等教育的渴望，培养出与研究型大学一样水平的人才。因此，无论是办学规模还是办学模式，大众总是将地方本科院校与研究型大学做比较。这些传统观念中对学术的崇拜和对职业教育的鄙夷促使地方本科院校转型陷入路径依赖。
三、突破：破解地方本科院校困境的路径构造
1.摆脱利益因素的束缚。地方本科院校在转型发展中受利益因素的影响，阻碍了地方本科院校进一步转型，导致路径锁定。具体来说，利益格局的调整必然产生利益获得者和利益损失者，依据路径依赖理论，利益损失者为了维护已经获得的利益会采取各种方法阻止改革的进程，从而催生地方本科院校转型产生路径依赖。基于前文的分析，大部分地方领导和学校行政领导是地方本科院校转型发展中的主要利益集团，他们在当前体制下为了维护或获取更多的利益，对改革采取观望、消极的态度，一旦形势有变，便在新的体制下获取利益而忽视长远利益。因此，要突破地方本科院校转型发展的路径依赖，关键要摆脱利益因素的束缚。邓小平曾说：“好的制度让坏人无法横行，坏的制度让好人无法充分做好事，甚至走向反面。”12要打破地方本科院校利益相关者的利益格局，需要从制度层面创新地方和学校行政领导的考核评价机制，多指标、多层次、多角度进行考核；取消学校行政级别，保持高校和政府之间的距离，增强高校办学自主性；实施一些过渡性制度安排，让原有利益获得者在制度改革中得到补偿，以减少利益相关集团对改革的阻碍。
2.推动相关制度的变革。制度之间存在非常强的互补性，一项制度的实质性变革需要其他相关制度同步变革才能实现，否则会陷入整体制度变革的困境，形成制度变革的路径依赖。不健全的现代大学制度是影响地方本科院校转型发展路径依赖的因素之一，也是地方本科院校转型发展出现诸多问题的根源。而现代大学制度变迁本身又存在路径依赖特征，这决定了已形成的现代大学制度会长期存在，影响地方本科院校进一步转型发展的轨迹。现代大学制度的核心是大学在国家的宏观调控下，实现依法办学、科学管理。在宏观层面，地方本科院校的转型需要进一步完善和改革大学与政府、大学与社会的关系。
大学与政府是两种不同利益诉求的社会组织，它们之间的关系错综复杂。对政府来说，必须保证大学培养的人才和创造的科研成果符合国家和社会的要求，对大学进行一定程度的控制。对大学来说，其自身的特点需要一个相对宽松的外部环境，不希望外来干预。这就造成了实际发展中大学与政府之间的矛盾，矛盾的实质就是大学权力和政府职能之间的相互制约问题。13因此，破解当前地方本科院校转型发展的路径依赖，需要在大学自治与政府控制之间寻找平衡，寻求既能保持政府对大学的控制又能保证大学办学自主权的管理模式。纵观世界发达国家政府对大学的管理模式，具有集权传统的国家正在走向分权和放权，如法国推行的协商性资助政策。大学可以根据自身发展战略，在资源、校舍、科研经费等方面和政府协商，争取政府在政策和经费上给予更多的支持。具有分权传统的国家正在尝试集权和收权，如英国政府逐渐将教育经费、质量评估等方面的权力由地方转移到中央，在保持大学办学自主权的同时，利用行政、经济、评估等手段控制和监督大学。我国现代大学制度建设应在借鉴发达国家经验的基础上，结合我国高等教育发展的历史演进，树立正确的理念，转变政府职能，改变管理方式。大学与社会的关系也是现代大学制度建设的重点，地方本科院校的进一步转型是向发展应用技术型大学、培养高技能人才的方向转型，这就更需要社会参与大学的发展。通过人才合作培养、合作办学、社会为大学发展提供资金等方式，建立大学与社会的互动机制。大学与政府、大学与社会之间关系的调整不仅涉及多方利益，还受到固有意识的阻碍。因此，现代大学制度的变迁需要相对较长的时间才能完成，但其对破解地方本科院校转型发展路径依赖的意义是重大的。
3.打破固有意识的制约。传统意识作为一种非正式制度是地方本科院校转型形成路径依赖的原因之一。改革开放后，国家没有对职业教育担负的角色和责任给予足够重视，从而使地方本科院校在转型发展中向综合性、研究型大学模仿，阻碍了地方本科院校的进一步转型。当然，这并不意味着不能改变固有意识的影响，只是需要通过宣传、完善相关制度、提高职业教育吸引力等循序渐进的方式实现固有意识的变迁。一要完善现代职业教育体系的建设。现代职业教育体系旨在满足经济社会发展对技能型人才的需要，实行普通教育与职业教育分类管理，将高等职业教育作为一种类型来确定。现代职业教育体系的完善能够改变人们对高等职业教育等同于专科教育、低等教育的现象。二要适当提高技能型劳动者的薪酬和社会地位。有学者曾对教育部对中等职业学校毕业生薪酬的抽样调查结果进行分析，认为接受职业教育、从事技能性工作劳动者的工资水平低。中等职业学校毕业生中有25%的人起薪不足1000元，45%的人处于1000～1500元，大大低于同层次普通高中毕业生的起薪。不仅如此，技能性劳动者在社会保障、医疗、健康安全、子女升学、人格尊严等诸多方面与“干部”“白领”有明显差距。在当前的社会格局下，从事技能性劳动意味着不能更体面的生活成为一个不争的事实。14三是政府应颁布相关政策扶持高技能型人才的培养，宣传部门也应从舆论上有意识地提高职业技能性劳动者的社会地位。 四、结论
路径依赖理论为我们理解导致地方本科院校转型困境的本质原因提供了一个非常有效而独特的视角。依照路径依赖理论的分析，受利益因素、互补性制度和非正式规则因素的影响，地方本科院校转型发展过程中陷入严重的路径依赖，使得地方本科院校即使意识到自身发展出现的问题，也很难通过改革彻底解决，从而陷入改革无效的路径锁定状态。当然，这并不意味着无法破解路径依赖，被永久锁定在无效状态。
地方本科院校的转型是一次涉及多重因素的改革，要打破原有的路径依赖、实现路径突破是一个长期、系统的过程，一定会面临诸多的困难和矛盾，对此，改革的发起者、实施者都要做好充分的准备。
[注释]
①储召生.地方本科高校转型应走出身份困惑[N].中国教育报，2015-06-17.
②李益众.一所地方本科院校的定位转型之困[N]中国教育报，2010-05-20.
③魏饴.地方本科院校应突出教学应用型特点[J].中国高等教育，2004（9）：30.
④陈坤，章琴.培养应用型人才，为地方经济服务[N].广西日报，2007-01-08.
⑤曹瑄玮，马骏.资源型区域的创新——从路径依赖到路径创造[J].中国软科学，2007（7）：153.
⑥Arthur B “Competing Technologies，Increasing Returns and Lock-in by Historical Events”[J].The Economic Journal，1989，99（394）：120.
⑦刘彦昌.既得利益集团的内涵解析[J].岭南学刊，2004（5）：21.
⑧樊慧玲.正式规则·非正式规则·潜规则[J].广西经济管理干部学院学报，2008（3）：60.
⑨张全忠，吕元礼.非正式规则的含义、特征及作用[J].社会科学家，2003（3）：58.
⑩陶建钟.转型社会的秩序变迁与制度变迁——从非正式规则的视角[J].江汉学术，2014（3）：126.
11赵祥.新制度主义路径依赖理论的发展[J].人文杂志，2004（6）：55.
12邓小平. 邓小平文选：第2卷 [M].北京：人民出版社，1994：146.
13张力，马陆亭.中国特色现代大学制度建设理论与实践[M].上海：华东师范大学出版社，2013：41.
14傅梅珍.别总拿传统文化说事儿——职业教育缺乏吸引力的原因与对策研究[J].江苏教育，2011（18）：29.
[参考文献]
[1]（日）青木昌彦.比较制度分析[M].周黎安，译.上海：上海远东出版社，2001.
[2]Arthur W B.Increasing returns and path dependence in the economy[M].Ann Arbor：University of Michigan Press，1994.
[3]Collier R B，Collier D.Shaping the political arena：Critical junctures， the labor movement， and regime dynamics in Latin America[M].Princeton，NJ： Princeton University Press，1991.